1保险经纪机构申报材料指引

1、，另有特别说明的除外，请注意区别保险经纪机构申报材料指引事项名称申报材料目录申报材料目录”下的“保险经纪机构”一般指保险经纪机构监管规定中的“保险经纪公司”备注1、设立保险经1、保险经纪机构设立申请表；1、设立保险经纪公司，全体股东应当书面申纪公司2、保险经纪机构设立申请委托书；请。3、公司章程或者合伙协议；2、拟任高级管理人员任职资格的申请材料，4、自然人股东、发起人或者合伙人的身份证明复印件和简历，非自然人股东、发起人的应严格按照“董事长（执行董事）、高级管理营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；最近三年无重大违法行为的承诺书；5、依法设立的验资机构出具的验资证明，资本金入账

2、原始凭证复印件；6、可行性报告，包括市场分析、财务分析、业务发展计划等；7、企业名称预先核准通知书复印件；&内部管理制度，包括组织机构、业务管理制度、财务制度，信息化管理制度、反洗钱 内控制度以及业务服务标准等；9、拟任高级管理人员任职资格的申请材料，业务人员的资格证书复印件；10、住所证明文件；11、业务、财务等计算机软硬件配备情况说明等。人员任职资格核准”事项申报材料组织。2、设立保险经纪公司分支机构1、 保险经纪机构分支机构设立申请表；2、法人机构许可证和营业执照复印件；3、董事会或者全体合伙人关于设立保险经纪分支机构的决议；4、拟设保险经纪分支机构内部管理框架；5、会计师事务所出具的保

3、险经纪机构上一会计年度的审计报告；6、保险经纪机构前1年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件（如受过行政处罚，需提供有关行政处罚书复印件）；7、需要增加注册资本或者出资的，提供依法设立的验资机构出具的验资证明、资本金入 账原始凭证复印件；&已设分支机构基本情况（包括名称、地址、负责人、工商注册时间、经营区域和业务 范围以及是否受过处罚等）；9、拟任主要负责人的任职资格申请材料；10、经营场所证明文件；11、计算机软硬件配备情况说明；上述第5、6项要求，开业不满 1年的提供开业以来的报告。1、设立保险经纪公司分支机构，保险经纪公 司应当书面申请。2、接受保险监管、工商、税

4、务等部门监督检查情况的说明。3、已设分支机构基本情况说明。4、拟任主要负责人的任职资格申请材料，应 严格按照“董事长（执行董事）、高级管理人 员任职资格核准”事项申报材料要求组织。3、董事长（执 行董事）、咼级 管理人员任职 资格核准1、关于进行任职资格审核的请示；2、拟任用高级管理人员的决议；3、 保险经纪机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表；4、 拟任董事长（执行董事）、高级管理人员身份证明、学历证书、资格证书复印件；1、关于进行任职资格审核的请示。2、拟任董事长（执行董事）、高级管理人员从 事经济工作2年以上的，应当提交工作经历证 明。5、拟任董事长（执行董事）、高级管理人

5、员在存在潜在利益冲突的机构中任职的，应提 交从原单位辞职的证明、辞职承诺书或者公司股东会、股东大会冋意兼职的证明。3、辞职证明。4、辞职承诺书。5、同意兼职证明。4、分立、合并或者变更组织形式1、 保险经纪机构变更组织形式申请表 ；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、实施方案；5、增加注册资本的，还须提供依法设立的验资机构出具的验资证明；6、同时涉及其他事项变更的，还应提交相关说明材料。因合并、分立新设立保险经纪机构的，按照保险经纪机构设立提交申请材料。申请分立、合并或者变更组织形式的，保险经 纪公司应当书面请示。5、保险经纪公司解散1、保险经纪机构解散申请表；2、股东

6、大会、股东会或者全体合伙人的解散决议；3、清算组织及其负责人情况；4、清算方案；5、中国保监会规定的其他材料。1、保险经纪公司申请解散的，应当自解散决 议做出之日起10日内书面请示。2、保险经纪公司申请解散的，应当冋时交回 许可证原件。6、动用保证金1、保险经纪机构动用保证金申请表；2、减少注册资本或出资的，须提交工商变更登记证明材料；投保职业责任保险的，应提交职业责任保险的保单复印件；因其他原因动用的，应提交相应说明材料；3、涉及其他事项变更的，还应提交相关说明材料。申请动用保证金的，保险经纪公司应当书面请 示。7、许可证有效1、保险经纪机构许可证有效期延续申请表；1、保险经纪公司许可证的有

