2020年开题报告的逻辑结构

1、开题报告的逻辑结构 学位论文开题报告是研究生教育中十分重要的环节。虽然研究 生们接受了研究方法的训练， 不缺乏开题报告的相关知识， 但是真正 让人满意的开题报告并不多。 开题报告不仅要显示研究者所要研究的 问题，还要揭示这些问题得以提出的依据以及解决这些问题的基本思 路，因此，撰写开题报告就不能满足于将开题报告 （ 指研究生培养计 划中的表格式开题报告 ） 诸表格逐一填满，而是要研究各项之间的逻 辑关系，根据其内在的逻辑路线去表达。无论开题报告的第一部分要求陈述的具体内容有多大差异，它 都内在地指向研究者要研究的问题。 所谓要研究的问题， 就是在理论 或实践中存在但又还没有研究或没有得到彻底研

2、究的问题， 它主要指 以下三个方面的内容：问题与问题是相互联系的，研究者可以从他人所提出的问题中 生出新问题，因此研究者必须对相关文献加以研究 （ 包括文献综述或 文献述评，以下简称文献研究 ） ，找到其中所研究的问题。文献研究 当然可以是对研究现状的把握， 不过研究现状这一说法很容易给研究 者以误导， 似乎只要知道当前该领域的研究情况就可以了， 其实并不 尽然，因为问题从来都是在历史中形成的， 如果不把握问题发展的历 史，不仅难以理解当前正在研究的问题， 更重要的是无法觉察问题的 发展趋势，如果不以问题的发展趋势为前提的话就不可能提出具有前 沿意义的问题来。强调对研究现状的把握，在很大意义上

3、是因为当前的研究文献 隐含着研究问题形成与发展的历史。 事实上， 许多研究文献在前言里 或多或少地会对所研究的问题及其历史作简要叙述， 如果研究者能够 意识到这一点的话， 可以追溯出问题的形成与发展史， 这就为接近前 沿创造了基础，当然对前沿的接近不能没有跨年度研究文献的支持。如果研究者把前沿问题 （ 或者自认为所提出的问题是新问题 ）作 为自己的研究重点， 就不能不把问题的形成历史纳入其视界之内， 可 见，历史意识对研究者来说是非常重要的。当然，强调研究现状，还 有一个原因乃在于研究者不想把新问题作为研究重点， 而是要谋求对 已成共识的问题的解决， 其重点已转移到了方法的研究上， 这时长篇

4、累犊地陈述问题的历史就不那么合适了。方法与问题、方法与方法之间也是相互联系的。就一般意义而 言，如果不思考方法所对应的问题是什么， 对方法的理解就不可能充 分，也不可能创造出适合于解决问题的新方法来。 问题确实可以是方 法上的问题， 当研究者试图以一种新的视角、 路径和策略去解决一个 也许不能算是新的问题的时候， 在做文献研究时可以侧重于对方法的 形成史、各种方法被使用的条件、 各种方法所具有的优势和不足进行 研究，并在此基础上提出新的方法。这样一来，对研究现状的把握虽 然重点在于分析当前所使用的各种方法， 但也涉及到这些方法的历史， 而方法的历史又与问题的历史密切联系在一起， 从这个意义来讲

5、， 在 方法上提出问题往往涉及到问题与方法两个方面， 特别对那些还没有 充分明确，或者还没有得到普遍认同的问题更是如此。简言之，只有 研究者所关注的问题已明显成为该领域的研究者的共同问题时， 才能 把方法及其历史作为文献研究的重点。把已有研究文献所呈现的观点 （ 或结论）加以概述是开题报告的 基本要求，许多文献研究都把重点放在这个方面，但是，诸文献所呈 现的观点与该文献所研究的问题、 所运用的方法是密切相关的， 如果 没有对问题的梳理、 没有对方法的分析， 就不能对这些观点的正确性 作出判断，可见，对研究文献所呈现的观点加以研究离不开对问题和 方法的考察。当然，研究者可以将其侧重点放在对各种观

