第一篇政治经济学一般理论1

1、,第一篇 政治经济学一般理论 （17章）,主要包括： 研究对象、商品理论、货币理论、 资本的运动（微观和宏观两方面）、 信用制度与虚拟资本、竞争与垄断等,【第一章教学要求】,了解物质资料生产过程中的两种关系； 理解生产力和生产关系的概念及相互关系、经济基础和上层建筑的概念及相互关系； 认识人类社会经济制度的演变是生产力和生产关系矛盾运动的结果 重点：掌握生产关系的内容；理解人类社会发展客观规律 难点：所有制与所有权；产权的含义、性质和内容,【教材内容】,第一节 社会再生产过程中的生产关系 第二节 所有制和产权 第三节 生产力及其发展途径 第四节 生产关系一定要适应生产力性质,人类生存离不开物质

2、资料生产 （人们利用劳动资料去改变劳动对象，满足人们生产和生活需要的劳动过程。 它是人类征服自然、改造自然，以获取必要的物质资料的社会经济活动）， 在生产中要发生两种关系: 人与自然界的关系-生产力 人与人的关系-生产关系,第一节 社会再生产过程中的生产关系,对生产关系内容的研究，涉及三个角度,一、从社会再生产总过程来考察,生产关系一般包括：生产、分配、 交换、消费。 马克思说：“它们构成一个总体的各个环节，一个统一体内部的差别。”（马克思：政治经济学批判导言。马克思恩格斯选集第2卷，第102页）。 （一）四环节各自的定义 这里的生产，指狭义的生产，是直接的生产过程。它是生产总过程的起点和决定

3、环节。分配和交换是联结生产和消费的中间环节。分配是指社会对劳动产品的分配。交换是指人们互换劳动和劳动产品的过程。生产出来的劳动产品，只有通过分配和交换，才能最后进入消费。消费是指人们消费物质资料以满足各种需要，它是生产总过程的终点。,（二）物质资料生产的总过程就是由四个环节组成的有机整体。（见教材第1618页） 四者既相互独立,又相互联系、相互制约 ， A.生产起决定和主导作用 B.分配，交换和消费积极影响和反作用于生产 构成物质资料生产总过程的矛盾运动。 1.生产与消费的关系（决定消费；反过来消费决定生产） 2.生产与交换的关系（生产性质决定交换性质；生产发展决定交换发展） 3.生产与分配的

4、关系（生产水平决定可分配数量；生产社会性质决定分配的社会形式） （详见教材第1718页）,(三) 研究的是生产关系的内在结构,政治经济学 不仅研究直接生产过程中的生产关系； 而且研究人们在生产、交换、分配和消费过程中的关系。,二、从社会生产关系的本质考察,(一)研究生产关系，不仅要考察生产一般，而且要考察其本质差别。 “而忘记这种差别，正是那些证明现存社会关系永存与和谐的现代经济学家的全部智慧在。”（马克思： 政治经济学批判导言。马克思恩格斯选集第二卷，第88页。） 从社会生产关系的本质差别来考察，在生产关系总体中，生产资料所有制问题占有极其重要地位。马克思 、恩格斯“特别强调所有制问题，把它

5、作为运动的基本问题。”（马克思、恩格斯：共产党宣言。马克思恩格斯选集第1卷，第285页）。 列宁指出：“如果生产中的关系阐明了，各个阶级获得的产品份额也就清楚了，因而，分配和 消费也就清楚了。”（列宁：评经济浪漫主义。列宁全集第2 卷，第167页）。,(二)说明：新的历史条件下，政治经济学研究生产关系的基本要求,如果说马克思主义经典作家侧重于研究基本生产关系旨在批判资本主义，揭示资本主义必然为崭新的社会经济制度代替的必然性的话，在新的历史条件下，政治经济学研究生产关系， 一方面要坚持马克思主义政治经济学研究基本生产关系即基本经济制度的传统； 另一方面，现代的政治经济学研究毕竟面临着不同于马克思

6、和恩格斯当年的历史任务，要研究怎样建设社会主义。 这就要求今天的政治经济学在研究基本生产关系的同时，必须研究生产关系的具体实现形式；不仅要研究经济关系的本质，还必须研究经济现象形态；不仅要研究社会经济的质和规定性，还必须研究经济的运行和发展。而要研究经济运行和经济发展，就不仅要研究人与人的关系及各种具体实现形式， 还必须研究生产关系表现的人与物的关系， 研究如何优化资源配置，以实现经济有序运行和健康发展。,三、从社会生产关系内部的层次考察,生产关系本身又是分层次的，不仅包括生产、交换、分配和消费四个环节，而且也是一个多层次的概念。 其中存在着“第二级和第三级的东西”，即“派生的、转移来的、非原

