果蔬种植基地检查表.xls

1、DMMG/DQ/ED/AC/01.11.13/V2Record E3 - Approval audit for food product manufacturing sitesPage 1 / 18 供供应应商商评评审审表表（蔬蔬菜菜、水水果果种种植植基基地地） 文件编号：XXXX 供供方方名名称称:上上次次评评审审日日期期: 注注册册地地址址： 办办公公地地址址：相相关关档档案案:（初初次次评评审审，无无档档案案） 基基地地地地址址: 评评审审地地址址: 评评审审日日期期: 上上次次评评审审等等级级: 无无 评评审审范范围围: 本本次次评评审审等等级级: 报报告告接接收收人人意意见见: 评评

2、审审员员: 委委托托方方陪陪同同： 供供方方陪陪同同: （签签字字）： 评评审审结结果果汇汇总总 No.章章节节（部部分分）NCNM 1资质合法性及不良纪录 2管理职责 3环境、基地设施及适用法规标准要求 4投入品安全质量控制 5种植过程、现场规范检查 6收获、储存、运输控制 7产品质量安全控制 8质量安全管理体系 9人员管理 （不不符符合合性性质质说说明明: : NC-NC-关关键键不不符符合合 NM-NM-主主要要不不符符合合 Nm-Nm-次次要要不不符符合合） 现现场场评评审审结结论论 总总体体评评价价: 评评审审通通过过等等级级： A B C D 评评审审不不通通过过主主要要原原因因：

3、 DMMG/DQ/ED/AC/01.11.13/V2Record E3 - Approval audit for food product manufacturing sitesPage 2 / 18 0 供供方方概概况况 照片（基地现场）贴附栏照片（地理位置）贴附栏 供供方方名名称称： 基基地地地地址址 联联系系电电话话：联联系系人人： 企企业业性性质质 注注册册资资金金e-mail: 基基地地名名称称 基基地地名名称称 基基地地名名称称联联系系人人： 产产品品名名称称： 上上年年度度实实际际产产量量: 预预计计本本年年产产量量： 企企业业总总人人数数：生生产产员员工工数数：管管理理人人员员

4、数数量量：销销售售人人员员数数量量： 现现场场总总面面积积（如如果果多多现现场场，列列出出各各现现场场面面积积）： 扩扩展展可可能能性性： 1 - 资资质质合合法法性性及及不不良良纪纪录录 No.评评审审内内容容NCNCNMNMNm简简要要描描述述（不不符符合合须须作作简简要要描描述述） 1.1营业执照（三证合一）范围涵盖供应产品，且持续有效 1.2 土地使用权证明有效：具备土地所有权、经营权法律文件，且 持续有效 1.3 是否有违法违规、重大负面事件、产品安全指标不合格等不良 纪录 1.4 是否获得相关认证（有机产品、GAP、绿色食品、ISO9001等 ）/到期时间/认证机构（加加分分项项）

5、 2 - 管管理理职职责责 No.评评审审内内容容NCNCNMNMNm简简要要描描述述（不不符符合合须须作作简简要要描描述述） 2.1 企业领导中应有人负责质量安全工作。 企业领导应当对可能影响产品质量安全的潜在紧急情况及事故 制定应急措施。 2.2 企业应制定质量安全管理制度（程序），规定各有关部门、人 员的质量职责、权限和相互关系，特别是生产、检验管理人员 的职责权限。 2.3在企业制定的规章管理制度中应有相应的考核办法并严格实施 DMMG/DQ/ED/AC/01.11.13/V2Record E3 - Approval audit for food product manufacturi

6、ng sitesPage 3 / 18 2.4 有明确的质量安全目标并进行了考核，定期（至少每季度一次 ）的管理层人员总结评审会确认经营合法、产品质量安全、目 标实现情况，并有相关证据。 小小计计 DMMG/DQ/ED/AC/01.11.13/V2Record E3 - Approval audit for food product manufacturing sitesPage 4 / 18 3 - 环环境境、基基地地设设施施及及适适用用法法规规标标准准要要求求 No.评评审审内内容容NCNCNMNMNm简简要要描描述述（不不符符合合须须作作简简要要描描述述） 3.1 在使用土地之前，应对食

7、品安全、操作人员安全和环境进行书 面的风险评估并记录，其中应考虑土壤类型、侵蚀程度、地下 水质和水位，水源的持续供给，及其与周边区域的相互影响。 3.2 1）种植地及周边1公里内无工业废水、废渣、废气，生活区 2）种植地周边整洁，无明显的污染物（如油脂、粪便、废弃 物等）和任意滋生的杂草 3）设有隔离网将畜禽隔离在种植地块之外，以防畜禽对作物 的损害 3.3 1）使用井水灌溉的，井口要高于地面30cm以上，并有防护措 施 2）收集基地所在区域的气象资料（温度、温差、自然灾害发 生率等）以确认适合果蔬的种植 3）基地具备基本的交通、电力和排灌、运输设施 3.4 1）应绘制详细的平面布局图，内容包

