北京市融资性担保公司规范工作操作流程

1、北京市融资性担保公司规范工作操作流程为规范本市现有融资性担保公司的经营行为，促进本市融资性担保业健康发展，根据 融资性担保公司管理暂行办法 、北京市融资性担保公司管理暂行办法和关于开展 融资性担保公司规范工作的意见等相关规定，结合本市融资性担保公司现状，制定本市 现有融资性担保公司规范工作操作流程。一、监管部门 本操作流程中所称市监管部门是指北京市金融工作局，本操作流程中所称区（县）监 管部门是指各区（县）人民政府指定的管理部门。二、适用对象 本操作流程适用对象为在北京市行政区域内注册的（即营业执照载明的公司住所在北 京市行政区域范围之内） 、开展融资性担保业务的担保机构和在京外注册且已经取得

2、当地监 管部门核发的融资性担保机构经营许可证的担保公司在京分支机构（以下统称“在京融资 性担保公司” ）。三、申请时限及受理方式为保障规范工作如期完成， 2011 年 2 月 28 日前采取集中受理的方式，此后采取常规 受理的方式。集中受理：在京融资性担保公司可在 2011年 2月 14日起至 2011年 2月 28日期间， 提交融资性担保机构经营许可证申请书及相关配套文件（详见附件 1）、融资性担保 公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请书及相关配套文件（详见附件 2）和符合 监管部门规范的律师事务所出具的法律意见书（详见附件 3、4）。受理部门：市监管部门； 受理地点：北京市西城区闹市口

3、大街1 号长安兴融中心 4 号楼 3 层。常规受理： 2011 年 3 月 1 日及之后提交申请的，提交融资性担保机构经营许可证 申请书及相关配套文件融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请书 及相关配套文件和符合监管部门规范的律师事务所出具的法律意见书（详见附件3、 4）。由区县监管部门报市监管部门审批。 （受理地点详见附件 5）申请材料请提供纸质版、电子版（数据光盘）一式三份。四、操作流程（一）集中受理。市监管部门和区（县）监管部门共同组成工作组，负责申请材料的审核。经审核符合 要求的，市监管部门出具受理通知书（详见附件6）。市监管部门受理后 20 日内，做出批准或不予批准的决定

4、。在京融资性担保公司所提交申请材料不符合要求的不予受理，经补充或修改后符合要 求的，可再次向市监管部门提交申请材料。（二）常规受理。2011年 3 月 1日后递交申请的，向区（县）监管部门递交申请材料。经审核符合要求 的，市监管部门出具受理通知书。（三）业务流程图。融资性担保公司递交申请材料初步审杳申请材料申请材料不符合要求市监管部门审批审批核准的，发放融资 性担保机构经营许可对符合基本要求，经整 改可达到规范条件的对不符合基本要求的，不予发放经营许可证市监管部门评估整改计划整改计划具备可行性，可领取融资性担保机构经营许可证（有效期一年以内）和融资性整改计划不具备可行性的，不予领取任何相关经营

5、许可证五、审核结果通知及许可证发放（一）向融资性担保公司反馈审批结果。对审批核准的融资性担保公司，以书面形式通知其领取融资性担保公司经营许可和融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格的核准文件。对未获审批核准的融资性担保公司，以书面形式通知其结果；对基本符合要求，经整 改可达到规范条件的融资性担保公司 （“需整改融资性担保公司” ），可要求其制定并提交整 改计划。（二）市监管部门评估整改计划。 融资性担保公司提交整改计划。市监管部门综合评估融资性担保公司所提交整改计划 的可行性，并结合其已采取的整改行动出具评估意见。经综合评估，整改计划可行的，融资性担保公司签署整改承诺书（详见附件7），

6、可领取融资性担保机构经营许可证（有效期一年以内）和融资性担保公司董事、监事、高级管 理人员任职资格的核准文件。经综合评估，整改计划不可行的，通知其评估结果。（三）领取许可证。领取融资性担保机构经营许可证时，在京融资性担保公司应提交下列文件：1. 在京融资性担保公司介绍信。2. 经办人员的居民身份证。未能在 2011 年 3 月 31 日前获得融资性担保机构经营许可证的担保公司，应停止开展 新的融资性担保业务；违反规定的，市、区（县）监管部门将会同有关部门对该类融资性 担保公司依法处置。六、在京非公司制融资性担保机构规范工作参照本流程执行。附件1:融资性担保机构经营许可证申请书单位名称（公章）

