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文档简介

1、银行内控案防工作典型经验材料XX银行XX分行树立审慎经营理念，坚持业务发展和内控案防“两手抓两手硬”，本着预防为主、从严治行的原则，完善内控机制和管理措施，全行连续七年未发生重大违规违纪行为和经济案件。落实教育机制。一是将警示教育、防案教育纳入岗位培训，每年初下发反腐倡廉和防范案件教育培训指导计划，纳入全行培训方案，由各专业部室负责落实，并要求各行、各部门每月不少于一次集体学习教育，每半年至少给员工上一次反腐倡廉和防范案件教育课;二是创办XX分行内控合规简报，作为通报内控管理工作动态、交流内控经验、传播内控文化的平台和载体，宣传“指示服从制度，习惯让位制度，信任不忘制度”的合规文化，潜移默化地

2、发挥长效作用，营造了浓厚的依法合规经营氛围和遵章守纪环境，提高了制度执行力。创新检查机制。在不违背上级行检查制度规定和检查效果的前提下，为进一步理顺县支行承受现场检查的频次，减少重复和无序检查现象，降低检查成本，提升综合检查的影响力和效果，分行成立了整合检查领导小组，对需按季(半年)进行县支行检查的部门实行“统一布署、各司其职、责任追究、信息共享”。由内控合规部牵头，每季组织市分行运行管理、个人金融、银行卡、电子银行、结算业务、技术保障、监察、保卫、档案管理等专业部门人员，分为“业务类”和“管理类”两个小组，每季开展整合检查资源联合检查，对检查情况和问题责任人处理情况统一通报全行，受到了分行和

3、支行的认同和支持。扩展监督机制。一是利用非现场监测模型，定期不定期对款项交接身份验证、信用卡批量启用、电子银行批量开户、POS大额可疑交易、代办业务、信用卡套现、大额错账冲正等业务和操作环节进行监测，针对发现的风险隐患和环节，跟踪落实整改。例如，今年以来向各支行、网点下发了风险提示和非现场咨询书40余份，及时防范了操作风险；二是以基层营业机构临柜业务合规性及支行和网点负责人、客户经理及柜员的履职情况作为突击检查重点内容，并切实抓好针对“六禁一公开”、“十个风险点”、“三个监督办法”的突击检查，引导全行员工远离“高压线”。强化考核机制。一是制定实施了XX分行内控管理考核实施办法，以落实第二个内控三年规划为抓手，每年依据工作重点增减考核指标和调整分值，考核结果纳入支行经营绩效综合考评，促进了支行内控管理水平的持续提高；二是制定实施了对支行和分行部室的防范案件责任制考核、执行力建设

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