技术创新管理

1、第六章技术创新管理第一节技术创新含义、类型与过程一、技术创新的含义1912年美籍经济学家熊彼特在经济发展理论中首次提出了“创新”的概念。掌握创新的含义。熊彼特认为，“创新”就是把生产要素和生产 条件的新组合引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”，其目的 是为了获取潜在的利润。掌握创新的五种情况：引进新的产品，即 产品创新：采用新 的生产方法，即工艺创新或生产技术创新：开辟新的市场，即 市场 创新；获得原料或半成品的新的供给来源，即 开发新的资源；实 行一种新的企业组织形式，即组织管理创新。后来人们把创新划分为技术创新和制度创新两大类型。其中技术 创新是指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济

2、利益为目的，重 组生产条件和要素，不断研制推出新产品、新工艺、新技术，以获得 市场认同的一个综合性过程。技术创新的特点：1. 技术创新不是技术行为，而是一种经济行为研究开发（R&D包括基础研究、应用研究和实验开发三种活动， 这三种活动都是技术行为，其主体是科学家、发明家、工程师，其产 出都是研发成果。而创新是一种经济行为，技术创新的核心是企业家， 技术创新的产出成果是 新产品和新工艺 等，其目的是 获取潜在的利 润，市场实现是检验创新成功与否的标准。但R&D活动是技术创新的源泉。了解研究、发明、开发和创新的投入产出方面的特点：（1）注意基础研究的可度量产出为研究论文和科研报告；（2）发明的可度

3、量产出为专利申请、专利、论文、报告；（3）开发的可度量产出为有关新工艺、新产品的图纸、说明书；（4）创新的可度量产出为新的工厂、生产线、新产品、新工艺。2. 技术创新是一项高风险活动3. 技术创新时间的差异性大部分技术创新需要 210年的时间。其中，发展性开发属于短 期创新，一般需要23年；应用性技术开发属于中期创新，大概需要 5年左右；基础性开发需要的时间较长，为 810年。4. 外部性由于科技创新具有正外部性，因此对于高技术创新，需要政府给 予恰当的资助和支持，以避免企业投入的不足。5. 一体化与国际化【例题1 单选题】创新的目的是（）A. 扩大市场B.降低成本C. 获取潜在的利润D.树立

4、品牌形象【答案】C【例题2多选题】创新或生产要素的新组合的情况有（）。A. 产品创新B.工艺创新C. 市场创新D.模仿创新E.组织管理创新【答案】ABCE【例题3单选题】在研究、发明、开发和创新活动中，产生新 的工厂、生产线、新产品、新工艺成果的阶段是（）。A.基础研究B.发明C.开发D.创新 【答案】D【例题4 单选题】（2008年）新产品的图纸、说明书是在（）阶段产出的可度量成果。A.基础研究B.发明 C.开发 D.创新 【答案】C【例题5 多选题】（2008年）技术创新的特点有（）。A. 时间差异性 B.技术性C.低风险性D.外部性E. 一体化和国际化【答案】ADE二、技术创新类型（一）

5、产品创新和工艺创新根据技术创新的对象来划分，可以将技术创新分为产品创新与 工艺创新。1. 产品创新：掌握产品创新的含义：为了给产品用户提供新的或更好的服务而发生的 产品技术变化。产品创新是建立在产品 整体概念基础上以市场为导向的系统工程，是功能创新、形式创新、 服务创新多维交织的组合创新。掌握产品创新的类型： 按照技术变化量的大小， 产品创新可分 成重大（全新）的产品创新和渐进（改进）的产品创新 。由火柴盒 包装箱发展起来的集装箱，由收音机发展起来的组合音响等，都属 于产品创新。产品创新是企业创新的核心活动。企业创新一般从产品创新开始的。2. 工艺创新：掌握工艺创新的含义：工艺创新，也称为过程

6、创新，是指产品的生产技术变革，包括新工艺、新设备和新组织 管理方式。工艺创新同样也有重大和渐进之分。工艺创新与提高产 品质量，降低原材料和能源的消耗，提高生产效率有着密切的关系， 是技术创新中不可忽视的内容。3. 产品创新与工艺创新的关系（熟悉）产品创新和工艺创新存在较大的差异，具体表现为：产品创新能制造产品的差异化，工艺创新可以降低企业的成本；工艺创新相对系统，而产品创新相对更独立；工艺创新通 常伴随着组织结构和管理系统的重大变革，产品创新一般是独立于组织系统实施的；产品创新主要是向市场提供产品，工艺创新只 在少数情况下向市场提供； 产品创新的成本费用通常通过产品的 销售收入很快得到价值补偿

7、，工艺创新的成本费用多数情况下是通 过折旧、生产率提高后得到价值补偿；在产品随生命周期的成长 变化中，二者的作用呈现规律性的变化不同：产品创新频率由高到 低递减，工艺创新频率呈峰状延伸。在开发初期，产品创新频率高 于工艺创新频率；当批量化生产后，工艺创新成为主导，并依靠工艺创新局部改进产品，从而推动同一类型下产品的多样化、专用化。在企业的技术创新过程中，产品创新和工艺创新存在着一定的 依赖性和交互性。【例题1 单选题】（2005年）由收音机发展到组合音响的技 术创新属于（）。A. 产品创新 B.工艺创新C. 渐进性技术创新D.根本性技术创新【答案】A【例题2 单选题】（2004年）由包装箱发展