7、法定代表人（签字）申请时间：年月日（单位名称）关于融资性担保机构经营许可证的申请（监管部门名称）：根据融资性担保公司管理暂行办法、北京市融资性担保公司管理暂行办法的有关规定及关于开展北京市融资性担保公司规范工作的意见要求，我单位现申请融资性 担保机构经营许可证。请予审核批准。单位名称（公章）：法定代表人（签名）：附件1-1:融资性担保机构基本情况表单位名称注册地实际经营地经营范围单位性质成立时间法定代表人联系电话传真邮政编码电子邮箱网址注册资本实缴资本职工总数专业技术人贝分支机构情况（单位名称）（公章）融资性担保机构自查报告特别提示：原件，由单位法定代表人签字并加盖单位公章。自查报告应包括：

8、1、单位基本情况； 2、股东基本情况； 3、股东及注册资本演变； 4、 单位组织结构； 5、董事、监事、高级管理人员基本情况； 6、分支机构情况； 7、单位主要 规章制度概述； 8、公司内部控制与风险管理情况； 9、2009 年度、 2010 年度年业务经营情 况（参照融资性担保公司信息披露指引第十四条、第十五条编写）； 10、2010 年度担保业务汇总表（包括但不限于担保业务类别、每笔担保业务合同的主债权人、债务人、担 保金额及每笔担保业务合同的履行情况等）； 11、主要合作金融机构； 12、主要资产； 13、债权、债务情况； 14、诉讼、仲裁或行政处罚情况； 15、两项准备金计提情况； 1

9、6 、其他 需要说明的情况； 17、结论意见（应逐条对照并以具体数据说明是否符合融资性担保公 司管理暂行办法第九条、第十条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二 十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条及北京市融资性担保公司管理暂行办法第十条、第十三条等相关规定，并得出具体结论意见）营业执照（事业法人登记证）特别提示：经登记管理部门年检或年审合格的营业执照（或事业法人登记证书）复印件并加盖单位公章，带原件核实。其他相关文件特别提示：相关批准文件包括金融管理部门、各部委、市政府相关委办局、各区（县）人民政府等机构批准公司成立或开展相关业务的文件。复印件并加盖单位公章，带原件

10、核实。中介机构出具的信用评级报告。经审计的财务报告特别提示：原件，本期请提供经符合监管部门规范的中介机构审计的2009年度、 2010年度财务 -报告，财务报告应至少包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、融资 性担保业务各项审慎性指标、风险拨备达标情况以及财务报表附注。公司章程特别提示：加盖单位公章。附件1 7:单位股东名册单位股东名称住所法定代表人营业执照注册号出资形式认缴出资实缴出资所占比例自然人股东名册股东姓名住所性别身份证号码出资形式认缴出资实缴出资所占比例附件 1 8：验资报告特别提示：复印件并加盖单位公章。附件 1 9：主要股东资料特别提示：主要股东为持有注册资本

11、5%（含）以上的股东。主要股东应提交书面材料； 属于法人股东的， 应说明其的股权结构、 实际控制人情况、 近二年经营情况、盈利情况、资产负债情况、投资或实际控制的企业名称及所占出资比例 等事项， 并附相关证明文件； 属于自然人股东的， 应说明其基本情况， 包括但不限于姓名、 性别、民族、出生日期、政治面貌、国籍、学习经历、工作经历、投资或实际控制的企业 名称及所占出资比例等事项，并附相关证明文件。主要股东应签署确认书确认其提交的书面材料内容的真实性。法人股东的书面材料应由法人股东法定代表人签字并加盖法人股东公章，自然人股东 的书面材料应由自然人股东签字。附件 1 10：股东的营业执照或身份证明

12、特别提示：单位股东提供营业执照，个人股东提供身份证明。股东营业执照 （事业法人登记证书） 为经登记管理部门年检或年审合格的营业执照事业法人登记证书）复印件并加盖股东公章和单位公章。股东身份证明由股东签字并加盖单位公章。附件111:单位名称2010年度发展情况报告一、基本情况（一）融资性担保公司发展简况。说明公司分支机构设立情况，工作人员、业务规模、业务结构情况。（二）融资性担保公司与银行业金融公司合作情况。（三）融资性担保公司落实产业政策情况。说明公司为中小企业、三农、高新技术产业的担保情况，包括担保余额，担保笔数， 担保户数等。（四）本公司获得相关部门政策扶持、资金支持、税费减免情况。二、经

