建筑工程项目风险识别方法研究

1、.1.风险和项目风险1.1风险的定义风险是一个具有极其深刻而又广泛含义的概念，至今对于风险还没有公认的标准化的定义。在众多风险的定义中，大致可分为两类:第一类定义强调风险的不确定性，可称为广义风险;第二类定义强调风险损失的不确定性，可称为狭义风险。广义的风险暗示着伴随风险而来的既可能是某种机会，也可能是威胁，而狭义的风险则强调风险带来的不利后果。由于在通常情况下，人们对意外损失比对意外收益的关切要强的多，因此学者们在研究风险时，侧重于减少损失，主要从不利的方面来考察风险，经常把风险看成是不利事件发生的可能性。有的学者尝试从风险要素的交互角度去解释风险的本质，如美国人chicken和pwsner

2、在1998年提出：风险=损害暴露度。我国教授杜端甫认为风险是“损失发生的不确定性(或称可能性)”，可以将它看作不利事件发生的概率及其后果的函数1。1.2项目风险定义很多学者认为项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况(政治、经济、社会、自然等方面)的预测之上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的。而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会产生变化，各个方面都存在着不确定的目标不能实现。这些项目中事先不能确定的内部和外部的干扰因素，人们将它们称之为项目的风险。1.3 项目风险识别研究的意义风险识别是工程项目风险管理的基础和重要组成部分，风险识别是项目管理者识别风险

3、来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影风险识别是动态的过程，随项目和项目环境的发展变化而变化。只有对项目进行有效的风险识别，才有可能实现正确的项目风险管理，从而实现更好的项目管理工作。2.项目风险识别2.1项目风险识别的概念和程序2.1.1项目风险识识别的概念沈建明（2003）在项目风险管理一书中定义，项目风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生、描述风险牲并评价风险影响的过程1。项目风险识别是对所面临的和潜在的工程风险加以判断、归类整理和鉴定风险性质的过程。是在各类风险事件发生之前运用各种方法对风险进行的辨认和鉴别，是系统地发现风险和不确定性的过程。2.1.2项目风险识别的程

4、序和依据项目风险识别主要有四个步骤，一是工程项目包括哪些活动;二是各活动中存在哪些风险;三是风险产生的原因是什么;四是项目中哪些风险是重要的。风险的识别要采用系统分析的方法，以确保项目组织所有主要活动及其风险囊括进来，并进行有效的分类。风险识别还需要确定三个相互关联的因素:风险来源、风险事件、风险征兆。风险识别贯穿项目全生命过程，需要根据项目不同阶段，根据项目内外环境的变化，对项目风险进行多次识别。风险识别的主要依据有:项目规划、风险管理规划、风险种类、历史资料、项目的制约因素和假设条件2。2.2 项目风险识别的内容项目风险识别主要内容是识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起

5、的后果。风险识别的主要成果：风险事件名称、风险来源、风险事件概率估计、风险损失影响后果估计、预期发生时间估计、风险征兆、风险种类和对其他方面的要求等。风险识别主要由五项风险识别活动组成，一是确定风险识别目标；二是明确风险识别主要参与者；三是收集项目识别的基础资料；四是估计项目风险形势；最后进行风险识别成果整理。2.3 项目风险识别方法风险识别方法目前经学者研究的的很多，但比较成熟的和用的较多的主要有以下几种:2.3.1 检查表法检查表是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将工程项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所涉及的

6、风险。检查表中所列都是历史上类似工程曾经发生过的风险，是工程项目管理经验的结晶，一个成熟的工程项目公司或项目组织要掌握丰富的风险识别检查表工具。检查表可以包含多种内容，其中主要包括工程项目成功或失败的原因，其它方面规划的结果 (范围、融资、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果)，工程可用的资源等。2.3.2 工作分解结构法(WBS)风险识别要减少项目的结构不确定性，就要弄清项目的组成各个组成部分的性质、它们之间的关系、项目环境之间的关系等。项目工作分解结构是完成这项任务的有力工具。项目管理的其他方面，例如范围、进度和成本管理，也要使用项目工作分解结构。因此，在风险识别中利用这