8、括养殖区、管理办公区 、生活区以及其他相关设施相对位置等。 2）应制定污染预防管理计划以降低可能的污染（如：水污染 等） 3）应制定应急预案，包括发生停电、停水、洪水、风暴、火 灾、暴发性疾病、化学药品或突发性污染事件应采取的措施 4）对害虫类的区域进行控制，有害虫的控制图，并做记录； 5）基地场内相应地点或区域应设置明显的警示标志。 6）绘制有田块分布图，且在相应田块应有标记与之对应； 7）具备农资存放场所，有必备的农药喷洒设备； 8）生活污水、废水和废弃物以及其它建筑的设计和使用不会 对基地的作物产生不良影响； 3.5 1）来访人员应有记录，记录内容包括来访人姓名、来访日期 、来访目的及携

9、带物品等。 2）基地区域周边应设置围墙、栅栏或采取其他的有效措施、 防止与生产无关人员的进入。 3）必要时，基地场所的入口处应设有清洗消毒设施 3.6 收集有基本的法规标准并形成法规标准清单（包括农产品质量 安全法、食品安全法、地方法规等法律法规） 小小计计 DMMG/DQ/ED/AC/01.11.13/V2Record E3 - Approval audit for food product manufacturing sitesPage 5 / 18 4 - 投投入入品品质质量量安安全全控控制制 No.评评审审内内容容NCNCNMNMNm简简要要描描述述（不不符符合合须须作作简简要要描描述

10、述） 4.1 1）基地应遵守政府有关苗种进口的规定，有相关证书以证明 苗种健康无疾病。 2）苗种应购自行政主管部门批准并有相应苗种生产许可证的 种苗场。 3）繁育场应制定育种计划监控选育过程中的遗传改良和近交 退化。 4）提供苗种供应商关于该种类常规已知监控疾病的检测证书5 ）育苗场应定期进行消毒杀菌等； 4.2 1）应制定专门部门（人员）负责化学品的采购，化学品应来 自于具备生产许可证或进口等级许可证的生产单位或供应商， 并有相关资料。 2）应对购入的化学品进行登记，并保留往来的发票等相关证 明。 3）用去清洗和消毒的化学品应保存在单独储存区域并上锁。 储存条件应符合化学品特性。 4）化学品

11、存放在原包装中。标签和说明书清晰，易于识别。 5）化学品的进出库应由专人负责登记。 6） 使用化学品的员工应接受过相关培训，并有培训记录；7）化 学品的使用全过程（包括领取、配置、回收等）应有详细的记 录； 4.3 1）农药应来自于具有生产许可证或进口登记许可证的生产单 位或供应商，并做好采购记录。 2） 应有农药清单，包括每种药的生产商、供应商、使用方式、使 用剂量等信息，并建立农药库房台账。 3）应遵 循相关农药休药期规定，同一地块的作物应遵循同一休药期， 休药期应有相关记录。 4）应做好 用药记录，内容至少包括：日期、药品、处方、疾病诊断、使 用方法、治疗效果和不良反应等。 5）不使用行

12、 政主管部门禁止使用的药物。 4.4 1）生长调节剂的选择符合法律法规的相关要求 2）使用过程需要记录使用范围、浓度、时间、次数，不得超 量和超范围使用 4.5 1）应保存所有化肥的采购记录或其他文件（如：发票）并至 少保存1年。记录包括：化肥类别、数量、成分表、生产商等 内容。 2） 化肥的有关质量、卫生和安全指标应符国家法律法规的相关要 求，且不得使用国家明令禁止销售和使用的类别。 3）化肥的使用应遵行先进先出的原则，并有详细的进出库记 录。 4） 设专用的化肥存放场所，储存场所的温湿度、通风等条件合理 。 5）施肥 机械应定期校准已确保施肥量符合要求； 小小计计 DMMG/DQ/ED/A

13、C/01.11.13/V2Record E3 - Approval audit for food product manufacturing sitesPage 6 / 18 5 - 种种植植过过程程、现现场场规规范范检检查查 No.评评审审内内容容NCNCNMNMNm简简要要描描述述（不不符符合合须须作作简简要要描描述述） 5.1 1）应对每个地块、果园或温室大棚建立记录系统，详细记录 下种植的全过程； 2）记录应与园区平面图的地块、果园或温室大棚的编号相一 致，以利于追溯； 5.2 1）合理进行园区耕翻，改善土壤条件，以促进作物的增产和 消灭越冬的冰虫 2）若使用化学品对再利用的基质消毒的