13、营与管理情况（一）负债与盈利情况。规模与结构、主要经营指标（资本利润率、资产利润率、成本收入比、资产负债率等） 情况。（二）公司治理情况。股东会、董事会、监事会及高级管理层组织构架建设情况，董事会、监事会及高级管 理层的履职情况，以及人员培训情况。（三）内部控制与风险管理。公司业务政策与流程情况；风险识别与监测情况；风险控制与处置情况；内外部审计 与合规情况；管理信息系统的建设情况。（四）市场开发与成本控制。产品与服务创新情况；发展较好的新业务和管理情况；担保费率收取的水平；市场营 销状况；经营管理成本变化与财务管理情况。三、担保业务风险情况（一）资本与拨备。公司资本金数额及运用情况 ; 风险

14、拨备提取的充足性 ; 融资性放大倍数；资本需求预估 及资本增补计划。（二）信用风险。公司信用风险水平；客户、行业、区域等集中度情况；反担保措施对信用风险的缓解 情况；代偿、损失与追偿情况（融资性担保代偿率、融资性担保损失率分析） ；风险补偿情 况；风险管理的适当性分析。（三）流动性风险。公司表内外资产负债期限匹配情况；公司流动性管理情况；应急管理预案相关情况。（四）市场风险。公司承担的市场风险头寸及水平；市场风险管理相关情况。（五）操作及合规风险。提供公司内控制度及执行力相关情况。四、融资性担保公司总体情况自评 公司本年度在公司治理、内部控制、风险管理方面的综合情况以及在经营和发展中取 得的主

15、要成绩和存在的主要困难，并分析其原因。五、公司融资性担保业务发展趋势 提出本公司未来在公司管理、业务拓展、风险控制的思路和计划。六、工作建议总结归纳公司在经营过程中遇到的突出问题，并提出对完善监管体系、扶持政策、相 关制度方面的意见和建议，重点是有利于改进和完善监管部门日常监管工作方面。董事、监事、高级管理人员情况表姓名性别年龄最高学历最高学位专业现任职务联系电话附件 1 13：经营发展战略和规划特别提示：原件，单位法定代表人签字并加盖公章。经营场所证明单位名称住所（经营场所）北京市区（县）（门牌号）冋意将位于上述地址m2的房屋以方式提供给该企业使用，使用期限年。产权人证明产权单位盖早： 产权

16、为个人的，由本人签字：年月日需要证明情况证明单位公章年月日特别提示：1、自有房产提供产权证复印件或购房合同复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件或者购房合同复印件。上述文件应加盖单位公章。2、实际经营场所与营业执照注册住所地址不一致的，应提交实际经营场所和营业执照注册住所的证明。3、实际经营场所和营业执照注册住所应符合工商行政管理部门的各项要求，并提供相应证明文件。法定代表人身份证明姓名 在我单位担任 职务名称 职务，是我单位的法定代表人，特此证明。单位名称（公章）年 月 日附:1、法定代表人基本情况姓名： ; 性另H：; 民族： ; 身份证号码： 家庭住址：邮政编码： ;

17、联系电话： 2、法定代表人身份证复印件（正反面，加盖单位公章）代理人授权书兹授权 姓名 作为 单位名称 代表（代理人）向区（县）监管部门名称办理融资性担 保公司业务经营许可证申请手续。授权期限自_年_月_日至_年_月_日。授权权限：1、提交申请材料并签字签收相关文件；2、修改申请材料的错误文字；3、 其他：。单位名称（公章）：法定代表人（签字）：年 月曰附：1、代理人基本情况姓名： ； 性另H： ； 民族： ； 身份证号码： 家庭住址：邮政编码： ；联系电话： 2、代理人（签字）：3、代理人身份证复印件（正反面，加盖单位公章）单位名称承诺书（区（县）监管部门名称）：我单位在提交申请融资性担保机

18、构经营许可证全部文件（“申请材料”）前，已认真审阅申请材料，确认申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对申请材料内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。单位名称（公章）：法定代表人（签名）：统计报表（表 1表4）（一）在京融资性担保机构资产负债情况 数据单 位：万元填报单位：20年序号项目ABC年末数公司制非公司制合计11.资产总额2其中：货币资金3存出保证金4债权投资5其他投资合计6其中：长期股权投资7固定资产8抵债资产9应收账款合计10其中：期限在2年以上（含）的应 收代偿款11其他应收款122.负债总额13其中：借款14应付款项15存入保证金16预计负债17未到期责任准

