中美专利制度差异与专利贸易摩擦分析

1、中美专利制度差异与专利贸易摩擦分析内容摘要随着经济全球化的深入，知识产权保护的国际贸易化特征越加明显。20世纪790年代以来，中美两国爆发多次知识产权争端。中美在专利保护上的贸易纠纷越来越多，如何处理好中美在专利保护方面的贸易纠纷逐渐成为中美贸易研究的一个重要课题。本文将采取文献研究、案例研究、比较分析和归纳演绎等研究方法，首先是在文献搜集整理的基础上，形成论文大致框架，为了研究的可靠性，本文将选取适当案例，进行分析。本文正文将从三大部分来阐述：中美专利制度的比较，中美专利制度差异的原因以及中美专利摩擦案例的实证分析。本文通过对两国的制度差异分析，分析差异的表现形式，用以警示企业如何规避现有的

2、专利制度差异引起的贸易摩擦；分析专利制度差异产生的原因，证明两国的产业结构、技术水平、经济水平等各方面差距。同时我们应该广泛的吸取成功国家的先进经验，缩小制度差异，用以解决专利引起的贸易摩擦。关键词：贸易摩擦、专利制度、差异、原因ABSTRACT As economic globalization deepens, the international trade of intellectual property protection has become increasingly obvious characteristics. Since the 90s of the 20th centur

3、y, Sino-US intellectual property dispute broke out several times. Sino-US trade disputes on patent protection more and more, how to handle Sino-US trade in the patent protection of Sino-US trade disputes has become an important issue.This article will take literature, case studies, comparative analy

4、sis, induction and deduction and other research methods. First, collect and organize data in the literature based on the general framework for the formation of paper. In order to study the reliability, this article will select the appropriate case, the do analysis. Most of this paper to illustrate t

5、he text from the 3: Comparison of U.S. patent system, reasons for the differences of U.S. patent system and U.S. Patent Case Analysis of friction. Based on the difference between the systems analysis, analysis of different forms of expression, to alert businesses how to avoid the current patent syst

6、em, trade friction due to the difference; Analysis of the causes of differences between the patent system to prove that the entanglement between the structure, technological level, economic level and other gaps, unified system is impossible at this stage can only maintain the system of difference. W

7、e should draw a wide range of advanced experience of successful countries, in the narrow difference between the systems to resolve trade friction caused by the patent.KEYWORDS：Trade friction, patent protection, differences, reasons正文目录1第一章 导论 1第一节 选题的背景和意义 2第二节 本文主要思路和框架 3第二章 中美专利制度的比较 3第一节 专利背景比较 3

8、一、美国专利制度背景。 3二、中国专利制度背景。 4第二节 专利申请制度比较 4一、专利申请原则不同 5二、宽限期和公开制度的不同 6第三章 分析中美专利制度差异的原因 6第一节 经济全球化的双重性对两国影响不同 7第二节 专利保护意识差异 7一、中美两国对专利保护的差异。 7二、中国的出口产品升级 8第三节 救济途径和方法上的差异 10第四章 中美专利摩擦案例的实证分析 10第一节 案例简介 10一、思科的源代码之争。 11二、Sigmatel的MP3之争。 11三、劲量电池之争。 12第二节 案例比较及启示 12一、案例共性与差异 12二、案例启示 14第五章 结论 16致 谢 第一章 导

9、论第一节 选题的背景和意义随着经济全球化的深入，知识产权保护的国际贸易化特征越加明显，发达国家与发展中国家在与贸易有关的知识产权保护领域的矛盾与冲突加剧。在一些国家的对外贸易中，专利等知识产权贸易所占的比例越来越高。中国自加入WTO以来，中美贸易迅速发展，中国对美出口每年递增30以上，美国对中国出口增长也快，但对华贸易逆差仍日益扩大。中美贸易自从两国建立贸易关系以来就在摩擦和曲折中发展，中美贸易摩擦由来已久。20世纪90年代以来，中美两国爆发多次知识产权争端，一波三折，持续至今，我国企业遭遇到的美国知识产权纠纷越来越多，范围越来越广。这使得中国在面对美国TRIPs协议、301条款和337条款的