7、生的生 产关系。”（马克思：政治经济学批判导言。马克思恩格斯选集 第2卷，第112页。） 也就是说，不仅存在着体现于生产、交换、分配和消费四个环节中以所有制、分配方式表现出来的基本生产关系，而且这种基本生产关系也通过一系列具体的实现形式表现出来，从而表现为具体的经济体制以及在相应体制框架下的经济运行和经济发展。 因此，研究经济体制、经济运行和经济发展是政治经济学研究生产关系的必然结论,第二节 所有制与产权,一、生产资料所有制及其意义 (一)生产资料所有制的含义： 生产资料所有制是整个社会生产关系的基础，不同的生产资料所有制形式决定着人们在生产中的地位及其相互关系。（见教材第20页） 它是区别不

8、同生产关系类型的主要标志。生产资料归少数剥削者私人所有，就会产生统治与服从、剥削与被剥削的关系。生产资料归劳动者公共所有，就会形成人们之间互相合作的关系。生产资料所有制形式和人们在生产中的地位及其相互关系，又决定劳动产品的分配形式。而分配还制约着人们的消费关系。同时，人们的相互关系、分配关系和消费关系，对生产资料所有制也起反作用。,(二)生产资料所有制关系体系的含义,（见教材第20页） 生产资料的所有、占有、支配、使用等经济关系相互联系、相互作用，构成生产资料所有制关系体系。,二、产权和产权制度,(一)关于产权 1.产权涵义-对财产的所有权 （见教材第21页） 在现实经济生活中，财产所有制关系

9、受到正式规则（包括法律规则、社会契约和组织规则）和非正式规则（包括人们的文化传统、习惯和道德规范）的承认和保护，在法权方面分别表现为狭义的所有权、占有权、支配权、使用权和收益权。 其中前四个产权反映了所有制主体的权利和职能，合起来简称为“四权”。“四权”加上相应的收益权，就构成了全部的产权、财产权利或财产权。,2.狭义的所有权与产权的联系和区别,1) 联系： 所有权是产权的基础和核心，没有所有权就不存在产权问题； 产权是所有权派生的经济权利，没有产权则所有权的权益无法实现； 狭义的所有权是产权的一部分。 2)区别： 从所有制层面把握：狭义所有权是生产资料所有制在法律上的表现，表明财产的归属权利

10、，即财产归谁所有、由谁支配、谁来收益的生产关系。 产权属于经济运行层次的范畴，是经济行为主体之间在财产营运中的权利关系，是指界定各经济行为主体占有和运用财产的权利边界和运行规则，即各经济行为主体涉及权利关系时可以做什么、不可以做什么，以及如何对自己行为负责的权责利关系。,3. 产权的性质,产权作为人与人之间围绕财产营运而建立的经济权利关系，内在地具有排他性、有限性、可分解性和可交易性等性质。 1) 特定财产的特定权利只能有一个主体，是甲的，就不是乙的。一个主体要阻止别的主体进入特定财产的领域，以保护其特定的财产权力。这就是产权的排他性。如果没有这种排他性，不管是否是某一财产的主人，都可以一样地

11、占有、支配和使用该财产，就无所谓产权，也没有界定产权的必要。 2) 产权与产权之间必须有明晰的界限和数量限度，否则，权能的行使无法有效地进行，无法提高资源配置和使用效率，无法降低交易成本。,3) 权能行使具有可分工性和利益的可分割性。 产权的不同权能可以由同一主体行使转变为不同主体分工行使，就是权能的分解；相应的利益分属于不同的权能行使者，就是利益的分割。权能分解是整合各个产权主体利益关系的需要，利益分割是权能分解的必然结果。 4)产权可以在不同主体之间转手和交易。 产权的可交易性是以产权的排他性、有限性和可分解性为前提的。只有排他性的、边界清晰的、可以分割并可计量的产权才有可能和有必要进入市

12、场交易。,4. 产权主要内容,马克思主义所有制理论中,产权的主要内容: (详见教材第2122页) 1)个人、团体对生产条件的排他性占有或归属 2)财产权利关系的实质是人与人之间的经济关系 3)产权对主体要有经济意义（收益）,(补充)5.产权和债权的区别,产权和债权是两种不同的财产权。 第一，它们形成的途径不同。产权是投资形成的，而债权则是通过借贷形成的。 第二，它们的权利内容是不同的。产权的权利内容是对财产的占有、使用、收益和支配，而债权的权利内容只能是要求债务人履行还债的义务，不能因此去占有、使用债务人的财产。 第三，它们承担的风险不同。产权要承担财产经营的风险，经营不善，所有权人不仅得不到