7、效期为3年，保期延续2、会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告；险经纪公司应当在有效期届满30日前书面申3、上一会计年度的业务报表；请延续。4、经会计师事务所审计的申请前1个月末的资产负债表、利润表；22009年10月1日前设立的保险经纪公司，5、前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；不完全具备保险经纪机构监管规定条件的，6、前3年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明；其许可证有效期可延续到2012年10月1日。7、监管费缴纳凭证复印件；2012年10月1日仍达不到规定要求的，不&保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险保单复印件；

8、9、许可证复印件及工商营业执照副本复印件；10、中国保监会规定的其他材料。再延续其许可证有效期。8、工商登记报1、工商登记报告；依法设立的保险经纪机构， 应当自领取营业执告2、工商营业执照正副本复印件；3、许可证复印件。照之日起20日内书面报告。9、变更名称或1、保险经纪机构变更事项报告表；保险经纪公司应当自事项发生之日起5日内者分支机构名2、有关决议或者决定；书面报告。称3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、企业名称核准通知书复印件；5、相关证明材料。10、变更住所1、保险经纪机构变更事项报告表；保险经纪公司应当自事项发生之日起5日内或者分支机构营业场所2、有关决议或者决定；3、修改后的公司

9、章程或者合伙协议；4、相关证明材料。书面报告。11、主要股东变更姓名或者名称1、保险经纪机构变更事项报告表；2、有关决议或者决定；3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、相关证明材料。保险经纪公司5%以上股权的股东姓名或名称 发生变更的，应当自事项发生之日起 5日内书 面报告。12、变更注册 资本、变更主 要股东或股权 结构重大变更1、 保险经纪机构变更事项报告表；2、有关决议或者决定；3、转让协议书；4、依法设立的验资机构出具的验资证明；5、新增自然人股东或者合伙人的身份证明复印件和保险经纪机构自然人股东简历表（见附件3），新增非自然人股东的营业执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财务报

10、表；6、修改后的公司章程或者合伙协议；7、相关证明材料。减少注册资本或者出资的，应当提交已经在报纸上公告的证明。1、保险经纪公司变更注册资本的，应当自事 项发生之日起5日内书面报告。2、保险经纪公司变更 5%以上股权的股东或 5%以上股权结构变更的，应当自事项发生之 日起5日内书面报告。13、修改公司章程1、保险经纪机构变更事项报告表；2、有关决议或者决定；1、对于因其他应报告事项已经提交修改后的 公司章程的，无需重复报告。3、修改后的公司章程或者合伙协议；4、相关证明材料。2、保险经纪公司应当自事项发生之日起5日内书面报告，文本格式参考附件12。14、撤销分支机构1、 保险经纪机构变更事项报

11、告表（见附件8）；2、有关决议或者决定；3、工商部门出具的撤销分支机构核准通知书复印件；4、报纸公告证明；5、相关证明材料。保险经纪公司应当自事项发生之日起5日内书面报告，文本格式参考附件12。15、投保职业责任保险或缴存保证金职业责任保险保单复印件或者保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件。保险经纪公司应当自投保职业责任保险或者 缴存保证金之日起10日内书面报告，文本格 式参考附件12。16、董事长（执行董事）、高级管理人员任免1、任免报告；2、任免决定。保险经纪公司任免董事长（执行董事）、高级管理人员的，应当自决定作出之日起 5日内书面报告，文本格式参考附件 12。17、任命临时负

12、责人1、关于任命临时负责人的报告；2、任命决定。保险经纪公司在特殊情况下任命临时负责人的，应当自任命决定作出之日起5日内书面报告，文本格式参考附件 18。18、董事长（执行董事）、1、关于XXX涉嫌经济犯罪的报告；2、相关证明材料。保险经纪机构的董事长（执行董事） 、咼级管 理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的， 保险经纪公高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉司应当自其被起诉之日起5日内和结案之日起5日内书面报告，文本格式参考附件12。19、监管季度报表1、 保险经纪机构监管季度报表（见附件19），或保险经纪公司分支机构监管季度报表（见附件20）；2、季度分析报告。1、注册地在河北省的保险经纪公司应当于每 季度结束之后10日内报送保险经纪机构监 管季度报表（纸质和电子）。2、注册地在外省市的保险经纪公司应指定一 豕河北辖内的分支机构，负责汇总河北辖内其 余分支机构的报表数据，并于每季度结束之后 10内报送保险经纪公司分支机构监管季度 报表（纸质和电子）。20、年度审计报告1、经审计的年度资产负债表（见附件21 ）、利润表（见附件 22 ）、利润分配表、现金流量表和披露保险中介机构外部