8、为集装箱属于（）A. 工艺创新 B.产品创新C.渐进性技术创新D.根本性技术创新【答案】B【例题3 单选题】（2008年）下列关于产品创新与工艺创新 关系的表述中，正确的是（）。A. 工艺创新是企业创新的核心活动B. 产品创新相对系统，工艺创新更为独立C. 产品创新、工艺创新相互依赖和交互D. 产品创新成本费用与工艺创新成本费用主要补偿途径是一样的【答案】C【例题4 单选题】（2007年）在产品随生命周期的成长变化中， 产品创新和工艺创新频率的变化规律是（）A. 产品创新频率由低到高递增，工艺创新频率呈谷状延伸B. 产品创新频率由高到低递减，工艺创新频率呈峰状延伸C. 产品创新频率呈峰状延伸，

9、工艺创新频率由高到低递减D. 产品创新频率呈谷状延伸，工艺创新频率由低到高递增【答案】B（二）原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新根据创新模式的不同，可分为原始创新、集成创新和引进消化吸 收再创新。熟悉原始创新、集成创新和引进消化吸收创新的含义。1. 原始创新原始创新活动主要集中在基础科学和前沿技术领域，原始创新是为 未来发展奠定坚实基础的创新，其本质属性是原创性和第一性。2. 集成创新集成创新的主体是企业。它与原始创新的区别是，集成创新所应 用到的所有单项技术都不是原创的，都是已经存在的，其创新之处就 在于对这些已经存在的单项技术按照自己的需要进行了系统集成并创 造出全新的产品或工艺。3.

10、 引进、消化吸收再创新引进、消化吸收再创新是 最常见、最基本的创新形式 。其核心概 念是利用各种引进的技术资源，在消化吸收基础上完成重大创新。它 与集成创新的相同点，都是利用已经存在的单项技术为基础。不同点 在于，集成创新的结果是一个全新产品，而引进、消化吸收再创新的 结果，是产品价值链某个或者某些重要环节的重大创新。4. 原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新之间的关系（熟悉） 原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新是自主创新的三个有 机组成部分，也是一个必然的发展过程。原始创新为科技创新提供动 力源泉；集成创新、引进消化吸收再创新利用别人的原始创新成果， 使自己的创新能力借势成长。三者不可

11、偏废。但是，原始创新、集成 创新和引进消化吸收再创新三者资金投入、创新周期、创新风险以及 对技术能力和技术积累的要求，都是不同的。【例题1 多选题】 按技术创新的对象来划分，可以将技术创新 划分为（）A. 产品创新B.工艺创新C.原始创新D.集成创新E. 引进消化吸收再创新【答案】AB【例题2 单选题】（2008年）集中在基础科学和前沿技术领域 的创新主要是（）。A. 原始创新B.集成创新C.技术引进D.引进、消化吸收再创新【答案】A【例题3 多选题】原始创新的本质属性是（）A.原创性 B.集成性 C.先进性 D.第一性E.消化吸收性【答案】AD【例题4单选题】（）为科技创新提供动力源泉A.

12、产品创新B.引进消化吸收再创新C.原始创新D.集成创新【答案】C【例题5 单选题】最常见、最基本的创新形式是（）A.产品创新B.引进消化吸收再创新C.原始创新D.集成创新【答案】B三、技术创新的过程20世纪60年代以来，国际上出现了六代具有代表性的创新过程模型（或程序）表6-2六代具有代表性的创新过程模型的时期创新过程模型（或程序）创新过程模型时期第一代 第二代 第三代 第四代 第五代 第六代技术推动需求拉动交互作用一体化 系统集成和网络模型（5IN）国家创新系统19501960I96019701970 19801980 19901990200021世纪（一）技术推动的技术创新过程模型（熟悉）

13、该模型的基本观点： 研究开发（R&D是创新构思的主要来源， 因而这种观点被称作创新的技术推动或发现推动模型。该模型是第一代技术创新过程模型。（二）需求拉动的创新过程模型（熟悉）该模型表明：市场需求信息 是技术创新活动的岀发点。该模型 属于第二代技术创新过程模型。（三）创新过程的 交互作用模型（熟悉）该模型表明：技术创新是 技术和市场交互作用共同引发的，技 术推动和需求拉动的相对重要性在产业及产品生命周期的不同阶 段有着显著的不同。该模型属于第三代技术创新过程模型。以上三种技术创新模式是最常见的。（四）一体化创新过程模型（熟悉）20世纪80年代后期出现的第四代创新过程模型标志着观念的 转变，即从

14、将创新过程看作主要是 序列式的、从一个职能到另一个 职能的开发活动过程，到将创新看作是同时涉及市场营销、R&D原型开发、制造等因素的 并行过程的转变。这一模式所强调的是， 创新模型内各要素应该具有平行且整合发展的特性。（五）系统集成和网络模型（熟悉）系统集成和网络模型是第五代创新过程模型，是一体化模型的理想化发展。该模型强调合作企业之间更密切的战略联系。5IN最为显著的特征是它代表了创新的电子化和信息化过程，更多地使用专家系统来辅助开发工作，仿真模型技术部分替代了实物原型5IN不仅将创新看成是交叉职能联结过程，还把它看作是多机构网络过程。5IN已经具有国家创新系统的雏形了，其强调企业需要注意内