13、投资回报，而且还可能赔本，甚至承担无限责任。而债权则不承担这样的经营风险，债务人经营亏损，仍须履行还本付息的义务。,(补充)6.产权和物权的联系和区别,联系：产权和物权都是有关特定财物的归属权。 二者的区别在于： 1) 指向不同。所谓物权顾名思义，是指直接支配有体财物（包括动产和不动产）的权利，不包括无体财物如发明或著作等知识产权。而产权包括有体产权和无体产权，因此产权概念的外延要比物权宽泛。 2)所属范畴不同。物权是法学范畴，意义在于界定特定财物归属权的法律地位。产权属于经济学范畴，产权从经济学上把握，其意义在于各种经济权利如何在经济关系中体现和在不同权能上实现。,(补充)7.债权和股权的联

14、系和区别,1)联系：债权和股权都属于产权关系。 2)二者的主要区别在于收入索取权和控制权的不同。 就债权而言，资本所有者享有固定收益权，正常情况下不承担企业经营风险，相应地，也不施加对企业的监督控制； 就股权而言，资本所有者只享有企业收入在扣除各种固定的合同支付后的剩余索取权，承担经营风险，相应地也享有对企业的监督控制权。 当然，债权与股权的这种区分只是相对的。当企业资产不足以支付债务本金和利息时，债务人就成为实际上的剩余索取者。也就是说，企业破产的临界点就是企业控制权在股东与债权人之间转换的临界点。,(二)关于产权制度,1.产权制度的含义 产权制度是制度化的产权关系或对产权关系的制度安排，是

15、划分、确定、界定、保护和行使产权的一系列规则。产权制度是所有制的具体化和经济制度结构中的一个运行层次。,2.产权制度的意义,产权制度通过发挥其激励和约束功能、资源配置功能以及收入分配功能，影响经济主体行为和微观经济运行。 首先，产权制度能够通过权能分解和相应的利益分割对经济当事人产生激励作用。 任何一个经济主体，有了属于他的产权，不仅意味着他有权做什么，同时也意味着他能获取什么样的收益。这样产权制度能够通过权能分解和相应的利益分割对经济当事人产生激励作用。,其次，产权制度通过权能和利益界区的设置对经济当事人的经营行为产生了约束作用。 任何一种产权都是有限的。产权的有限性决定了产权的权能空间和利

16、益分配是有界区的。当产权制度确认和保证经济当事人可以在某种范围或以某种形式做什么和得到什么的同时，也界定了他们的权能和利益的边界。如果他们的行为超出了制度界定的范围，获取了不该得到的利益，就是越权或侵权，将为此承担相应的责任。因此，产权制度通过权能和利益界区的设置对经济当事人的经营行为产生了约束作用。,再次，产权制度通过直接影响资源配置状况,调节微观经济运行。 其一，设置产权本身就是对资源的一种配置，而一种稳定的产权结构也会形成相应的资源配置状况。 其二，产权的变动会改变资源在不同经济主体间的配置，改变资源的流向和流量，从而改变资源配置状况。 其三，各类生产要素通过市场交换而流动，是市场机制配

17、置资源的基础。而生产要素交换的前提条件则是生产要素的产权明晰。 其四，产权制度在一定限度内决定资源配置的调节机制。例如，高度集中的产权制度决定资源配置的计划调节，分散的多元化的产权制度决定资源配置的市场调节。 其五，构建有效的产权制度是市场运行的客观要求。有效的产权制度不仅为市场机制正常发挥作用和市场秩序的确立提供必要条件，而且是节约市场交易费用的重要途径。,最后，产权制度通过收入分配功能规范经济主体的行为。 权能的界定和产权在不同经济主体之间的分配，决定了相应的收入手段和分配形式。按生产要素分配的实质就是按生产要素的产权分配。既然产权本身是收入和获取收入的依据，那么，对产权的划分和明确也就是

18、对收入或收入依据的划分和明确。只要产权规则是明确的，收入分配就是规范的。只要产权能够得到保护，收入分配就能正常实行，收入就会得到保证。,3.现代产权制度,现代产权制度是与社会化大生产和现代市场经济相适应的产权制度。 其主要特征是： （1）归属清晰。各类财产所有权的具体所有者为法律法规所清晰界定。 （2）权责明确。产权具体实现过程中各相关主体权利到位，责任落实。 （3）保护严格。保护产权的法律制度完备，各种经济类型、各种形式的产权一律受到法律的严格保护。 （4）流转顺畅。各类产权可以通过产权交易市场自由流动，以实现产权的最大收益。,4.市场经济和产权的可交易性,在市场经济条件下，产权是可以交易的