19、备金18担保赔偿准备金193.净资产20其中：实收资本21一般风险准备单位负责人：统计负责人：填表人：报出日期：20年月 日填报说明：1 .本表由在京融资性担保机构填报。2. 外币数据须按报告期末最后一天国家外汇管理局公布的基准汇价折合为人民币数据进行汇总。3.填列的金额按四舍五入保留整数。（二）在京融资性担保机构收益情况 数据单位:万元序号项目ABC本年累计数（发生额）公司制非公司制合计11.担保业务收入2其中：融资性担保费收入32.担保业务成本4其中：融资性担保赔偿支出5融资性分担保费支出6营业税金及附加73.担保业务利润84.利息净收入（净支出则前加“一”号填列）95.其他业务利润106

20、.业务及管理费117.投资收益（投资损失则前加“”号填列）128.营业利润139.营业外净收入（净亏损则前加“”号填列）1410.资产减值损失（转回的金额则前加“一” 号填列）1511.所得税1612.净利润（净亏损则前加“一”号填列）单位负责人：统计负责人：填表人：报出日期：20 年 月 日填报说明：1本表由在京融资性担保机构填报。2.填列的金额按四舍五入保留整数。（三）在京融资性担保公司业务状况数据单位：万元序号项目ABCD年初数本年度增 加（发生 额）本年度减 少/解除（发生 额）年末数11.1.1贷款担保21.1.2票据承兑担保31.融资性担保 业务1.1.3信用证担保41.1.4其他

21、融资性担保项51.1担保金额小计61.2担保户数71.3代偿金额81.4损失金额一一92.1.1诉讼保全担保102.非融资性担 保业务2.1.2履约担保112.1.3其他非融资性担保122.1担保金额小计132.2代偿金额142.3损失金额一一153.1担保金额163.债券发行担 保3.2担保户数173.3代偿金额183.4损失金额一一194.再担保4.1担保金额204.2代偿金额214.3损失金额一一225.担保5.1担保金额合计23业务合5.2代偿金额合计24计5.3损失金额合计一一单位负责人：统计负责人：填表人：报出日期：20年 月曰填报说明：1.外币数据须按报告期末最后一天国家外汇管理

22、局公布的基准汇价折合为人民币数据进行汇总。2.填列的金额按四舍五入保留整数。3.报表中划横线部分不需填列。（四）在京融资性担保机构风险指标数据单位：万序 号项目ABC年初 数本年度期间数年末 数11.流动性1.1流动性资产一一21.2流动性负债一一31.3流动性比率一一42.放大 倍数2.1融资性担保责任余额一一52.2净资产一一62.3融资性担保放大倍数一一73.代偿率3.1本年度累计担保代偿额一一8其中：本年度累计融资性担保代偿额一一93.2本年度累计解除的担保额一一10其中：本年度累计解除的融资性担保额一一113.3担保代偿率一一123.4融资性担保代偿率一一134.代偿 回收 率4.1

23、本年度累计代偿回收额一一14其中：本年度累计融资性担保代偿回收额一一154.2年初担保代偿余额一一16其中：年初融资性担保代偿余额一一174.3代偿回收率一一184.4融资性担保代偿回收率一一195.损失率5.1本年度累计担保损失额一一20其中：本年度累计融资性担保损失额一一215.2担保损失率一一225.3融资性担保损失率一一236.拨备 覆盖 率6.1担保准备金一一246.2担保代偿余额一一256.3拨备覆盖率一一填报单位:20年单位负责人:统计负责人:填表人:报出日期：20年 月曰填报说明：1.外币数据须按报告期末最后一天国家外汇管理局公布的基准汇价折合为人民币数据进行汇 总。2. 填列

24、的金额按四舍五入保留整数，百分比保留两位小数。3. 报表中划横线部分不需填列。附件 1 19：信用记录报告特别提示：人民银行企业信用信息基础数据库中的信用记录报告附件2:融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请书单位名称（公章）：法定代表人（签字）：申请时间：年月日（单位名称）关于申请核准（姓名） 担任 （职务名称） 职务的申请（监管部门名称）：根据融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法的有关规定，我单位拟聘请（姓名） 担任 （职务名称）职务，该职务的职责、权限及在公司组织结构中的位置如下：我单位确认（姓名） 符合融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理