15、、 外在环境的变化，采取适当的经营策略。但是仍然没有明确指出企 业在建立竞争优势的过程中，所不可缺少的关键环境一一“国 豕 。【例题多选题】（2006年）企业技术创新过程的系统集成网 络模型最显著的特征有（）。A. 强调企业内部的创新构思、研究与开发、设计制造和市场营 销等紧密配合B. 强调合作企业之间密切的战略联系C. 重视借助于专家系统进行研究开发D. 重视技术推动和需求推动在产品生产周期不同阶段的不同 作用E. 利用仿真模型替代实物模型【答案】BCE（六）国家创新体系掌握国家创新体系的含义：国家创新体系是指由公共机构和私有机构 组成的网络系统，强调系统中各行为主体的制度安排及相互作用。该

16、 网络系统中各个行为主体的活动及其相互作用旨在创造、引入、改进 和扩散新的知识和技术，使一国的创新取得更好的绩效。国家创新体 系的主要功能是优化创新资源配置，协调国家的创新活动。国家创新体系最早由英国著名技术创新研究专家弗里曼于1982年提岀。掌握我国国家创新的六个系统和四个基础平台。六个系统是：（1）以政府为主导的 管理调控体系；（2）以企业 为主体，产学研互动的技术创新体系；（3）以科研机构和大学为主 体的科学创新体系；（4）以各种中介机构为纽带的 科技服务体系；（5）军民结合的科技创新体系；（6）具有地域特色的区域创新体系。 四个基础是：（1 ）科技信息、公共数据、技术交互与军民共享平台

17、基础；（2）适应创新发展的人才基础；（3）有利于创新的政策 法规基础；（4 ）激发创新活力的 文化基础。【例题1 多选题】国际上岀现的具有代表性的企业技术创新过 程模型有（）。A. 体化技术创新过程模型B. 技术推动的技术创新过程模型C. 系统集成和网络模型D.动态联盟模型E. 需求拉动的技术创新过程模型【答案】ABCE【例题2 单选题】在需求拉动的技术创新模型中，作为R&D勾思的来源，并在创新过程中起到关键作用的是（）。A.技术创新信息B.市场竞争C.企业家的理念D.市场需求【答案】D【例题3单选题】交互作用创新过程模型的研发组织一般为（）。A.企业研究实验室B.业务单元C.研发项目D.企业

18、联盟【答案】C【例题4 单选题】（2005年）下图是（）的技术创新过程模型。一、技术创新与企业组织结构的互动美国管理学家琼伍德沃德认为，企业中从事技术创新的组织结构不存在唯一正确的模式， 决定组织结构有效性的因素是生产系 统的技术复杂性程度。（一） 技术创新与直线制 （简单技术直线制）直线制是一种最早、最简单的组织形式。了解直线制组织结构的优缺点。优点：结构比较简单、责任分 明、命令统一；缺点：缺乏横向联系、权力过分集中、变化反应慢, 不利于产品创新。掌握直线制组织与技术创新的互动关系： 直线制只适用于规模 较小，生产技术比较简单的企业，对生产技术和经营管理比较复杂 的企业并不适宜。（二）技术

19、创新与事业部制组织（复杂技术一一事业部制）1 13rA声品事业齟业部打和沖业田| D *晶皐业嘶吕|i i i1 5.1LL r 1s财胃;事业部制也称为M型结构，是一种新型的多分部或事业部的组织形 式。事业部制是欧美、日本大型企业所采用的典型的组织形式。了解事业部制组织结构的优缺点。优点：利于回避风险；利于 内部控制；利于内部竞争；利于专业管理。缺点：管理人员多；内 部合作沟通差；资源利用效率较低掌握事业部制组织结构与技术创新的互动关系：这种组织结构更适宜于产品创新而不适宜工艺创新 。（三）技术创新与矩阵组织结构（高新技术一一矩阵结构）市疇营曲创新*舸!骑评发（RAD）产品芹发一 壕塑生产i

20、.生产制遗lilt備号门|皿弓拠|职此希國駅艇晤门A.技术推动B.需求拉动C.技术与市场交互作用D. 一体化【答案】D【例题5单选题】第五代具有代表性的创新过程模型是（MXA.技术推动创新过程模型C.系统集成和网络模型B.需求拉动创新过程模型D.国家创新系统【答案】貝工为工65TXJI-T【例题6 单选题】（2007年）在2006年我国颁布的国家中长 期科学和技术发展规划纲要中，明确指岀（）是技术创新体系的主体。矩阵组织又称为规划一目标结构组织。 它是美国的一些大公司 在20世纪50年代创立的一种新的管理组织形式， 最先起源于美国 的航天工业部门。矩阵组织的高级形态是全球性矩阵组织结构。A.中