6、点及其联系的分析 上，虽然不同的文献所呈现的观点十分分散， 由于这些文献所研究的 问题大致相同或相近， 它们的观点必然有着某种一致性， 如果这些观 点不具有一致性，这足以说明对这些观点加以研究的必要性，当然， 各种观点也可能是对问题的不同侧面的回答， 这也可以说明将这些观 点相互补充，形成更具有综合性的观点的必要性。概言之，以诸文献所呈现的观点为基础去提出问题具有很强的 综合性，它可以表现在问题的澄清、方法的修正、新观点的生成上， 当研究者把新观点的生成作为问题提出来的时候， 就相当于提出了一 种新的假设。从以上三个方面可以看出，问题的提出所依据的是问题、方法 与观点各自的发展历史以及这三者之

7、间的相互关系所形成的内在逻 辑。考虑到文献提要是围绕问题、方法与结论来陈述的，如果研究者 能够认真研究文献提要的话， 完成问题的提出这个任务是不那么困难 的。在研究生的开题报告里，课题的价值、研究的目标、研究的内 容、拟解决的关键问题以及课题的创新性是分布在不同的位置上的， 其实，这些要素都包含在研究内容里。研究内容是研究问题的具体化，通过问题的提出这一环节，研 究者所提出的往往是一个有一定综合性的问题， 如果不能将其分解的 话，也就难以使问题得到明确，就难以生成论文的提纲。论文提纲是 研究内容最具体的表现， 但它也是问题是否明确的重要标志。 论文提 纲一般以层级性标题来显示， 但是其内在的逻

8、辑乃是问题的层级结构， 只有明确了问题的层级结构，才能确定论文的纲目，因此，研究者最 好能够以疑问句的形态来表现其研究构思。 在开题报告会上， 如何表 达要研究的问题、 怎样解释这些问题、 怎样去解决这些问题并以某种 能够理解的口头语言表达出来，才是研究生要重点思考的。拟解决的关键问题其实已在问题的提出中或多或少地得到了解 决，这不仅是说，问题的提出要以一个问题作为其结果 （ 不少开题报 告都忽略了这一点， 至少从形式上没有把这个问题以明显的方式呈现 出来） ，而且它是研究内容 （即论文所涉及的全部问题的根据， 具有提 纲掣领的作用。只是因为这个问题过于粗糙而易与其他研究相混同， 需要对其加以

9、具体化， 正是在这一具体化过程中生成了研究内容， 研 究内容所显现的是论文的问题域。关键问题其实是问题域中那些能够把其他问题联系起来的关节， 抓住了这样的问题往往能够实现问题域的突破， 可见，关键问题是由 问题域的内在逻辑所决定的， 而非人为选择的结果， 也不是研究者主 观上认定的难以解决的问题或重点问题。 关键问题是非常具体的， 从 关键问题的选择中很容易考察研究者对问题的洞察力和研究的创新 性，如果关键问题与研究所涉及的论题基本一致的话， 完全可以用关 键问题作为整个研究的问题， 这样就能避免史学家严中平所说的大题 目，小文章的偏向。客观地说，一篇论文不可能解决问题域里的所有问题，甚至不

10、可能彻底解决一个问题， 而只能在一定的范围、 程度和水平上获得解 决，而这正是陈述研究目标时所要考虑的。 研究目标就是对论文所涉 及的问题范围、解决该范围内的每个问题所要达到的程度和水平加以 限定。换言之， 每个问题都应有相应的研究目标与之对应，以一两句 话就能将研究目标交代清楚是不太可能的。 遗憾的是， 很少有研究生 能够意识到这一点。 造成这种研究目标意识缺乏的原因首先在于表格 式开题报告在设计上过于简单，研究目标经常置于问题的提出之后， 这其实相当于启发研究生要从所提出的问题上去思考研究目标， 从逻 辑上说，这是没有问题的， 但是，这样的设计很难把研究目标与具体 的研究问题联系起来 ;

