内部审计岗位职责

1、审计监察中心职则1、在公司董事会和总经理的直接领导下，负责公司及控股子公司企业的审计工作。有权要求公司及子公司报送财务收支计划、资金计划、财务预算、财务决算、账目、凭证、账簿、报表等有关文件资料，检查资金、资产管理及使用等情况。2、负责企业常规年度财务审计管理工作和根据公司董事会和总 经理要求，开展过程审计或专项审计，向董事会和总经理提交审计工 作计划和审计报告，对审计报告的正确性、可靠性、合理性负责， 按 时完成审计工作任务。3、评审企业内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理，检 查企业内部控制制度的执行情况，并对其有效性、合理性、经济性进 行评价，为企业优化管理提出审计意见和建议。4、跟

2、踪企业的经营活动情况，防错纠弊。对企业的建设工程和 重大技术改造、大修检修等的立项、工程招标、概（预）算、决算和 竣工交付使用、物资（劳务）采购、产品销售、对外投资及内部控制 等经济活动和重要的经济合同等进行审计监督。5、对审计中有关事项及审计中发现的问题召开调查会，并索取 证明材料，并提出制止、纠正违反企业制度规定等事项的意见，及提 出改进的工作建议。6、对阻挠、拒绝审计和弄虚作假、破坏审计工作的被审计对象， 提请公司有关领导批准后，采取必要的临时措施，提出追究被审计对 象的责任的建议。7、协助监事会工作。负责组织、联系、协调、外引审计资源服 务等管理工作。&制订审计管理制度，经董事会审批后

3、执行。9、完成公司布置的其它工作。二、审计监察中心经理岗位职责1、组织内审人员的业务培训，支持审计人员依照国家的相关法 律、法规及公司的规章制度行使其审计监督权。2、全面负责审计部工作，组织制定审计规章制度、办法、审计 部门文件、编制审计年度计划、工作方案并贯彻落实。3、负责审计报告和审计调查报告的审核，参加审计项目实施，掌握集团经营管理中存在的倾向性、普遍性问题，为领导决策提供参 考信息。4、负责督办经公司领导批准的审计结论和处理意见的执行情况。5、负责并参与公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的 审计活动。6、负责公司审计咨询工作，为被审单位提供管理咨询服务。7、对本部门内部档案资料的

4、安全、完整、保密负责。对被审单 位提供的有关资料负保密责任。8、对发现违反国家法律法规和公司内部管理制度的行为及时报告。对发现的内部控制管理漏洞等问题，及时提出改进建议。9、组织协调部门内部工作，定期召开部门工作会议，沟通交流情况，安排工作。10、加强内部管理，合理安排、配置各审计岗位人员，负责部门 员工的管理和考核。11、负责组织完成上级安排的其他工作。三、审计监察中心主管位职责1、协助经理对本中心进行管理，推动审计工作的顺利开展。2、协助经理制定内部审计规章制度、办法、审计部门文件、编 制审计年度计划、工作方案等，并具体负责实施。3、协助经理组织并参与公司重大经营活动、重大项目、重大经 济

5、合同的专题审计活动。4、负责各项常规审计工作的实施，负责审计工作底稿的复核， 审计报告和审计调查报告的编写工作。5、负责审计结论和处理意见执行情况的检查、督办工作。6、协助经理开展咨询工作和业务培训。7、完成上级安排的其他工作。四、审计监察中心审计员岗位职责1、参与制定公司内部审计规章制度、办法、审计部门文件、编 制审计年度计划、工作方案等工作。2、参加各项常规审计工作的实施，并具体负责所涉及审计事项 审计工作底稿的编制。3、参与对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。4、负责对所涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意 见和建议。5、负责有关审计资料的原始调查、手机、整理、建档工作，按规定保守秘密。6、参与审计相关业务制度和业务知识的学习和培训，不断提升审计业务水平。7、做好审计管理信息