危险源辨识、风险评价与风险控制管理程序

1、危险源辨识、风险评价与风险控制管理程序危险源辨识.风险评价与风险控制管理程序（YN-CX04-xx）1.目的 为辨识可能对公司活动.场所.设施.产品或服务中对工作人员造成不利影响的各种危险源，并确保与风险的有关的活动得到控制而制订本程序。2.范围 本程序规定了公司风险管理活动的基本程序，适用于各单位和部门对HSE风险的管理。3.职责3.1 管理者代表负责组织开展OHS风险管理活动，批准发布不可接受危险源清单。3.2 公司其他领导在分管业务范围内指导并督促开展OHS风险管理活动。3.3 安全管理部是本程序的归口管理部门，负责公司OHS风险管理活动的策划，对其他部门（单位）的风险管理活动进行指导和

2、检查。3.4 各部门参与风险评审活动，在业务范围内组织制订OHS风险控制规程及应急预案，并对基层单位的风险管理活动进行指导和检查。3.5 各基层单位按公司要求组织开展风险管理活动，在业务范围内组织制订现场风险控制措施，并接受上级的监督和检查。3.6 员工接受风险知识培训，参与风险管理活动，自觉执行风险控制措施。3.7 安全管理部对各基层单位的OHS风险管理活动实施监督。4.基本程序4.1 危险源辨识.风险评价与风险控制的确定4.1.1 危险源辨识的基本要求4.1.1.1 危险源辨识的范围 危险源辨识的范围必须包括公司所有生产经营活动的全过程与场所.组织界外由公司控制的一切活动，包括： 常规和非

3、常规活动；所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；人的行为.能力和其他人为因素；已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施.设备和材料；组织及其活动的变更.材料的变更，或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行.过程和活动的影响；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；对工作区域.过程.装置.机器和（或）设备.操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。4.1.1.2 各基层单位进行危险源辨

4、识时，应考虑： 三种时态：现在.过去.将来。两种状态：正常.非正常。法律.法规和其他要求。过去出现过的（未遂）事件.紧急状态或事故。相关方的投诉.抱怨.建议或意见。4.1.1.3 确定为危险源的原则： 违反法律.法规和其他要求的。潜在或已经造成损失的。与公司类似的其他组织发生过异常的。相关方投诉或抱怨的。各种能量物质或有害物质的束缚失效状态。4.1.1.4 危险源辨识的方法 本程序规定公司的危险源辨识方法采用询问.交谈.现场观察.工作任务分析.安全检查表.危险与可操作性等方法，即把公司所涉及的每一项工序.服务.活动.场所按工序或单元分解为若干步骤，再依次识别出每一步骤的危险源。4.1.2 风险

5、评价的基本要求4.1.2.1 风险评价的方法 本程序规定公司的风险评价方法为半定量风险矩阵评价法或LEC打分法。4.1.2.2 风险评价的准则 公司将危险源可能导致事故的几率和事故后果严重性作为评价指标（见表1-3）。公司将风险等级划分为1-4级，从1至4依次表示风险等级的上升，被评价为4级的风险，其对应的危险源被判定为优先控制的危险源。n 本评价准则仅适用于公司内部的OHS风险评价活动，不适用于公司以外的组织。表1：事故发生几率分级准则 事故发生几率 分级准则 极小 几乎不可能导致事故的发生（1次/5年） 不大 导致事故发生的几率很小，属于意外（约1次/2年） 可能 可能导致事故的发生，但不

6、经常（约1次/1年） 很大 导致事故发生的可能性非常大（约1次/6个月） 肯定 肯定造成事故的发生，是完全可以意料的事（约1次/周） 表2：危害严重性分级准则 危害严重性 分级准则 不大 轻微伤害，无需包扎，或经现场简单包扎后不影响继续工作；设备.设施轻度损坏，经现场或基地维修后可继续投入使用，损失较小，估算在1万元以内。一般1人轻伤，需专门医学治疗，可能需要短暂（1周以内）离岗休息；设备.设施发生部分损坏，需大修后才能继续使用，一定损失，估算在5万元以内。较大 多人轻伤，或一人重伤；设备.设施严重损坏，维修成本较高甚至选择报废，损失较大，估算在50万元以内。严重1人死亡，或多人重伤；设备.设