25、暂行办法中的各项规定。请予核准。单位名称（公章）：授权签字人（签名）：附件2- 1:拟任董事、监事、高级管理人员情况表姓名性 另U民族贴 昭八、 片 处出生年月政治面貌国籍护照号码身份证号学历专 业学 位毕业院校毕业时间参加工作 时间技术职称授予部门家庭地址学习 经历起止年月院校专 业毕（结、 肄）业脱产/在职培训 经历起止年月举办单位培训内容证书名称工作经历起止年月工作单位、部门职 务未来履职计划:拟任人签字:填表说明：一、本表应打印或使用兰黑或黑色钢笔填写，手写字迹应清晰、端正。二、表内所列项目要实事求是、认真填写，不得遗漏或隐瞒。如不存在所列事项, 应填写“无”；如存在，请详细填写，填写

26、不下的可加附页。三、照片请用近期二寸正面白底免冠照片。四、“学历”、“学位”、“毕业院校” 、“毕业时间”分别填报最高学历、学位、毕业院 校和毕业时间。五、学习简历包括境内外的学习经历。六、专业培训情况应填写曾接受的 3 个月以上的境内外培训以及最近 5 年接受的 3 个月以内的短期培训。七、工作履历从首次参加工作开始填写，并详细填写从事的具体工作内容。附件 2 2：拟任人身份证明、学历、学位及职称证明特别提示：身份证明、学历、学位及职称证书应由本人签字并加盖单位公章。附件2-3:拟任人陈述书（区（县）监管部门名称）：本人 姓名，拟接受单位名称聘请，担任 职务名称职务。本人在提交融资性担保公司

27、董事、监事、高级管理人员任职资格申请书及附件中不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对文件内容的真实性、准确性、完整性承担相应 的法律责任。本人已认真阅读融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法 的有关规定，确认本人与拟担任职务不存在利益冲突，确认本人符合融资性担保公司董 事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法第五条、第七条（独立董事适用）、第八条（高级管理人员适用）规定的全部条件，且不存在融资性担保公司董事、监事、高级 管理人员任职资格管理暂行办法第六条规定的任何情形，并对此承担相应的法律责任。拟任人（签字）：附件2-4:拟任人承诺书（区（县）监管部门名称）：本人

28、姓名 ，拟接受单位名称聘请，担任职务名称职务。根据融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法的有关规 定，本人作出如下承诺:1、 本人在履行 单位名称（“本单位”）职务名称 的职责时，将遵守并促使本单位、本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守国家法律，行政法规和部门规章等有关规定，诚实守信，勤勉尽职。2、 本人在履行职务名称 的职责时,将遵守并促使本单位、 本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵守各级监管部门发布的部门规章，规范性文件的有关规定。3、 本人在履行职务名称 的职责时,将遵守并促使本单位、 本单位其他董事、监事、高级管理人员和本人的授权人遵

29、守行业协会发布的业务规则、细则、指引、和通知等文件。4、本人在履行职务名称 的职责时,将遵守并促使本单位、 本单位其他董事、监事、 高级管理人员和本人的授权人遵守公司章程5、本人接受各级监管部门的监管 ，包括及时、如实地答复监管部门向本人提出的任何问题，及时提供法律、法规、部门规章和其他规范性文件和行业规范规定应当报送的资料及 要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的会议。6、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任和接受监管部门的行政处 罚或其他处分。拟任人（签字）：年 月 日附件 2 5：公司决议特别提示：根据法律、法规和公司章程的规定由股东（大）会、董事会或其他权

30、力机构作出的股 东（大）会、董事会或其他权力机构会议决议。2、高级管决议内容应包括： 1、同意选举或聘请拟任人担任董事、监事、高级管理人员职务； 同意授权指定人士作为授权签字人签署融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资 格申请书文件； 3、同意授权指定人士作为代理人办理融资性担保公司董事、监事、理人员任职资格申请事宜。附件2-6:授权签字人授权书兹授权 姓名 作为 单位名称 授权签字人,签署向区（县）监管部门名称提交的办理 融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请的文件。单位名称（公章）：法定代表人（签字）：年 月曰附：1、授权签字人基本情况姓名： ;性别：；民族：；身份证号码

31、： 家庭住址：邮政编码： ；联系电话： 2、授权签字）：3、授权签字人身份证复印件（正反面，加盖单位公章）附件2- 7:代理人授权书兹授权 姓名 作为 单位名称 代表（代理人）向区（县）监管部门名称办理融资性担 保公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请手续。授权期限自_年_月_日至_年_月日。授权权限：1、提交申请材料并签字签收相关文件；2、修改申请材料的错误文字；3、 其他：。单位名称（公章）：法定代表人（签字）：年 月曰附：1、代理人基本情况姓名： ； 性另H： ； 民族： ； 身份证号码： 家庭住址：邮政编码： ；联系电话： 2、代理人（签字）： 3、身份证复印件（正反面，加盖单位公章