10、调查遭受越来越大的压力。中国企业遭受的损失也越来越大。中国企业遭遇调查的情况见表1-1。表1-1 美国对华“337调查”状况时间美国总体发起的“337调查”中国发起的“337调查”中国所占比例200217529.420031884442004261142.32005211047.6200633133/misc/2006-08/01/content_363402.htm 在中美贸易中，知识产权的保护问题涉及到美国的经济垄断地位。从经济学角度来看，知识产权具有公共产品的特性。它的扩散有利于全社会的进步，自然它的国际扩散会让其他国家得益。但是其他国家在科技上的进步，却意味着美国在这领域的优势削弱。因

11、此美国当然十分重视知识产权的保护问题。美国早在2005年就准备向WTO争端解决机构提出与中国就中国知识产权保护不力的问题进行磋商。此后，美国一直关注中国执行协议的情况。在2006年3月，美国贸易代表办公室法律总顾问詹姆斯门登霍尔在访问中国时就声称要向世界贸易组织投诉中国，并要求美国在华企业收集中国侵犯知识产权的证据。近年来，国外企业经常利用专利手段打压中国对手，我们现在经常思考的是，跨国公司越来越热衷于抢注专利时，国内企业应该怎样来应对跨国知识产权纠纷，在面对国外企业日益复杂的专利壁垒时，如何才能更好地维护已有的创新成果等。但是这些思考都是事后的补救手段，对于已经产生的贸易摩擦甚至诉讼，都没有

12、起到事前的预防作用。所以，本文的研究是从发生贸易摩擦产生的制度差异原因入手，找到深层次的原因，用以解决摩擦的本质问题。中美在专利保护上的贸易纠纷越来越多，如何处理好中美在专利保护方面的贸易纠纷逐渐成为中美贸易研究的一个重要课题。通过对两国的制度差异分析，分析差异的表现形式，用以警示企业如何规避现有的专利制度差异引起的贸易摩擦；分析专利制度差异产生的原因，证明两国的产业结构、技术水平、经济水平等各方面差距，制度统一是不可能实现的，现阶段只能维持制度差异。同时我们应该广泛的吸取成功国家的先进经验，缩小制度差异，用以解决专利引起的贸易摩擦。第二节 本文主要思路和框架本文正文主要分为三个部分。正文通过

13、中美专利制度建立背景介绍、中美专利制度差异原因分析以及案例实证分析三个方面进行研究，初步探索中美专利制度差异与中美贸易纠纷的关系。第一部分，通过中美专利制度建立背景介绍，现行法律制度的不同点进行归类比较。从专利申请分析了中美的制度差异，选取其中和专利纠纷有关的重要方面进行详细分析，得出制度差异容易引起纠纷。第二部分，通过经济全球化的双重性、专利保护意识差异、救济途径和方法上的差异三方面来分析。尽管贸易摩擦在表面上表现为具体贸易、投资政策或技术壁垒规定的冲突，实际上却是不同体制或经济贸易制度之间的对撞。制度性因素成为贸易摩擦最主要的诱因。第三部分，列举三个案例：思科的源代码之争， Sigmate

14、l的MP3之争，劲量电池之争。分析案例的主要原因，找出共性和差异性，和得到的启示。中国企业在面对这些纠纷该采取何种态度应对，如何避免再次牵涉到类似纠纷之中。经过这三部分的整理比较，探索中美两国专利制度差异和贸易摩擦的关系，发现两国纠纷的本质，提出改进我国专利制度的建议，为我国企业提出一些应对措施。第二章 中美专利制度的比较第一节 专利背景比较中美两国的建国、发展大不相同，两国专利制度建立的背景也大不相同。美国是作为英国的殖民地发展而来的，很多方面受到英国的影响，但同时又有着自身的发展特色：中国的专利制度发展起步比较晚，制度各方面还不是很完善。美国专利制度背景。历史上，美国曾是英国的殖民地，这使