21、介机构 B.政府【例题7 多选题】C.科研机构 D.企业 【答案】D 我国新时期国家创新体系的四个基础平台包矩阵制组织形式是在直线职能制垂直形态组织系统的基础上，再增加一种横向的领导系统。矩阵组织也可以称之为非长期固定性括（）。A.共享平台基础B.人才基础C.政策法规基础D.科技信息基础E.文化基础【答案】ABCE第二节技术创新组织与管理组织。矩阵式组织结构模式的独特之处在于事业部制与职能制组织结构特征的同时实现。了解矩阵组织结构的优缺点。优点：密切配合；反应灵敏；节 约资源；高效工作。缺点：双重性领导；素质要求高；组织不稳定。 一旦管理不善，组织效率将会大大下降。掌握矩阵组织结构与技术创新的

22、互动关系：矩阵式组织结构既有利于产品创新，也适宜开展工艺创新。必须掌握181页表格的内容。表6-4技术创新与企业组织结构的互动关系组 织 类 型技 术 状 况组织优点组织缺点适应企业类型适应 的技 术创 新直线制简单 技 术1. 命令统一2. 职责明确3. 组织稳定1. 缺乏横向联系2. 权力过分集中3.变化反应慢小型企业简单环境工艺创新事 业 部 制复杂 技 术1. 利于回避风险2. 利于内部控制3. 利于内部竞争4. 利于专业管理1.管理人员多2. 内部合作沟通差3. 资源利用效率较低大中型、特大型企业产品创新矩 阵 结 构高 新 技 术1. 密切配合2. 反应灵敏3. 节约资源4. 高效

23、工作1. 双重性领导2. 素质要求高3. 组织不稳定协作性组织复杂性组织产品 创新 工艺 创新【例题1 单选题】事业部制组织结构的优点是（）。A. 命令统一，职责明确，组织稳定B. 有利于回避风险、内部控制和专业管理C. 密切配合、反应灵敏、节约资源和高效工作D. 创新过程的信息化和网络化【答案】B【例题2单选题】矩阵式组织结构模式的缺点之一是（）。A. 缺乏横向联系 B.内部合作沟通差C.双重性领导D.权力过分集中【答案】C【例题3 单选题】（2008年）适宜于产品创新而不适宜于工艺 创新的组织结构是（）。A.直线制组织结构B.事业部制组织结构C.矩阵制组织结构D.规划一目标结构组织【答案】

24、B【例题4单选题】与高新技术相适应的组织结构是（）A.直线制B.事业部制C.矩阵结构D.职能制 【答案】C二、企业内部的技术创新组织模式企业内部的技术创新组织模式有：内企业家、技术创新小组、新 事业发展部、企业技术中心等。（一）内企业家内企业家最早由美国学者吉福德平肖第三提岀。内企业家是指企业为了鼓励创新，允许自己的员工在一定限度的 时间内离开本岗位工作，从事自己感兴趣的创新活动，并且可以利用 企业的现有条件。掌握内企业家的特点。由于这些员工的创新行为颇具企业家的特 征，但是创新的风险和收益均在所在企业内，因此称这些从事创新活 动的员工为内企业家，由内企业家创建的企业称为内企业。熟悉内企业家与

25、企业家的区别。其 根本的不同在于，内企业家的 活动局限在企业内部。如果企业的资金比较充足，实力雄厚，企业内 部又有较多的技术人员，可以采用这种组织形式。【例题单选题】（2007年）在技术创新中，内企业家区别于企业家的根本之处是（）A. 内企业家可自主决策B. 内企业家活动局限在企业内部，受多因素制约C. 内企业家不需征得所在企业的认同和许可D. 内企业家可选择自己认为有价值的机会【答案】B（二）技术创新小组所谓技术创新小组，是指为完成某一创新项目临时从各部门抽 调若干专业人员而成立的一种创新组织。掌握技术创新小组的特点：创新小组是针对复杂的技术创新 项目中的技术难题或较简单小型的技术项目而成立

26、的，组成人员 少，但工作效率却很高；一般情况下，创新小组可由企业研究开 发、生产、营销和财务等部门人员组成，这些人员在一定时期内脱 离原部门工作，完成创新任务之后就随之解散。技术创新小组是 一个开放性组织，小组成员随着技术项目的需要增加或减少；创 新小组具有明确的创新目标和任务，企业高层主管对创新小组充分授权，完全由创新小组成员自主决定工作方式；创新小组成员既 要接受原部门的领导，又要接受技术创新小组领导的管理，其组织 形式是一种典型的简单矩阵式结构；技术创新小组成员之间不存 在严格意义的上下级关系，而是工作中的协作与合作关系，多为扁 平型。技术创新小组是一个自由联合体，是最适合中小企业的一种

27、技术创新组织形式之一。【例题1 多选题】（2004年）技术创新小组的显著特征是 （）。A.般不具备创新职能B.组成人员少，但工作效率却很高C.成员由专业人员组成D.具有明确的目标和任务E. 管理松散【答案】BCD【例题2多选题】技术创新小组的主要特点有（）。A. 技术创新小组组成人员少，工作效率高B. 技术创新小组是一个长期性组织C. 技术创新小组是一个开放性组织D. 技术创新小组是一种典型的简单矩阵式结构E. 技术创新小组多为扁平型【答案】ACDE（三）新事业发展部掌握新事业发展部的内涵：新事业发展部是大企业为了开创全 新事业而单独设立的组织形式，是独立于现有企业运行体系之外的 分权组织。新