7、施完全损毁，无法修复，损失惨重，估算在200万元以内，危险品失控，在一定范围内造成恶劣影响。灾难 多人死亡；系统崩溃或区域范围内的设备完全毁坏，损失巨大，估算在500万元以上；危险品丢失后引发各类事故，在很大范围内造成极恶劣影响。表3：OHS风险评价准则 风险等级 危害严重性 不大 一般 较大 严重 灾难 事故 发生 几率 极小11123 不大11223 可能12234 很大12344 肯定233444.1.4 风险控制的基本要求4.1.4.1 风险控制的基本方法和优先顺序，包括： 消除，如取消工作任务.重新安排工作等。替代，如使用无毒无害材料取代有毒有害材料，采用新工艺取代旧工艺等。降低，如

8、使用隔离.照明.封闭.局部通风等措施。运行控制，如明确操作规程.管理规定等，必须时对场所进行标志.警告的形式。减少接触，如限制高风险作业人员数量.降低高风险作业时间等。个人防护，如员工佩戴个人防护用品等。其中，消除为最优控制方法，依次次之。4.1.4.2 风险控制措施的类别，包括现场控制措施.管理制度和应急预案。4.1.4.3 制订风险控制措施的原则： 符合法律.法规和其他要求。适应公司现有生产经营规模和管理水平。具体.可操作的。针对不可接受危险源，除现场控制措施外在必须制订管理方案和应急预案。4.2 危险源辨识.风险评价与风险控制的实施步骤4.2.1 安全管理部每3年组织开展一次全公司范围内

9、的危险源排查活动，一般于年初向全公司发布开展全面危险源排查的通知。4.2.2 基层单位组织成立本单位的HSE风险分析小组，小组成员由有经验的管理人员.现场作业人员.技术专家和技能专家等组成。4.2.3OHS风险分析小组依据4.1的要求，组织开展危险源辨识及风险评价工作，制订具体的现场控制措施，将初步结果填写在危险源辨识.风险评价与风险控制措施表和不可接受危险源清单内，并经单位分管领导审核.主要领导批准后报办公室。4.2.4 办公室组织相关部门和单位人员成立公司OHS风险评审组，通过会议形式对各单位的初步辨识及评价情况进行评审，形成公司的危险源辨识.风险评价与控制措施表和不可接受危险源清单，经公

10、司安全环保副总经理审核批准后进行公布。4.2.5 安全管理部组织对最终形成的危险源辨识.风险评价与控制措施表和不可接受危险源清单印刷成册，发放给全体员工以供学习。4.2.6 基层单位组织员工培训危险源辨识.风险评价与控制措施表和不可接受危险源清单，并对培训效果进行考核验证，具体执行人力资源管理程序。4.2.7 现场作业人员依据事先确定的风险控制措施开展工作。4.2.8HSE监督对现场风险控制情况进行监督，及时制止和纠正不安全因素。4.3 危险源辨识.风险评价与风险控制措施的更新4.3.1 当发生以下情形时，各基层单位应针对变化部分适时辨识并更新危险源： 适用的法律.法规和其他要求发生重大变化时

11、。生产工艺.流程.材料以及设备等发生重大变化时。当员工或相关方提出合理要求或抱怨时。面临的工作任务没有规程加以控制时。现场工作环境（条件）与规程要求有偏差时。作业现场存在先前的施工策划中没有辨识到的危险源时。面临的工作任务为首次开展的新工作时。4.3.2 更新步骤4.3.2.1 当4.3.1条款中的变更，各受影响的单位或作业人员，应对变更的风险进行分析，上报告安全管理部，并组织评价，明确控制措施要求；4.3.2.2 针对不可接受危险源的更新情况应及时向员工进行公布，以便员工了解和正确执行，必要时还应由业务部门组织制.修订相应的管理制度和应急预案。4.3.2.3 办公室每年年初汇总整理各基层单位上报的危险源更新记录表，组织相关部门（单位）人员进行评审，并负责对危险源辨识.风险评价与控制措施表和不可接受危险源清单进行更新。4.4 危险源辨识.风险评价与风险控制过程的评审4.4.1 安全管理部每年年底组织有关部门（单位）对本程序的有效性进行评审，评审范围应包括但不限于以下几方面： 危险源辨识及风险评价工作定期开展情况。不可接受危险源更新情况。现场工作安全分析开展情况。风险控制措施执行情况。风险相关知识培训