15、得美国深受英国法律文化的影响,但是美国工业革命促使了其知识产权制度的建立和完善。 1790年美国制定了第一个专利法,1802年联邦政府设立了专利局。两次世界大战都没有在美国本土进行,加上对工业产权的保护,使得美国的科技和经济得到了较快的发展。美国已经充分认识到了知识产权制度对于保护一定程度上的垄断和对促进科学技术的发展都是有好处的。美国从自由资本主义发展到垄断资本主义阶段,逐渐形成了反垄断、反不正当竞争制度,将知识产权制度与市场经济秩序、贸易综合考虑。特别是当美国经济实力不断加强、世界范围内的自由贸易对美国经济发展起着重大影响的时候,美国更加重视知识产权制度的建立,并企图将其国内的知识产权制度

16、推广应用到全球,使其本国的知识产权制度成为世界范围内的标准,不仅是其必要,而且似乎成为了必然。 20世纪80年代中期以来,在美国以知识产权为基础的工业取得了迅速发展,美国政府高度重视保护国内知识产权,奉行以信息化为中心的科技产业政策,加大信息高速公路和高科技领域的研发投入。不仅如此,美国在知识产权保护的立法和行政执法方面也采取了进一步的举措,如 1997年针对网上“黑客”制定了反电子盗窃法,1998年通过了跨世纪数字化版权法,2005年进一步改革专利法,对侵权的处罚也是不断加重。由于知识产权保护涉及到企业切身利益,美国企业通常会组成各种知识产权联盟,在知识产权立法和执法活动中扮演了重要的角色。

17、在中美数次知识产权贸易争端中,有很多申诉就是由企业联盟直接提出来的。 二、中国专利制度背景。中国的知识产权制度还不完善。作为一个发展中国家,我国的知识产权制度起步较晚,在对外开放的过程中难免存在这样那样的问题。在早期的中美知识产权争端中,主要是因为中国对知识产权保护的立法不完善,我国有关知识产权的法律制度体系是在20世纪80年代才开始创建的。此前,无论是政府还是企业与个人,几乎都没有知识产权保护与侵权的概念。 我国现行专利法自1985年4月1日起施行，分别于1992年和2000年进行了两次修订。20多年来，专利法的实施对鼓励发明创造，促进我国科学技术进步和经济社会发展，发挥了重要作用。1978

18、年7月，中央做出了“我国应建立专利制度”的决策。根据这一决策，原国家科委开始筹建我国专利制度，从1979年3月开始制定专利法。1984年3月12日，六届全国人大常委会第四次会议通过了中华人民共和国专利法。1985年4月1日，即我国专利法实施的第一天，原中国专利局就收到来自国内外的专利申请3455件，被世界知识产权组织誉为创造了世界专利历史的新纪录。中国专利法保护发明、实用新型、外观设计三种创新成果。在大多数国家，专利法仅仅保护发明，而对实用新型和外观设计的保护单独立法。我国将发明、实用新型、外观设计的保护规定在一部法律中，都称为专利，这是我国专利法立法体制特色之一。 后来,虽然我国出台了诸多知

19、识产权保护的法律法规,但美国认为中国在实施这些法律法规方面还存在着很多的问题,如各种法律在内容上的不一致,中央和省地方政府在法律的适用上不一致;执法机构也缺乏透明,还存在着责任上的空白;刑罚措施不够明确有效,惩罚力度不够,等等。与此同时,我国许多企业的确知识产权意识淡薄,侵权盗版现象严重,这也是令美国不满的直接原因。美国的一些最具竞争力的产业,如计算机软件、音像制品、制药由于中国盗版泛滥而损失惨重。为了保护本国产品的出口优势,美国积极利用“特别301条款”向中国施压,与中国进行了一轮又一轮的知识产权谈判。第二节 专利申请制度比较仅从专利申请这一方面来看，中美专利制度就存在很大不同，主要有九个方

20、面：专利申请原则、保护范围、国际优先权、专利类别、宽限期、公开制度、主体资格、申请文件修改、临时专利。这其中有两点差异容易造成专利纠纷：一、专利申请原则不同中国对专利申请的审查采取的是先申请原则。 专利法第九条规定：两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授权最先申请的人。专利局据以授予专利权的原则叫做先申请原则。其中对实用新型和外观设计实行形式审查，对发明专利则实行形式审查家实质审查的方式。而美国采用先发明原则，两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先做出发明创造的人。并对发明和外观设计都采用形式审查和实质性审查相结合的方式。两国的专利申请原则的不同很大程