32、）附件2-8:法定代表人身份证明姓名 在我单位担任 职务名称 职务，是我单位的法定代表人，特此证明。单位名称（公章）附：1、法定代表人基本情况姓名： ;性别：；民族：身份证号码： 家庭住址：邮政编码： ；联系电话： 2、法定代表人身份证复印件（正反面，本人签字并加盖单位公章）附件2-9:单位名称承诺书（区（县）监管部门名称）：我单位在提交融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请全部材料（“申请材料”）前，已认真审阅申请材料， 确认申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对申请材料内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。单位名称（公章）：授权签字人（签名）：附件 2 1

33、0：营业执照（事业法人登记证）特别提示：经登记管理部门年检或年审合格的营业执照（或事业法人登记证书）复印件并加盖单位公章。附件 3：法律意见书特别提示：应就融资性担保机构经营许可证申请材料及融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请材料分别出具法律意见书。附件 4：符合监管部门规范的中介机构要求在京融资性担保公司应聘请符合监管部门要求的律师事务所、会计师事务所提供本次 融资性担保公司规范工作要求的专业服务。市监管部门将对融资性担保公司选聘的中介机 构资质进行审核。为融资性担保公司提供法律服务的律师事务所及律师应符合下列要求： 律师事务所依据中国法律注册成立的律师事务所，年度年检合格；律

34、师为依法注册了 中国执业律师， 年度年检合格； 且律师人数不少于 20 人，其中 5 名以上具有金融领域业务 经验。2 、律师事务所和提供法律服务的律师本人近三年未被财政部门、 国有资产管理部门或 证监会、银监会、保监会等专业监管部门及其他部门予以行政处罚或采取禁入措施；3、律师事务所近五年未被司法行政部门给予警告、罚款、 没收违法所得、 停业整顿处罚；提供法律服务的律师近五年未被司法行政部门给予警告、罚款、没收违法所得、停止 执业处罚；4、律师事务所及提供法律服务的律师近五年未被律师协会给予警告、训诫、通报批评、公开谴责等纪律处分。为在京融资性担保公司提供法律服务的律师事务所及律师个人应签署

35、承诺书，确认其 符合前述各项规定的要求。为融资性担保公司提供审计服务的会计师事务所及会计师应符合下列要求：1、会计师事务所依据中国法律注册成立的会计师事务所，年度年检合格； 会计师为依法注册了中国注册会计师，年度年检合格； 且注册会计师不少于 50 人，其中近 5 年持有 注册会计师证书连续执业的不少于有20人，具有金融领域业务经验的不少于10 人。2、具备国家行业主管部门颁发的有效执业资格；国有资产管理部3 、会计师事务所和提供审计服务的会计师本人近三年未被财政部门、 门或证监会、银监会、保监会等专业监管部门及其他部门予以行政处罚或采取禁入措施；4、会计师事务所近五年未被业务主管部门给予警告

36、、责令限期改正、没收违法所得、 罚款、暂停经营业务处罚；提供审计服务的会计师近五年未被业务主管部门给予警告、责 令限期改正、暂停执行业务；5、会计师事务所近五年未被注册会计师协会给予谈话提醒、书面批评、 责令限期整改、责令书面检讨、责令赔礼道歉、消除影响、行业内通报批评、社会公开谴责等惩戒措施； 提供审计服务的会计师近五年未被注册会计师协会给予谈话提醒、书面批评、强制培训、 责令限期改正、责令书面检讨、责令赔礼道歉消除影响、行业内通报批评、社会公开谴责 等惩戒措施。为在京融资性担保公司提供审计服务的会计师事务所及注册会计师个人应签署承诺 书，确认其符合前述各项规定的要求。附件5:各区（县）监管部门联系方式序号区（县）监管部门地址联系电话1东城区东城区金融办东城区金宝街 52号603 室6525880086252西城区西城金融办西城区金城坊街1号金融街公寓c座602662906793朝阳区朝阳金融办朝阳区呼家楼京广中心商务楼1011室659787508224海淀区海淀金融办海淀区四季青路6号海淀 招商大厦西417884986995丰台区丰台金融办北京西