11、还有一个原因在于研究生根本就不清楚研究目 标是什么，不少教育专业的研究生在开题报告中将研究目标描述成教 育目标了。课题的创新性是对研究进行的价值判断，而这显然与课题的研 究意义是密切相关的， 但是表格式开题报告将前者放在问题的提出里， 而把后者放在研究内容里。 本来，从理论意义和实践意义方面对课题 的研究作价值判断本身并没有多大的问题， 但这种判断往往很容易泛 化到没有边界的程度， 因此而影响研究者对自身课题所具有的真实价 值的认识。其实， 对于一项研究来说，能够为人类知识提供一点新的 成分、为人类实践提供一点新的启示就足以显示其意义了， 在这个意 义上，课题的研究意义甚至课题的研究目的与课题

12、的创新性根本就是 一回事，它们都是通过研究者所提出的新问题、新方法、新假设表现 出来的。与问题的提出、研究内容相比，在研究生的开题报告中，这个 方面的问题更为突出。 对于许多研究生来说， 似乎只要把各种研究方 法罗列出来，至多对这些方法加一点解释就足够了。其实，研究方法 与研究的问题是直接对应的， 如果没有对问题的认真分析， 研究方法 又从何谈起呢 ?虽然许多研究方法有着比较广泛的适应性，但是问题 不同，解决问题的角度、路线、方式就不同，研究方法不仅仅与论文 所要解决的中心问题 （ 由问题的提出来完成 ）相互对应，更重要的是要 与研究内容中的具体问题基本对应 （ 不一定一个问题对应一种方法，

13、也不是一种方法对应一个问题 ） ，因此，正确的做法是首先对研究内 容所涉及的问题加以归类，然后根据各类问题设计适合的研究方法。 如果无法做到如此精细的话， 至少也应该对拟解决的关键问题所需要 的研究方法作出讨论。由于研究方法与研究问题有着不可分割的关系，对研究方法的 构思就不能不涉及到研究的可行性、研究实施方案甚至研究工作计划 等项目，把这项工作视为系统工程一点都不过分。但是，在研究生的 开题报告里，实施方案被简化为资料的收集、资料的分析、论文的写 作，而可行性报告则被描述成资料充分、时间充裕、导师强大、个人 努力等等，不难看出，这些描述其意义相当有限。研究的可行性首先要求对问题难度的判断，只

14、有那些难以解决 的问题才有谈及可行性的需要，我们之所以感受到解决问题的困难， 其根本原因在于还没有把问题搞清楚，还找不到问题的突破点在哪里, 还缺乏解决问题所需要的成熟的主客观条件，还没有找到解决问题的 有效路径，这样一来，研究的可行性应该从个人对问题的理解力、问 题解决的突破口的选择、解决问题的视角和路径的选择、 解决问题所 需要的条件等方面去展开。特别需要指明的是，虽然研究生导师是专 家，但是研究生也有自主选题的权利，如果研究生所选择的题目并不 是导师的专攻领域的话，导师的强大未必就是决定研究可行性的关键 因素。研究的实施方案与工作计划在本质上并没有多大区别，它们所 要回答的问题都是怎样去

15、研究问题，因此两者都不是按照时间来展开 的，而是按照问题来展开的，对所研究的问题在什么时间、以什么方 式去解决作出交代，因此最好将研究内容里的问题按照由易而难的顺 序加以排列，然后再分配相应的时间，一般来说，容易的问题所需要 的时间比较少，而且应该先解决，然后再集中更多的时间用于解决难 度比较大的问题。可见，研究时间的分配不是平均化的，更不是笼统 地按照资料收集、资料分析、撰写论文来安排的。目前，研究生的开题报告都以表格的形式来呈现，这种形式会 带来许多意想不到的问题。 由于表格内含的项目被分割符号分离开来， 从表面看， 每个项目都有自身的独立性， 这样很容易忽略各项目之间 的联系，对于许多研究生来说，似乎填好了表格所要求的项目，开题 报告就算完成了 ; 再加上研究生们以日常思维来理解研究的意义、研 究现状、研究目标、研究内容、研究的可行性、研究实施方案、研究 工作计划等，在他