政治经济学》第六章资本主义再生产与经济危机复旦大学经济学院-高帆演示课件

1、21.12.2020,1,政治经济学,复旦大学经济学院 高 帆 2007.9-2008.1,21.12.2020,2,第六章 资本主义再生产与经济危机,第一节：再生产和资本积累 第二节：社会总资本的再生产和流通 第三节：社会再生产的矛盾和经济危机 第四节：总结与拓展,21.12.2020,3,第一节 再生产和资本积累,一、简单再生产和扩大再生产 资本主义生产过程的特征：是一个循环、反复、具有连 续性特征的过程，这种循环、反复和连续性表现为资本主义 的再生产。从再生产的角度看，资本主义的生产过程，不仅 生产商品和剩余价值，而且还生产和再生产资本主义生产关 系，即不断创造出形成资本家和雇佣工人的社

2、会条件。 如何理解：资本主义再生产是物质资料生产和资本主义 生产关系再生产的统一。,21.12.2020,4,第一节 再生产和资本积累,资本主义生产的特征：,资本 主义 生产,物质资料再生产,资本主义生产关系再生产,商品、 剩余价值,不断创造出 资本主义生产 的社会条件,资本扩大与雇佣关系深化,是同一再生产过程,21.12.2020,5,第一节 再生产和资本积累,资本主义再生产的两种类型：,资本 主义 再生 产,简单再生产,扩大再生产,生产规模不变的再生产,资本总额在不断增大，其所占 有的生产资料和雇佣的工人在 不断增加,资本主义再生产的特征是扩大再生产,21.12.2020,6,第一节 再生

3、产和资本积累,为什么说扩大再生产是资本主义再生产的特征？ 简单再生产按照原来的规模再重复进行，因此会导致商品和剩余价值、以及资本主义生产关系在原有规模的再生产，但不会导致商品和剩余价值、以及资本主义生产关系以更大规模生产。 扩大再生产将剩余价值的部分转化为资本，从而可以添购更多的生产资料，雇佣更多的工人，这样在此后的生产过程中可以导致商品和剩余价值、资本主义生产关系的在更大规模上生产。,21.12.2020,7,第一节 再生产和资本积累,资本家如何可以实现扩大再生产？ 资本积累： 剩余价值的资本化。 资本积累是资本主义扩大再生产的源泉。 注意： 在剩余价值中，资本积累和消费比率是如何决定的？

4、资本积累一定是资本家自身的积累吗？,21.12.2020,8,第一节 再生产和资本积累,资本家为何要扩大再生产？ 从整体来说，资本家对剩余价值的追求是没有止境的，其内在的逐利动机导致扩大再生产。 在市场中往往存在着激烈的竞争，市场的外在竞争压力促使资本家通过扩大再生产增强竞争优势。 注意：西尼尔的观点资本积累是资本家“节欲的美德”。,21.12.2020,9,第一节 再生产和资本积累,（二）资本积累的实现形式,资本 积累,资本积聚,资本集中,个别资本通过资本积累及剩余 价值资本化而扩大其规模,将许多已经存在的规模较小的 资本合并成为大资本,并购,联合,股票,21.12.2020,10,第一节

5、再生产和资本积累,为什么资本家会选择不同的资本积累形式？ 资本积聚：缓慢但稳妥（稳健型） 资本集中：快速但风险较大（风险偏好型） 资本集中为何日益重要： 融资通道+风险规避+内部治理 资本集中怎样才能实现： 竞争、信用、资本市场、,21.12.2020,11,第一节 再生产和资本积累,扩大再生产的两种类型：,扩大 再生 产,外延式的扩大再生产,内含式的扩大再生产,生产要素的量的增大,生产要素使用效率的提高,类似于粗放型增长方式,类似于集约型增长方式,21.12.2020,12,第一节 再生产和资本积累,外延式扩大再生产的实现条件： 生产要素的无限供给； 生产要素的边际报酬恒定； 内含式扩大再生

6、产的实现条件： 技术进步； 制度创新； 而技术进步和制度创新均体现为资本有机构成的变化。,21.12.2020,13,第一节 再生产和资本积累,资本有机构成：,资本 有机 构成,资本的技术构成,资本的价值构成,生产资料数量和劳动力数量 的比例关系,不变资本的价值和可变资本 的价值之间的比例关系,资本有机构成,由资本技术构成决定而又反映 技术构成变化的资本价值构成,21.12.2020,14,第一节 再生产和资本积累,注意： 资本价值构成的变化同资本技术构成的变化不会完全相 同，但大体反映了资本技术构成的变化。 从长期来看，由于竞争的作用，资本的技术构成趋向于 提高，而资本的有机构成也呈现出提高