7、个已有的现成工具并不会给项目班子增加额外的工作量。这种工具的原则是化大系统为小系统，将复杂事物分解为较简单、易被认识的事物。具体步骤为:现将施工项目按类别和层次分解为若干个子项目，找出它们各自存在的风险因素，然后进一步分解子项目，层层分解，直到能基本确定全部风险因素为止。最后在进行综合，绘出分解图。2.3.3 常识、经验和判断法以前搞过的项目积累起来的资料、数据、经验和教训，项目班子成员个人的常识、经验和判断在风险识别时非常有用。对于那些采用新技术、无先例可循的项目，更是如此。另外，把项目有关各方找来，同他们就风险识别进行面对面的讨论，也有可能触及一般规范活动中未曾或不能发现的风险2.3.4

8、实验或试验结果法利用实验或试验结果对风险识别是一种较感性的方法，它能很准确的识别风险，识别风险的程度比较高。2.3.5 敏感性分析敏感性分析研究在项目寿命期内，当项目变数(例如产量、价格、变动成本等)以及项目的各种前提也假设发生变动时，项目的性能(例如现金流的净现值、内部收益率等)会出现怎样的变化以及变化范围如何敏感性分析能够回答哪些项目变数或假设的变化对项目的性能最大3。这样，项目管理人员就能识别出风险隐藏在哪些项目变数或假设下。2.3.6 事故树分析法4该方法是利用图解的形式，将大的故障分解成小的故障，或对各种引起故障的原因进行分析。此法不仅能识别出导致事故发生的风险因素，还能计算出风险事

9、故发生概率、提出各种控制风险因素的方案。既可做定性分析，也可做定量分析。事故树由结点和连接点的线组成。结点表示事件，而连线则表示事件之间的关系。事故树分析是从结果出发，通过演绎推理查找原因的一种过程。事故树分析一般用于技术性强、较为复杂的项目。2.3.7 专家经验法专家经验法主要包括专家个人判断法、智暴法和德尔菲法等十余种方法。其中智暴法和德尔菲法是用途较广、具有代表性的两种。这种方法是基于专家对风险的认识水平高于一般人的基础之上，它不仅用于风险的识别，而且用于风险评价。2.3.8 流程图法流程图法是根据施工项目的施工生产活动，建立一系列流程图，通过对流程图的分析，解释施工项目管理全过程的“瓶

10、颈”分布位置及其影响，从而识别可能存在的风险，建筑工程项目风险识别的方法很多，不同的方法对风险因素识别的范围和程度是不同的，下面对这些方法作以定性的比较，具体见表1：表1 建筑工程项目风险识别方法比较类 别内 容适用范围识别程度检查表法用表格的形式罗列出风险事件及其来源广泛较易WBS法项目风险各组成部分的性质及相互关系一般易判断法列出以往的资料、数据和经验广泛易实验法用实验数据和结果进行识别窄较难敏感性分析法分析风险影响因素找出敏感因素加以识别较窄难事故树分析法画出风险事故影响因素图从而演绎推理查找原因较窄难专家经验法利用专家风险识别理论对风险进行界定、量化广泛较易流程图法建立系列流程图，并分

11、析，找出“瓶颈”，从而进行风险识别一般难以上风险所列的风险识别的几种方法,在使用中应针对实际问题不同的特点进行选择,这些风险识别方法实际上是有关知识、推断和搜索的理论应用于风险因素的分析研究。风险辨识从某种角度来说是一种分类过程,在辨识的过程中,实际上对各种风险因素按概率大小和后果严重程度进行了分类，从风险辨识要用到概率这一角度来看,它又是信息、搜索、探测和报警理论的一部分53.实例研究31风险识别方法选择该项目为某学校新区建设项目，由于项目处于前期决策阶段，因此，对项目风险的预测有很大的不确定性，适合选择定性的风险识别方法，本文选用专家经验法中的德尔菲法对本工程的风险进行识别，德尔菲法能更好

12、的体现出专家的真实意志，使评价结果更贴近现实。32经对项目进行实地考查，充分了解项目的概况后，运用德尔菲法识别风险步骤如下：（1）选择咨询专家本项目处于项目始阶段，情况较复杂，因此本调查工作选择择的对象多为本校对项目情况比较了解的校、系级领导和与项目建设有关的部门领导及一部分工程建设的专家。实际调查对象为：校领导3人，院、系主任3人，财务处1人，规划建设处2人，后勤管理处1人，教师代表1人，校外专家1人，共12人参加了决策咨询调查。（2）设计调查表如表2，将调查表与资料一并寄与专家，进行问卷调查。表2 建筑工程项目风险素识别调查表编号风险类别具体风险名称风险简要描述1工程规划设计风险例：设计进