14、，应记录消毒的日期 、所用化学品类别、消毒方法和操作人员等信息 3）地膜的使用应符合GB13735的相关要求 5.3 1）根据蔬菜、水果品种和当地的水土情况，种植习惯和管理 水平，合理种植，通风透光，不宜过度密植； 2）植株调整宜采用机械条件，如整枝、摘心、支架、压蔓， 果树的合理修剪，达到充分透光通气，并有利于加大栽植密度 ，同时减少病虫害和减少农药使用； 3）灌溉体系应能实现“旱能灌、涝能排”，同时积极清沟理 墒，防渍防旱，合理控制土壤水分含量。 5.4 1）应对施肥、药的设备进行定期的维护和保养，同时使用过 程中应做好防护，减少对人体的伤害； 2）宜采用当地农业部门推荐的施肥措施，精准施

15、肥，测土配 方施肥等；使用有机肥的，有机肥应充分腐熟或经过无害化除 了； 3）使用水肥的，宜采取一体化管理模式 5.5 1）宜采取昆虫授粉或机械授粉的方式，合理使用植物生长调 节剂； 2）若使用植物生长调节剂的，应选用符合国家规定的植物生 长调节剂，且浓度符合规定； 3）若全部采用昆虫授粉，应谨慎施用农药，防止授粉昆虫的 死亡 5.6 1）若需要果实套袋的，应根据品种，选用符合相关要求的专 用果袋； 2）套袋前，若有喷洒化学品防止危害果实的病虫害，需要待 药剂干后再进行作业； 3）套袋操作宜在晴天为宜，避开雨水、露水及午间强光时段 4）废弃的果袋应集中清理出园区，并进行无害化处理 5.7 1）

16、病虫害防治应遵循“预防为主，综合防治”的植物保护原 则，优先采用物理防治、生物防治的措施，以预防或减轻病虫 害从而减少农药的使用； 2）应完整记录病虫害和虫鼠害的发生和预防情况以及使用情 况； 3）应及时获取当地农技部门发布的预报信息，适时采用相应 的措施进行预防； 4）若园区爆发严重病虫害，应及时向当地农业主管部门报告 并对受影响的作物进行无害化处理 小小计计 6-收收获获、储储存存、运运输输控控制制 No.评评审审内内容容NCNCNMNMNm简简要要描描述述（不不符符合合须须作作简简要要描描述述） DMMG/DQ/ED/AC/01.11.13/V2Record E3 - Approval

17、audit for food product manufacturing sitesPage 7 / 18 6.1 1）采收时间应准守农药使用的安全间隔规定； 2）采收前应适当的减少浇水和施肥，以利于产品的贮存； 3）采收时候应轻拿轻放，避免机械损伤；若使用机械采收， 应防止油污对蔬菜和土壤的污染； 6.2 1）应制订清洁和消毒方案，重复使用的采收容器、工具（如 剪子、刀、修枝剪等）和采收用的设备（机械）应得到清洁和 维护 2）所有直接从农田、果园或温室里包装和处理的农产品应当 天运出。在农田包装的农产品应遮盖，以避免包装后和在运输 过程中受到污染。如果采收后在农场包装的农产品就地存放， 存放

18、区应保持清洁。需要时，应对温度和湿度应加以控制并保 持记录 3）当转运或运输农产品的车辆或工具，还用于其它目的时， 应有计划地做清洁保养，避免农产品受到污染 4）在采收作业的员工工作场所至多500米附近内，应有固定的 或移动的厕所及配套的洗手设施，且卫生状况良好 5）应对所有采收人员进行了适宜的培训或演示，以确保在采 收环节的卫生控制要求 6.3 收获后，应按照追溯的要求，做好产品的标识与隔离，检查并 记录具体的数量； 6.4 1）清洗工序的水质应符合生活饮用水的标准，若使用循环水 的，应有相关的验证记录确保安全； 2 ）如果需要打蜡或化学保鲜处理，所使用的蜡液和保鲜剂应符 合GB 2760的

19、相关要求； 3）在清洗包装处理之前，确保相关的人员接受了适宜的培训 以确保产品不会被污染或引入异物； 4）应在收获后，对产品进行适当的包装；包装材料应符合相 关卫生要求。 5）产品的贮存符合GB/T 29372的相关要求； 6）运输时，采用适当的防护包装，确保产品的卫生安全，并 做好运输标识。 小小计计 DMMG/DQ/ED/AC/01.11.13/V2Record E3 - Approval audit for food product manufacturing sitesPage 8 / 18 7 - 产产品品质质量量安安全全控控制制 No.评评审审内内容容NCNCNMNMNm简简要要描