7、的趋势。 在不同的行业和时期，资本有机构成的变化趋势是有差 异的，甚至在某些新兴技术行业出现了资本有机构成相对降 低的趋势。,21.12.2020,15,第二节 社会总资本的再生产和流通,一、社会总资本的概念 社会总资本的再生产和流通理论，实际就是社会再生产 理论。马克思的社会再生产理论的核心是论证：要使社会 再生产能够顺利进行，生产资料生产和消费资料生产之间 必须保持适当的比例关系，要使社会再生产从物质方面和 价值方面都能得到补偿。因此，社会再生产的核心是物质 补偿和价值实现问题，即社会再生产如何按比例发展的问 题。,21.12.2020,16,第二节 社会总资本的再生产和流通,社会总资本：

8、整个社会中相互联系的所有单个资本的总 和，即相互联系和相互依存的个别资本的总合构成了社会总 资本。社会总资本运动是各个单个资本的循环交错形成的。 马克思： “社会资本=单个资本之和，社会资本的总运动=各 单个资本的运动的代数和”。 “社会资本的运动，由社会资本的各个独立部分的运动 的总和，即各个资本的周转的总和构成”。,21.12.2020,17,第二节 社会总资本的再生产和流通,如何理解代数和？ 代数和说明社会资本的运动不是个单个资本运动的简单相 加，从社会再生产的运动过程来看，各单个资本的运动不可 能是在彼此孤立的状态下进行，它们互为前提、互相制约， 形成了相互间的有机联系：各单个资本要向

9、其他企业购买自 己所需要的生产资料、生活资料，同时也要向其他企业出售 自己的产品，因此，单个资本之间有着通过市场发生相互交 换的密切关系。,21.12.2020,18,第二节 社会总资本的再生产和流通,面包生 产厂家,面包机生 产厂家,生产资料市场,生活资料市场,21.12.2020,19,第二节 社会总资本的再生产和流通,问题： 社会总资本是面包生产厂家和面包机生产厂家资本 的简单算术和吗？ 面包生产厂家和面包机生产厂家的投资比例是如何 确定 的？ 面包生产厂家和面包机生产厂家生产什么、生产多 少、为谁生产如何确定？,21.12.2020,20,第二节 社会总资本的再生产和流通,社会总资本运

10、动： 社会资本的再生产过程，包括直接的生产过程和流 通过程。资本的直接生产过程，就是资本的劳动过程和价值 增值过程。这个过程的结果是商品产品，它的决定性动机是 生产剩余价值。资本的再生产过程不仅包括这个直接的生产 过程，而且包括真正的流通过程的两个阶段，即包括全部循 环。,21.12.2020,21,第二节 社会总资本的再生产和流通,社会总资本的运动，是由社会资本的各个独立部分 的运动总和所构成，即由各个单个资本的周转的总和构成。 由于单个资本周转包括生产和流通两个过程，因此，社会总 资本的再生产和流通，是直接生产过程和流通过程的统一。 马克思： “资本的再生产过程，既包括这个直接的生产 过程

11、，也包括真正流通过程的两个阶段，也就是说包括全部 循环。”,21.12.2020,22,第二节 社会总资本的再生产和流通,社会总资本运动和单个资本运动的区别： 社会总资本的再生产和流通，不仅包括生产消费，而 且也包括个人消费。从个别资本来看，个人消费是在资本运 动过程之外进行的，不属于资本流通的范围。但从社会角度 看，资本家和工人购买个人消费品的过程，同时也就是生产 消费品的企业出卖商品的过程，也就是其商品资本转化为货 币资本的过程，所以，社会总资本的运动包括个人消费。,21.12.2020,23,第二节 社会总资本的再生产和流通,正是因为社会总资本的运动包括个人消费，所以， 社会总资本的运动

12、不仅包括资本流通，而且包括媒介个人消 费的一般商品流通。 马克思：“社会总资本的循环却包括那种不属于单个资 本循环范围内的商品流通，即包括那些不形成资本的商品的 流通”。,21.12.2020,24,第二节 社会总资本的再生产和流通,社会总资本的再生产和流通，不仅包括资本的流通， 而且包括剩余价值的流通。剩余价值的流通，一般说来可以 分为两部分：一部分作为追加资本加入资本流通，另一部分 作为收入进行个人消费，加入一般商品流通。 马克思：“资本的循环也包括剩余价值的流通，因为剩余 价值构成商品资本的一部分”。,21.12.2020,25,第二节 社会总资本的再生产和流通,同单个资本运动一样，社会