28、事业发展部拥有很大的决策权， 只接受企业最高主管的领 导。这类组织是一种 固定性组织，多数由若干部门抽调专人组成， 是企业进入新的技术领域和产业领域的重要方式之一。（四）企业技术中心企业技术中心也称技术研发中心或企业科技中心，是企业特别是大中型企业，实施高度集中管理的科技开发组织，在本企业（行 业）的科技开发活动中，起着主导和牵头作用，具有权威性，处于核心和中心地位。了解企业技术中心的主要职责。三、企业外部的技术创新组织模式企业外部的技术创新组织模式主要包括：产学研联盟、企业一政府模式、企业联盟。（一）“产”、“学”、“研”联盟国家中长期科学和技术发展规划纲要（20062020年）明确指岀，要

29、把建立以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合的技术创新体系 作为突破口，建立国家创新体系。但是长期以来，我国 企业并未成为技术创新的主体，R&D投入严重不足。而大学、科研机构却集聚了大量的人才、信息、科研设备。因此，实行企业、大学、 科研机构联盟，必然加快创新步伐，提高创新效率。掌握产学研的主要模式：1. 高等院校、科研机构把科技成果（包括联合开发的成果）有偿 转让给企业。科技成果转化途径在实践中有两类组织形式：一是工程承包型；二是技术生产“联合体”。科技成果转化途径比较适合中小企业。2. 高等院校或科研机构和企业组建共担风险的技术经济组织。这种方式是我国目前产学研结合的最主要形式。3. 高

30、等院校、科研机构自办企业或将两个或两个以上产学研单位重组为一个规模更大、结构更加合理、功能更加全面的法人单位。【例题多选题】（2007年）技术创新中产学研联盟的主要模式 有（）A. 高等院校、科研机构把科技成果有偿转让给企业B. 高等院校、科研机构自办企业C. 企业与企业进行联盟D. 政府投资、企业组织人才，进行技术开发，将研发岀的先进技 术转卖给企业E. 高等院校或科研机构和企业组建共担风险的技术经济组织【答案】ABE（二）企业一政府模式（熟悉）政府在企业技术创新活动中，可以直接或间接参与，协助企业成为技术创新主体或自己成为附属主体。（三）企业联盟企业联盟是企业一企业模式的主要形式。企业联盟

31、也称动态联盟 或虚拟企业，指的是两个或两个以上对等经济实体，为了共同的战略 目标，通过各种协议而结成的利益共享、风险共担、要素水平式双向 或多向流动的松散型网络组织体。企业联盟的主要形式是技术联盟， 大多数联盟协议都集中在高技术产业。掌握企业联盟的主要特点：目标产品性。企业联盟以产品创新为目标，这是动态联盟最基本的特征；优势性；动态性，又称临时性。联盟将随着产品退出 市场而最终解体；连接的虚拟性；组织的柔性；结构的扁平性。一般而言，企业联盟的组织运行模式有星形模式、平行模式和联邦模式三种类型。熟悉其组织运行模式。表6-5企业联盟的组织运行模式对比模式类型联盟核心联盟伙伴协调机制适用情形星形模式

32、联盟核心盟主相对固定的伙伴（如供应商）由盟主 负责协 调和冲 突仲裁垂直供应链型的 企业适宜采用该 模式（如耐克模 式）平行模式无盟主无核心伙伴地位平等、独立自发性协调适用于某一市场 机会的产品联合 开发及长远战略 合作联邦核心团队（由具外围伙伴与核心联盟协可用于高新技术模式备最重要核心 能力的企业联 合组成）层伙伴间的关系 一般是技术外包 或标准件供应关系调委员会产品的快速联合开发【例题1 多选题】（2007年）企业联盟作为企业外部技术创新组织的一种模式，其特点有（）A. 组织的刚性B.结构的扁平性C.组织的柔性D.联盟的永久性E.连接的虚拟性【答案】BCE【例题2 多选题】（2008年）技

33、术创新企业联盟的组织运行模式主要有（）。A.事业部模式B.星形模式C.直线模式D.平行模式E.联邦模式【答案】BDE【例题3单选题】一般而言，企业联盟星形模式适用情况是（）。A. 联合开发及长远战略合作B. 可用于高新技术产品的快速联合开发C. 垂直供应链型的企业D. 事业部制组织【答案】C四、企业R&D管理掌握企业R&D管理体系的含义及内容。企业 R&D（研发）管理 是一个完整的管理体系，主要由 组织结构、项目管理、工作流程、 绩效管理等内容构成其基本构架。但所有的R&D管理必须是在R&D管理战略的指导下进行的， 所有的工作必须符合企业的发展战略和 R&D管理战略。（一）R& D管理战略（熟

34、悉）R&D管理战略是R&D项目管理体系建设的岀发点和重要指导。 在制定R&Dt理战略时，除了要明确中期（通常是35年）的R&D 管理战略之外，还需要建立R&D项目选择和评价的体系和标准。R&D 技术战略必须与企业发展战略紧密地联系在一起，必须与企业的发展战略保持高度的一致，企业发展战略决定技术战略 。（二）R& D人员的选择与激励（熟悉）要顺利完成一个 R&D项目，需要六种人，即：创新思想家、技 术“看门人”、市场“看门人”、项目拥护人、项目管理者和协调 者。这六种关键角色的相对重要性会随着项目的进展有所变化。企业管理者主要根据 R&DA员的技术创新项目计划完成进度、 项目完成质量、出勤率和团