19、。产权的交易是产权在不同经济主体之间的转手和让渡。,课后思考：现实问题,1.我国企业建立现代产权制度的意义? 2.我国产权交易存在的主要问题? 3.如何引导我国产权交易市场健康发展? （学习第17章时再来具体探讨）,(三)马克思主义产权理论与西方产权理论主要区别,(详见教材第22页) 1.马克思关注产权的公有私有社会属性 2.西方产权理论就产权谈产权，抛开社会因素谈产权,第三节 生产力及其发展途径,一、生产力的性质及其作用 1、生产力的含义： 生产力，也叫社会的物质生产力。它表示人们改造和征服自然的能力。生产力是推动社会生产发展的决定因素。,2、生产力的三要素,1）人的劳动 2）劳动资料-最重

20、要的是工具 3）劳动对象,人的劳动,生产资料,生产力,劳动对象,劳动资料,问题：影响生产力发展水平的直接因素有什么？,3.科学技术是第一生产力,“生产力的基本因素是生产资料和劳动力。”（邓小平：在全国科学大会开幕式上的讲话。邓小平文选第2卷，第88页。）这两个因素都同一定的科学技术有密切联系，所以“ 生产力中也包括科学。”（马克思：经济学手稿(18571858年)。马克思恩格斯全集第46卷下册，第211页。） 而且科学技术在生产中的地位与作用不断跃升，已成为“第一生产力”（ 邓小平：科学技术是第一生产力，邓小平选集第3卷，第275页）。 从农业社会劳动者体力居支配性地位，到工业社会包含科技知识

21、运用的机械代替劳动者的体力劳动，再到后工业社会(知识经济时代)的知识和信息技术部分替代人的脑力，以解放人类大脑，投入更有创造性的劳动，科技的作用越来越突出。,二、生产组织形式 分工、协作与机器大生产（ P 24-26 ）,（一）分工 1、分工的形式（有不同的含义） A.各社会劳动的划分和独立化（如重工业、轻工业） B.劳动职能的分工（如脑力和体力劳动） C.机器体系中的分工（如生产线） 2、分工促进了生产力的发展 A.工人的劳动专门化 B.生产工具专门化,3、社会分工与个别分工的区别,A.生产的直接结果不同（个别分工不形成商品） B.劳动的联系方式不同（社会分工以交易作为媒介） C.存在的经济

22、基础不同（个别分工生产资料为一人所有） D.决定劳动力和生产资料分配比例的途径不同（个别分工有计划按比例） E.制约因素不同（社会分工由竞争制约）,（二）协作,1、协作的含义 （P25） 2、协作的优越性 A.使个人劳动取得平均劳动性质 B.节省生产资料 C.创造出集体力 D.提高个人的劳动效率 E.加快工作进度 F.集中力量完成紧急任务 作为一种集体劳动，协作也可能产生负效应。需要通过统一的指挥和管理来减轻或克服。 3、机器协作（生产线）,（三）机器大生产和生产的社会化,1、机器大生产推进了技术革命和技术进步 2、机器大生产促进了生产的社会化 3、机器大生产为生产力发展创造了跳跃式的扩展能力

23、,三、现代科技进步和新经济,（一）现代科技进步 1、18世纪70年代-第一次科技革命（蒸汽时代） 2、19世纪60、70年代-第二次科技革命（电气时代） 3、20世纪40年代末-第三次科技革命（信息化时代） 表明： 科技愈来愈成为第一生产力 科技革命既是生产技术上的革命，又是社会生产关系的重大变革,（二） 新经济,1、新经济含义？ 2、新经济“新”在哪里（ P 27 ） A.电脑代替人脑 B.知识和技术为核心 C.互联网媒介 D.制造业向IT业转移,第四节 生产关系一定要适应生产力性质,一、生产力、生产关系与生产方式 （一）生产方式是生产力与生产关系的统一 生产力和生产关系的辩证统一，构成社会

24、的生产方式。 生产力是生产的物质内容，生产关系是生产的社会形式。,有什么样的生产力便决定有什么样的生产关系。生产力是生产中最活跃最革命的因素 ；而生产关系是相对稳定的，生产力的发展和变化决定生产关系的发展和变革。,1、生产力决定生产关系,第一,生产力的状况决定生产关系的状况 ； 第二,生产力的发展变化必然引起生产关系的发展和变革； 1）生产力决定生产关系的部分质变； 2）生产力决定旧的生产关系被新的生产关系所替代 ； 3）生产力决定着生产关系的变化程度。,2、生产关系对生产力起着巨大的反作用,第一,二者相适应时就能促进和推动生产力的发展； 第二,二者不适应时生产关系就会阻碍和破坏生产力的发展。 生产关系一定要适合生产力状况， 这是人类社会发展共有的客观规律。,一定发展阶段的生产力和与之相应的生产关系的具体的历史的统一，构成特定的社会生产方式。 在人类历史上，迄今为止出现过五种具体生产方式，即原始公社制、奴隶制、封建制、资本主义