13、资本运动的过程是生产和流 通过程的统一。社会资本运动的总过程，不仅包括生产消 费、而且包括生活消费；不仅包括媒介生产消费的交换（资 本流动），而且包括媒介个人消费的一般商品流通。 商品资本循环既包括生产消费又包括个人消费，既包括 资本流通，又包括剩余价值流通和一般商品流通。所以，社 会总资本再生产和流通分析，是以商品资本循环为对象的。,21.12.2020,26,第二节 社会总资本的再生产和流通,社会总产品与社会总资本： 社会总产品是社会在一定时期（通常是1年）所生产的全 部物质资料的总和，它反映了社会生产或社会总资本运动的 总成果。 对社会总资本的再生产和流通而言，需要从社会总产品的 价值补

14、偿和实物补偿两个层面进行。,21.12.2020,27,第二节 社会总资本的再生产和流通,社会总产品的价值形态： 社会总产品在价值形态上称为社会总产值。它分成三个部 分：c+v+m 转移到产品中去的生产资料的价值（c） 补偿预付的可变资本价值 （v ） 工人在剩余劳动时间内创造的剩余价值（m）,21.12.2020,28,第二节 社会总资本的再生产和流通,社会总产品的实物形态： 根据最终用途，社会总产品可区分为用于生产消费的生 产资料和用于生活消费的消费资料。 第一部类（）：由生产生产资料的部门构成，其产 品进入生产领域。 第二部类（）：由生产消费资料的部门构成，其产 品进入生活消费领域。,2

15、1.12.2020,29,第二节 社会总资本的再生产和流通,问题：如何理解两大部类和三次产业分类方法的关系： 方法论上看，前者比较抽象，后者比较具体； 分类依据看，前者依据产品的最终用途，后者依据生 产部门产生和发展的序列。 涵盖范围看，前者以社会总产品概念涵盖一切物质生 产部门，后者以GDP、GNP概念涵盖社会所有生产部门。,21.12.2020,30,第二节 社会总资本的再生产和流通,二、社会再生产的实现 社会再生产过程，必须从商品资本循环（WW） 的各个组成部分的价值实现和物质补偿的观点进行考察。 针对社会总资本运动和社会再生产，马克思指出“这个 运动不仅是价值补偿，而且是物质补偿，因而

16、既要受社会 产品的价值组成部分相互之间的比例的制约，又要受它们的 使用价值、它们的物质形式的制约”。,21.12.2020,31,第二节 社会总资本的再生产和流通,由此可见，研究社会总资本的再生产，需要同时考察两个 方面： 要考察社会总产出的各个部分如何从商品形式转化为 货币形式，即实现价值补偿的问题； 要考察社会总产出的各个部分在转化为货币形式之 后，又如何再转化为所需要的物质产品，即实现物质补偿的 问题。,21.12.2020,32,第二节 社会总资本的再生产和流通,一个图示：,面包生产厂商,面包机生产厂商,生产资料市场,生活资料市场,（1）提供面包,（2）支付报酬,（3）购买设备,（4）

17、提供面包机,21.12.2020,33,第二节 社会总资本的再生产和流通,社会总产品的各个组成部分经过流通进入消费，需要考 虑两个因素： 价值补偿：面包和面包机能否卖出去？ 实物补偿：卖出去后能否在市场买到自己需要的产品？ 社会总产品在价值上得到补偿，在使用价值上得到替 换，这就是社会总产出的实现。这个过程是在市场中完成 的，因此，市场实现问题是研究社会再生产的核心问题。,21.12.2020,34,第二节 社会总资本的再生产和流通,上述判断隐含着两个层面的含义： 首先，资本从商品形态向货币形态的转化，是资本运动的 “惊险的跳跃”，它表明既有生产过程是否能顺利完成，同时 也表明下一个生产过程能

18、否正常开始。如果社会总产出能够 通过交换实现其价值，意味着社会生产所耗费的资本能够在 价值上得到相应的补偿，意味着社会资本的周转又回到原来 的出发点，并通过重新购买生产要素进入新的再生产。,21.12.2020,35,第二节 社会总资本的再生产和流通,其次， 社会再生产的进行不仅要求生产中所耗费的资本 在价值上得到补偿，而且要求资本价值所反映的实际生产过 程所耗费的生产资料和消费资料得到实物的替换。就是说， 社会资本所获得到价值总量要足以用于重新购买所需补偿和 替换的生产要素，从市场上得到的使用价值必须符合再生产 继续进行的需要。如果社会生产的产品在实物总量和结构上 与所耗费和所要补偿的不一致