35、队协作精神 等几个方面进行绩效评估。 根据绩效评估的情况，选择适当的精神激励和物质激励。（三）R&D项目管理掌握R&D项目的类型。R&D项目可分为国家级R&D项目、省级 R&D项目和企业级R& D项目。了解R&D项目立项程序。国家级R&D项目和省级R&D项目立项 程序包括项目申请、项目评审、行政决策、签订合同四个基本程序。 了解企业R&D项目的立项程序。了解R&D项目资金的筹措。项目经立项后，要多渠道筹集资金。 国家（省）下达的技术创新项目拨款，其管理和使用按照国家有关 规定执行；国家级项目所涉及到的贷款部分，由省、市两级政府有 关部委协助企业商请金融部门解决；省级项目以企业自筹为主；企 业级

36、技术创新项目基本上由企业自筹。熟悉R&D项目管理。R&D项目管理的方式是 目标管理；项目的组织通常是 临时性、柔 性、扁平化的组织；管理过程贯穿着 系统工程的思想；管理的方法工 具和手段具有先进性和开放性，用到多学科的知识和工具。掌握R&D项目管理实施过程的四个阶段：1. 概念阶段一一提出并论证项目是否可行2. 开发阶段：对可行项目做好开工前的人、财、物及一切软硬件准备，对项目进行总体策划。3. 实施阶段是项目生命周期中时间最长、完成的工作量最大、资源消耗最多 的阶段。这个阶段要根据项目的工作分解结构和网络计划来组织协调， 确保各项任务保质量、按时间完成。这个阶段管理的重点是指导、监督、预测、

37、控制。4. 结束阶段一一项目结束，最终产品成型了解R&D项目结束阶段的主要工作。项目组织者要对项目进行财务清算、文档总结、评估验收、最终交付客户使用和对项目总结评价。【例题1 多选题】R&D项目管理实施过程分为（）阶段。A. 概念阶段B.开发阶段C.实施阶段D.评估阶段E.结束阶段【答案】ABCE【例题2 单选题】（2008年）在R&D项目管理过程中，（）管理的重点是指导、监督、预测、控制。A.概念阶段B.开发阶段C.实施阶段D. 结束阶段【答案】C（四）绩效管理R&D的绩效指标应涵盖效率、质量、柔性、创新。为了提高企业 的R&D绩效，越来越多的企业实施了比较正式的程序，采用各种管理 工具，主

38、要有质量功能部署、客户评价法、关键路径法和集成产品设 计等。第三节技术转移与技术交易一、技术转移概述（一）技术转移的含义及特征1. 技术的含义与特征（熟悉）技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统的知识。技术有三个显著特征：无形性；系统性；商品属性。【例题多选题】技术的显著特征有（）。A.无形性 B.系统性 C.商品属性D.时间性E.地域性 【答案】ABC2. 技术转移的含义与特征（掌握）一般来讲，技术转移是指技术在国家、地区、行业内部或之间以 及技术自身系统内输出与输入的活动过程。技术转移的特点有：（1） 技术转移是一种知识的传播与扩散，但技术转移的主要形式 是有偿转移，和一般商品交换有很大

39、差别。（2）技术转移跨越技术、经贸、政策和国际合作诸领域，是一个 复杂的过程，具有综合性。（3）技术转移具有产业特征， 有利于促进产学研结合， 有效促进 产业集群和区域经济发展。（4）技术转移体系是国家创新体系中决定知识流动的关键网络机 制，是创新体系各要素之间联系的纽带和桥梁，兼有技术创新和制度 创新的双重特点。同时，技术转移致力于资源的优化组合，致力于国 家科技计划与经济目标的实现。【例题单选题】技术在国家、地区、行业内部或之间以及技 术自身系统内输出与输入的活动过程，包括技术成果、信息、能力 的转让、移植、引进、交流和推广普及。这种情况是（）。A.技术转移B.技术扩散C.技术转让D.技术

40、交易【答案】A（二）技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进的关系1. 技术转移与技术扩散掌握技术扩散的含义： 技术从一个地方运动到另一个地方，或 从一个使用者手中传到另一个使用者手中的过程。熟悉技术转移与技术扩散的关系。二者相同之处：都是指技术通过一定的渠道发生不同领域或地域之间的移动。区别：技术转移更强调国际间流动，而技术扩散主要强调在 一国范围内；技术转移不仅为技术创新提供技术资源上的保证， 而且通过技术转移的桥梁和纽带作用使技术创新充满活力，而技术扩散作为技术创新中的一个阶段，使技术创新活动更为完整有效；技术转移所适用的技术往往是已有技术而非新技术，这也正是技术创新与技术转移作为两大对应