20、描述述（不不符符合合须须作作简简要要描描述述） 7.1 应设立质量检验部门或岗位，并设置专（兼）职检验人员。 对存在的质量问题，质量检验部门应具有否决权。 7.2 质量安全负责人员有明确的产品标准，产品标准符合国家/行 业/地方法规标准要求，同时有主要客户（伊藤洋华堂）的产 品标准文件。 7.3 应根据产品适用（执行）标准要求对所生产产品进行食品安全 指标全项检验。如有委托检验项目，必须委托具有法定检验资 质的机构进行检验。 另外1） 应建立种植品种的药物残留监控计划。 2）如果在种植过程使用了有残留限量的药物，在收获前应进 行药物残留抽样检验。残留量不得超过消费地的限量要求。 3）应制定书面

21、抽样程序，包括：样品的保存、编号以及样品 备份，以便进行种植产品的抽样检验。 4）检验应由有资质的实验室进行。检验报告及时归档备查。 7.4 制定有不合格品的管理办法，对检验不合格的产品，要根据不 合格的严重程度，由检验、技术、质量安全管理人员按照规定 的职责和程序，分别做出相应处置。 7.5 应建立销售记录，详细记录产品的销售流向，制定对已售出的 不合格产品的召回制度。 7.6 对退产品应制定退货品管理制度，对不合格产品要按不合格品 处理。 小小计计 8 -质质量量安安全全管管理理体体系系 No.评评审审内内容容NCNCNMNMNm简简要要描描述述（不不符符合合须须作作简简要要描描述述） 8

22、.1 建立并实施了文件化的质量安全管理体系，包括相关作业文件 、管理文件、检验文件等。明确了各岗位质量安全职责权限。 8.2 有可追溯的基本种植活动记录（含种植计划、育苗、种植、 病虫害防治、收获）及储存、运输记录。有记录清单，并明确 了记录保存期限； 8.3 有产品追溯系统、召回程序（制度）、不合格处理程序（制度 ）、投诉抱怨处理程序（制度）等配套管理制度。 小小计计 9 -人人员员管管理理 No.评评审审内内容容NCNCNMNMNm简简要要描描述述（不不符符合合须须作作简简要要描描述述） 9.1 符合职业健康和安全的相关要求，必要时应有相关的急救培训 和急救物品 9.2 人员卫生和着装符合

23、法律法规相关要求，不会对产品存在直接 或潜在的不安全影响因素 DMMG/DQ/ED/AC/01.11.13/V2Record E3 - Approval audit for food product manufacturing sitesPage 9 / 18 9.3人员具备岗位所需的基本能力，胜任本岗位的工作要求 小小计计 评评审审组组（签签字字）：企企业业代代表表（签签字字）： DMMG/DQ/ED/AC/01.11.13/V2Record E3 - Approval audit for food product manufacturing sitesPage 10 / 18 Nm 供供应

24、应商商评评审审表表（蔬蔬菜菜、水水果果种种植植基基地地） 文件编号：XXXX 相相关关档档案案:（初初次次评评审审，无无档档案案） 上上次次评评审审等等级级: 无无 本本次次评评审审等等级级: 报报告告接接收收人人意意见见: （签签字字）： 评评审审结结果果汇汇总总 （不不符符合合性性质质说说明明: : NC-NC-关关键键不不符符合合 NM-NM-主主要要不不符符合合 Nm-Nm-次次要要不不符符合合） 现现场场评评审审结结论论 A B C D 评评审审不不通通过过主主要要原原因因： DMMG/DQ/ED/AC/01.11.13/V2Record E3 - Approval audit fo

25、r food product manufacturing sitesPage 11 / 18 0 供供方方概概况况 照片（地理位置）贴附栏 销销售售人人员员数数量量： 扩扩展展可可能能性性： 1 - 资资质质合合法法性性及及不不良良纪纪录录 简简要要描描述述（不不符符合合须须作作简简要要描描述述） 2 - 管管理理职职责责 简简要要描描述述（不不符符合合须须作作简简要要描描述述） DMMG/DQ/ED/AC/01.11.13/V2Record E3 - Approval audit for food product manufacturing sitesPage 12 / 18 DMMG/DQ/ED/AC/01.11.13/V2Record E3 - Approval audit for food product manufacturing sitesPage 13 / 18 3 - 环环境境、基基地地设设施施及及适