19、，社会再生产就会遇到困难。,21.12.2020,36,第二节 社会总资本的再生产和流通,三、简单再生产的实现条件 现代社会的再生产是以扩大再生产为特征的，但对扩大 再生产的认识必须从简单再生产开始。 无论是从逻辑关系还是从现实条件看，简单再生产是扩 大再生产的基础和出发点，是扩大再生产的重要组成部分和 再生产的主要形式，扩大再生产是简单再生产的历史延续。,21.12.2020,37,第二节 社会总资本的再生产和流通,关于简单再生产分析的前提假设： 纯粹的资本主义社会，只有资本家和工人两阶级。 商品按价值出售，价格不变。 没有对外贸易。 生产周期为一年。 不变资本在一个生产过程中消耗掉，不存在

20、储蓄。,21.12.2020,38,第二节 社会总资本的再生产和流通,一个简单案例： 第一部类： 实物形态：生产资料 价值构成：I ： 4000c+1000v+1000m=6000 第二部类： 实物形态：消费资料 价值构成：2000c+500v+500m=3000,21.12.2020,39,第二节 社会总资本的再生产和流通,基本平衡关系： I ： 4000c+1000v+1000m=6000 ：2000c+500v+500m=3000,第一部类内部的 交换,第一、二部类 之间的交换,第二部类内部 的交换,21.12.2020,40,第二节 社会总资本的再生产和流通,第一部类内部的平衡： 第一

21、部类是为全社会提供生产资料产品，它的全部产出 （即I（c+v+m）必须和社会当年包括两大部类在内的为维持简单再生产而需要补偿的生产资料总和（即Ic和c之和）相等。这一关于生产资料的供求之间的平衡关系可以 表示为： I（c+v+m）= I c+c 这是第一部类产出的实现条件。,21.12.2020,41,第二节 社会总资本的再生产和流通,第二部类内部的平衡： 第二部类是为全社会提供消费资料的，它的全部产出（即 （c+v+m）必须和社会当年所需要的维持两大部类劳动 者和资本家既有规模的消费需求（即I（v+m）与（v+m) 之和）相等。这一关于消费资料的供求之间的平衡关系可表 示为： （c+v+m）

22、= I（v+m）+（v+m) 这是第二部类产出的实现条件。,21.12.2020,42,第二节 社会总资本的再生产和流通,第一部类和第二部类之间的平衡关系： 从第一部类和第二部类的平衡关系出发，可以推导出两个 部类之间的平衡关系式： I（v+m）= c 这个公式将两大部类之间的交换关系简洁的概括出来。 此公式是社会简单再生产的基本实现条件。如果该公式两端 不平衡，就意味着有某个部类的产出相对过剩，社会简单再 生产就不能正常进行。,21.12.2020,43,第二节 社会总资本的再生产和流通,在简单再生产条件下，社会总产出的交换过程分为： 1. 第一部类产出中用Ic表示的部分，第一部类的产品采

23、取生产资料形态，而在价值上又表示本部类在生产中所消耗 的需要补偿的那部分生产资料。这部分产品的供求是发生在 第一部类内部的，因此是通过第一部类内部的相互交换而实 现的。,21.12.2020,44,第二节 社会总资本的再生产和流通,2.第二部类产出中用（v+m)表示的部分，第二部类的 产品采取了消费资料的形态，而在价值上又表示本部类劳动 者和资本所有者所需要的消费资料。这部分产品的供求都发 生在第二部类内部，因此是通过第二部类内部的相互交换而 实现的。,21.12.2020,45,第二节 社会总资本的再生产和流通,3. 经过上述交换，第一部类还有以I（v+m）表示的产品 有待和c交换。其中，

24、I（v+m）在价值上表示第一部类工 人和资本家所需要的消费资料，而其使用价值形态是生产资 料。 c在价值上表示第二部类中所消耗的需要补偿的生产 资料，但其使用价值确是消费资料。这样就发生了两大部类 之间相互交换的需要，即I（v+m）和c交换，使第一部类 的消费需求得到补偿，第二部类的生产耗费得到替换。,21.12.2020,46,第二节 社会总资本的再生产和流通,四、扩大再生产的实现条件 扩大再生产是指社会生产在总资本循环运动中不断扩大 规模，它可以通过生产要素投入的增加或生产要素产出效 率的提高或二者同时发生得到实现。然而，无论是外延扩 大再生产还是内涵扩大再生产，追加一定的投入往往是必 要