41、范畴的主要原因。技术扩散是一个纯技术的概念，扩散的对象就是纯粹的新技术，而技术转移则不 仅仅包括纯技术，而且还包括与技术有关的各种知识信息等。2. 技术转移与技术转让掌握技术转让的含义：拥有技术的一方通过某种方式将其技术 出让给另一方使用的行为。技术转让是技术转移的一种特殊形式。它是指有目的、有意识 的技术转移活动，是一种 有偿的技术转移活动，常被称为技术贸易 或许可证贸易。3. 技术转移与技术引进掌握技术引进的概念：一个国家或企业引入国外的技术知识和 经验，以及所必需附带的设备、仪器和器材，用以发展本国经济和 推动科技进步的做法。技术引进是技术转移的一个方面。因为技术 转移包括技术输出和技术

42、输入（技术引进）两个方面。技术引进是 一种跨国行为。【例题1 单选题】（）是指拥有技术的一方通过某种方式 将其技术出让给另一方使用的行为。A.技术转移B.技术扩散C.技术转让D.技术引进【答案】C【例题2 多选题】（2007年）下列关于技术转移与技术扩散、 技术转让、技术引进之间关系的表述中。说法正确的有（）A. 技术转移、技术扩散都是纯技术概念B. 技术转让包括技术转移C. 技术转移包括技术引进D. 技术转让是技术转移的特殊形式E. 技术转移与技术扩散是两个相互关联又有区别的范畴【答案】CDE（三）技术转移的基本活动途径技术转移的方式主要有：技术许可证、产学研联盟、设备和软件购置、信息传播、

43、技术帮助、技术交流和人员流动、创办新企业、 技术并购。掌握上述方式及其优缺点1. 技术许可证以许可证转让方式所进行的技术转移， 是目前技术转移 中最受 关注和最为重要的方式，通常称之为技术转让。这是一种 有偿的转 移方式。2. 产、学、研联盟这是技术转移中 效果较好和最有前景 的途径之一，包括合作研 究、合作开发、合资生产等形式。其主要优点是：能充分利用合作伙 伴的知识技能和资源，发挥自己的优势，补充自己的不足，有利于迅 速获取技术，可以减少成本和风险。主要缺点是：组织之间的目标不 同，有时难以形成良好的合作关系，管理过程和利益分配有时会出现 矛盾。3. 设备和软件购置优点是：能最快地获取现有

44、的技术，卖方可能会提供培训，投产 获利较快，风险较小。缺点是：新设备可能不适应企业现有的环境，企业需要在组织上 进行变化，成本较高，不能从根本上提高技术能力，随着技术的变化 需要不断地购买。4. 信息传播信息传播的方式是通过文献信息、数据库信息、参加各种技术会 议、参观展览和演示等方式获取技术。优点是：成本低、速度快、简单易行。缺点是：无法获取较完整的、系统的技术知识，特别是难以获得技术诀窍，要求企业自身具有较强的技术能力或模仿能力。5. 技术帮助指大学和科研机构对企业提供技术援助，包括派员指导，解决技 术问题等。优点：能在关键时刻满足企业的特殊需要，可减少企业获取技术 的成本，能促进人员之间

45、的技术交流。缺点：难以找到合适的专家参与，管理较为困难，政府要给予财 政支持等。6. 技术交流和人员流动企业与高校科研机构互派人员访问或学习、工作，技术知识随着 这种人员的交流得到转移。优点：这是一种比较直接的技术转移方式，转移中的问题较容易 解决，成功率较大，成本也不高；人员交流也有利于增进相互了解， 建立更好的合作关系。缺点：在人员交流中，有可能干扰单位内部正在进行的活动，或 造成不希望有的信息和技术诀窍的转移。此外，关键人才的流动对流 出单位可能造成损失或出现知识产权的纠纷。7. 创办新企业由成果拥有单位或由科技人员自己创办企业，是技术转移最为直 接的方式。优点：转化速度较快，易于成功，

46、技术拥有单位或个人可能获取 更大的收益。缺点：风险大，难以获得风险投资，不易形成规模经济。8. 技术并购技术并购是指一个大公司为了获取R&D资源，通过一定的渠道和支付手段，将另一创新公司的整个资产或足以行使经营控制权的股份 买下来。但这种方式对弱小企业难以实施。【例题1 单选题】（2007年）技术转移方式中最为重要和最受 关注的是（）A.技术帮助 B.信息传播C.技术并购D.技术许可证【答案】D【例题2 多选题】（2008年）创办新企业是技术转移的一种重 要方式，其优点主要有（）。A.易形成规模经济B.风险小C.转化速度快D. 容易获得成功E.技术拥有单位可能获取更大利益【答案】CDE（四）技

47、术转移规律（熟悉）1. 技术转移的梯度最小律转移梯度是指知识的转让方与接受方在技术水平上的相差程 度。接受方与转让方的知识和技术水平相差越小，就越容易掌握这 种知识或技术，转移也就越快越顺利。2. 技术转移的信息传递律这是技术转移的根本性 特点，技术转移过程就是信息传递过程。3. 技术转移的人才载体律人才是知识、技术最充分的载体，人才的转移是知识、技术最有效的转移。4. 技术转移的适用律技术转移的成功要受技术状况、市场状况和其他周边环境的影响。5. 技术转移的引力最大律新的知识与技术对于潜在的接受方既有吸引力，也有排斥力。 只有在吸引力超过排斥力的领域才可以实现技术转移。6. 技术转移的创新发