13、度风险设计进度滞后会影响建设工程进度，从而延缓了项目投资发挥效益，而且也容易造成施工返工，从而增加了工程项目造价。2n1工程招投标风险2n1工程施工风险2n（3）回收调查表并进行统计处理，将处理结果用表格的形式反映出来，以此作为下一轮的调查背景资料和调查表的设计依据，本调查工作至调查结果满意共进行三轮； （4）经对调查问卷的整理和分析，得到最终的风险识别情况，项目中的风险因素如表3所示：表3 风险因素及风险描述序号风险类别风险描述C11设计任务书风险设计基础资料不准确，引起的一般设计变更和重大设计变更C12设计单位能力风险设计项目组人员不足、技术能力低会间接使设计的施工图不能满足功能及工程施工

14、需要，增加工程项目造价。C13设计规模风险方案设计超投资估算，施工图超概算直接导致工程项目超出投资限额，增加了工程项目建设造价。C14设计进度风险设计进度滞后会影响建设工程进度，从而延缓了项目投资发挥效益，而且也容易造成施工返工，从而增加了工程项目造价。C15设计方案完善性设计方案落后阻碍项目投资发挥效益，容易造成后期改造，从而增加了工程项目造价；方案不细致，设计变更设计变更频繁容易造成施工返工，从而增加了工程项目造价。C16沟通风险设计方与建设单位沟通不畅，沟通协调不及时容易造成设计返工，易产生设计上的漏洞。C17设计合同风险设计合同本身有漏洞会直接导致不必要的经济损失，从而增加了工程项目造

15、价。C21技术风险招标人在招标准备阶段中，由于信息掌握的不全面，深化设计不到位而产生的风险。C22资格预审风险小公司由于资质和业绩不符合资格预审条件，通过挂靠知名公司参加投标，一旦中标，工程质量基本无法保证。C23决策风险决策风险主要是一种人为风险，在确定招标方式、确定招标文件及编制标底的决策上，因为决策人能力和认知不足，致使决策失误。C24执行力风险招标过程中需要对材料、设备、施工单位进行考察，细化招标文件和编标准则，降低招标失误机率，但招标方往往做得不够，给招投标的实施带来风险。C25竟争风险投标方低于成本报价，以期中标后在施工过程中，通过洽商变更和索赔达到盈利的目的。C26道德信誉风险招

16、标代理单位、施工方在招标中违背道德，进行私交易，超低价中标后撤标，投标单位串标、围标等。C31经济风险施工中由于经济政策改变，导致通胀等，使工程造价激增，建设方工程付款出现困难C32自然风险自然灾害、突发事件瘟疫疾病、环境自然灾害；岩土地质条件和水文地质条件；气象条件；引起火灾和爆炸的因素等。C33技术风险工程施工方案、工程物资、工程机械等不能适应项目技术结构、工期紧、质量要求高、工的地质地理环境较差等情况的复杂要求;采用新技术新工艺风险。C34合同风险合同结构不合理，合同管理混乱会直接导致不必要的经济损失，从而增加工程项目造价。C35业主管理风险建设手续不全、施工现场条件差、不能及时提供完整

17、的设计文件或设计出现错误;建设资金不能及时拨付、材料设备不能及时到位；;业主或监理单位、周边居民协调能力差;工程变更大;业主项目管理组织结构不当也会直接影响建设各参与主体的协调，从而使工程项目实施中产生差错。C36施工单位技术能力施工技术力量薄弱使施工过程不能满足设计的施工图以及国家规范要求，使建筑物不能满足最后的功能需要，加大后期费用。C37监理与施工方勾结监理单位在监督工程中与施工单位联合欺骗建设单位，使建设单位在质量、造价、进度上形成损失。C38安全防护风险现场与公用防火设施；事故防范措施和计划；人身安全控制计划；信息安全控制计划等。安全生产风险对工程项目风险的识别，一方面是要识别所面临的工程项目风险;另一方面是对各种潜在工程项目风险的识别6。在此基础上，还要鉴定可能发生的工程项目风险的性质，判断是可管理的工程项目风险，还是不可管理的工程项目风险，是纯粹工程项目风险，还是投机工程项目风险78结论由于风险识别中要考虑的因素很多，不确定性严重，有些因素很难定量描述，使得这一问题解决起来很困难。总结起来，风险识别方法目前存在着以下三方面的问题:（1）识别方法是否可靠，有无严重的或潜在的风险尚未被发现或低估。（2）风险识别对很多大型工程项目来说是必须的，但