25、的。 注意：资本深化在技术进步中的作用-资本体现型的技 术进步。,21.12.2020,47,第二节 社会总资本的再生产和流通,扩大再生产所需要的追加的生产资料是由第一部类生产 的，因此，第一部类的产出在补偿了当年两大部类的生产资 料之后，必须要有一个余额用来满足两大部类扩大再生产对 追加生产资料的需要。这就要求第一部类中代表可变资本和 剩余价值这两部分产出之和，必须大于第二部类所需补偿的 生产资料的耗费总额。即： I（v+m） c 这就是社会扩大再生产的前提条件。,21.12.2020,48,第二节 社会总资本的再生产和流通,社会扩大再生产前提条件的具备，为扩大再生产的进行 提供了可能性；但

26、可能性要转化为现实性，则必须解决两 大部类的产出如何在扩大再生产条件下实现平衡的问题。 第一部类全部产出必须在总量和结构上符合两大部类对生产资料补偿需要和扩大再生产的追加需要； 第二部类全部产出必须在总量和结构上符合两大部类对生活资料补偿需要和扩大再生产的追加需要。,21.12.2020,49,第二节 社会总资本的再生产和流通,假设： 剩余价值中用于资本家个人消费的部分是：m/x 剩余价值中用来积累的部分为：m-m/x 剩余价值中积累的部分按一定的比例分为追加的不变资本 （用c表示）和追加的可变资本（用v表示)。 注意：剩余价值积累部分的分解与资本有机构成有关。,21.12.2020,50,第

27、二节 社会总资本的再生产和流通,于是有下面两个供求平衡条件： 1.扩大再生产条件下第一部类产出的实现条件： I（c+v+m）= I（c+c） +（c +c） 此等式表明： I（v+m）大于c的部分，正是Ic 和 c之和，代表了两大部类扩大再生产对追加生产资料的 需要，从其使用价值的供给来源来，是来自于第一部类提供 的积累即 I（m-m/x）那部分的。,21.12.2020,51,第二节 社会总资本的再生产和流通,2.扩大再生产条件下第二部类产出的实现条件： （c+v+m）= I（v+v+m/x） +（v +v+m/x） 此等式表明： c+（m-m/x）大于 I（v+m/x）的部分， 正是 Iv

28、 和v之和，代表了两大部类扩大再生产追加的 劳动力对生活资料的需要。从其使用价值的供给来源看， 是来自于第二部类提供的积累即（m-m/x）那部分的。,21.12.2020,52,第二节 社会总资本的再生产和流通,3.从两大部类产出各自的平衡式，可以得出一个能够反映 两大部类交换关系的简约公式，它是社会扩大再生产基本的 实现条件： I（v+v +m /x）= （c +c） 此公式的左端在实物形态上是生产资料，所需要的是生 活资料，而右端在实物形态上是消费资料，需求的是生产资 料，只有两者价值量相等，两大部类的产出才能得到实现。,21.12.2020,53,第二节 社会总资本的再生产和流通,扩大再

29、生产在两大部类的产出交换包含了三个方面： I（c+c） 是在第一部类内部通过交换而实现； （v +v+m/x）是在第二部类内部通过交换实现； I（v+v +m /x）和 （c +c）交换，使第一部类 在扩大再生产情况下的消费需求得到解决，使第二部类在扩 大再生产情况下所增加了的生产资料也能得到满足，只有这 样，社会扩大再生产得以顺利运行。,21.12.2020,54,第二节 社会总资本的再生产和流通,五、其它相关问题 马克思社会总资本运动的研究方法： 抽象分析法 宏观分析法 平衡分析法 简单-复杂分析法,21.12.2020,55,第二节 社会总资本的再生产和流通,马克思社会总资本运动的学术贡献： “第三篇，这是重农学派以后第一次在这里对资本主义社会商品和货币的总循环最出色的阐述”。 恩格斯：马恩全集第39卷，第414页。 “马克思在资本论第二卷中对社会总资本的再生产的 分析，也是极其重要和新颖的。马克思在这里考察的也不是个别现象，而是普遍现象，不是社会经济的零星部分，而是全部社会经济的总和”。 列宁：列宁全集第2卷，第594页。,21.12.2020,56,第三节 社会再生产的矛盾和经济危机,社会再生产矛盾的具体体现： 社会生产的无政府状态于按比例发展的客观规律的矛 盾； 生产无限增大趋势与有支付能力的需求相对落后之间 的矛盾； 本质矛盾：剩