48、展律技术转移的真正成功，在于结合本身的发展及市场的需要而有 所创新发展，使之更适合环境，更适合科技进步的要求。否则，不 算是技术转移在技术经济学意义上的成功。7. 技术转移的风险律技术转移的风险主要是受让方所承受的风险。8. 技术转移的保密与传播矛盾律所有技术的发明人和持有人为了本身的利益，总是千方百计地实行技术保密。但是，从社会利益来说，总希望在最短时间内，让 更多的人掌握这项先进技术，让大家共享发明创造所带来的利益。 这一对矛盾，通过专利制度得到了妥善的解决。9. 技术转移的加速律技术转移的速度随时间变化按加速度规律进行转移。二、技术交易（一）技术交易的含义与特点（掌握）技术交易是指技术供

49、需双方对技术所有权、使用权和收益权进 行转移的契约行为。技术交易的主要特点有：技术买卖的标的不是有形的商品， 而是无形的技术知识；技术贸易转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权； 技术出口不是企业的直接目的 ，只是当企业 认为出售技术会比利用这种技术生产产品带来的利润更大时，它才会出口这种技术；技术贸易比一般商品贸易复杂。（二）技术交易的方式（了解）技术交易买卖双方可以直接交易，也可以通过中介方交易。还 可以采取招标、投标、拍卖等方式进行。（三）技术交易的基本程序1. 买者技术交易的程序2. 卖者技术交易的程序【例题1 单选题】（2007年）在技术交易程序中，买者技术 交易程序的首要步骤

50、是（）A. 根据市场需求和经营机构的客观情况来确定经营目标B. 进入卖方成果库，查找本企业要求的技术C. 弄清本企业资源优势、现有设备和销售渠道，明白所需技术D. 寻求法律援助，找律师事务所【答案】C【例题2 单选题】（2008年）在技术交易程序中，卖者技术交 易的首要程序是（）。A. 根据市场需求和经营机构的客观情况来确定经营目标B. 进入卖方成果库，查找本企业需要的技术C. 在选择技术之前弄清本企业资源优势、现有设备和销售渠道， 明白需要什么技术D. 寻求法律援助，找律师事务所【答案】A三、国际技术贸易（一）国际技术贸易的含义（掌握）国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照

51、 一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。（二）国际技术贸易的内容掌握国际技术贸易的内容：专利技术、商标和专有技术。1. 专利熟悉专利的含义。注意专利权包括专有权（所有权）、实施权（包 括制造权和使用权）、许可使用权、销售进口权和放弃权。在我国， 专利权是以申请在先原则 授予的。2. 商标商标是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区 别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。商标大体上可分 为三类：制造商标、商业商标和服务商标。3. 工业产权工业产权是指法律赋予产业活动中的知识产品所有人对其创造性 的智力成果所享

52、有的一种专有权。专利权和商标权均属工业产权。工业产权和版权合称为知识产权。4. 专有技术专有技术是指在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验和技巧。在实际中，专有技术是援引合 同法、防止侵权行为法、反不正当竞争法和刑法取得保护的。但专有 技术受法律保护的力度远比专利技术受到专利法保护的力度小。【例题多选题】在实际中，保护专有技术所援引的法律主要有 （）。A.专利法B.商标法C.合同法D. 防止侵权行为法E.反不正当竞争法和刑法【答案】CDE（三）国际技术贸易的基本方式国际技术贸易采用单纯的技术贸易与混合的技术贸易两种方式或 途径。单纯的技术贸易有许可贸易、专有技术转

53、让、技术协助；混合的技术贸易主要有：合作生产、合资经营、补偿贸易、工程承包、装 配生产、交钥匙工程（引进成套设备、技术转让）、租赁贸易、特许 专营等。1. 许可贸易（掌握）许可贸易有时称为许可证贸易。它是指知识产权或专有技术的所 有人作为许可方，通过与被许可方（引进方）签订许可合同，将其所 拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该 项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使 用费的技术交易行为。许可贸易按其标的内容可分为专利许可、商标许可、计算机软件 许可和专有技术许可等形式。根据其授权程度大小，许可贸易可分为独占许可、排他许可、普通许可、可转让许可、互换

54、许可五种形式。2. 特许专营（掌握）特许专营是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商 号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等 全盘地转让给另一家企业使用，由被特许人向特许人支付一定金额 的特许费的技术贸易行为。特许专营的受方与供方经营的行业，生产和出售的产品，提供 的服务，使用的商号名称和商标（或服务标志）都完全相同，甚至 商店门面的装潢、用具、职工的工作服、产品的制作方法、提供服 务的方式也都完全一样。特许专营类似许可，但它的特许方和一般 的许可方相比要更多地涉及对方的业务活动，从而使其符合特许方的要求。特许专营的被特许方与特许方之间仅是一种买卖关系。特许专营合同是一种长期合同。特许专营是发达国家的企业进 入发展中国家的一种非常有用的形式。【例题多选题】特许专营对受方的要求是（）。A. 生产和出售的产品与供方完全相同B. 提供的服务与供方完全相同C. 使用的商号名称、商标与供方完全相