21、度上是使得中国的专利申请处于被动地位。比如一家企业的一项技术已经在中国适用并投入生产使用了，但还没有申请专利，这时有一家国外公司或者该企业的竞争对手也熟知了这一技术然后向专利局申请专利了，那这家企业就失去了对这一技术的独有性，甚至还会被其竞争对手告其侵权。这种事件扩展到中美两国之间也是一样的，两个国家的不同公司也会出现这种状况，中国企业没有申请专利，美国公司已经申请专利了，那中国企业就是侵权了。这样的状况容易诱发两国企业在专利权方面的纠纷，并使中国企业处于不利地位。二、宽限期和公开制度的不同中国专利法没有“宽限期”之说，几乎申请日前的任何公开都会导致专利不被授权，除了该公开严格符合专利法24条

22、所说的不丧失新颖性的公开：申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性： （一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的； （二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的； （三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。美国专利法存在“宽限期”允许申请人在首次公开该发明内容的1年之内保留专利申请权，也就是说发明人自己的公开在1年之内不会影响其专利申请。这一差别的存在使得美国专利比中国专利更具有竞争力。相对于中国来说，美国的发明人可以把自己的专利先向市场推广，在发现其足够的市场价值后或者弥补了其不足后再申请专利，那么专利通过的可能性更大，价值也会更高。而在其推广的过程中

23、中国企业如果引进了该种专利并投入了生产，那么在其申请专利并通过后，中国企业又会处于一种尴尬的局面，只能在支付高额使用费和放弃使用造成巨大损失两项中选择一样，这又间接造成了两国专利纠纷的增多。中美两国在专利申请的制度方面存在较大差异，这也是引起两国专利纠纷的一个原因。第三章 分析中美专利制度差异的原因在过去的几年中，反倾销一直是中美贸易摩擦的主要内容之一。美国对华反倾销的势头一度呈上升趋势，并且表现出频率不断加快、力度不断增大、涉案产品结构逐步高级化的特征。就在我国企业仍疲于应付美国对华反倾销时，另一种贸易救济措施“337调查”也开始成为困扰我国出口产品和企业的又一大壁垒。而刚刚过去的2009年

24、对于中美贸易来说更是不平静的一年，美国高官不断公开指责中国对知识产权保护不力，并且再度将中国列入;特别301;条款的;重点观察国;名单中，中美在知识产权保护问题上的摩擦持续升温。中美贸易摩擦的焦点再次转向知识产权保护领域已不可避免，究其原因就在于以下几点：第一节 经济全球化的双重性对两国影响不同经济全球化本身的双重性质导致了各国间贸易摩擦的产生，而且经济全球化作为世界经济发展的一种客观趋势将具有长期性，在此过程中各国之间产生的矛盾与分歧也不可能在短期内就得以迅速解决，这使得贸易摩擦必然呈现出不断升级和形式多样化的特点。经济全球化的积极影响：经济全球化的发展推动了生产力的发展。具体表现为：它促使

25、了生产要素在全球范围内的流动，国际分工水平的提高以及国际贸易的迅速发展，从而推动了世界范围内资源配置效率查的提高，各国生产力的发展，为各国经济提供了更加广阔的发展空间。经济全球化的消极影响：（1）经济全球化实质上是以发达资本主义国家为主导的。这是因为发达资本主义国家具有经济和科技上的优势，掌握这推动经济全球化的趋势的现代信息技术，主导着世界市场的发展，左右着国际经济的游戏规则（2）经济全球化加剧了世界经济发展的不平衡。这种由发达资本主义国家主导的经济全球化使世界经济发展更加不平衡，两级分化更加严重。一边是发达国家财富的不断积累，一边是发展中国家贫困的不断加剧。 20世纪80、90年代以来，经济

26、全球化成为支配世界发展的新趋势。经济全球化使资源在世界范围内配置以致各国经济相互依赖度和开放度不断提高的同时，也改变了原有的国际分工和交换格局。在全球化背景下的国际经济交往中，经济发展的不平衡和利益的不一致逐步显现出来，各国之间的经济摩擦日趋激烈。中美由于在社会制度、价值观念、经济发展水平等诸多方面存在差异，在贸易迅速发展的过程中，两国围绕一些重大问题发生争议和摩擦不可避免。而且由于一些问题在短期内不可能得到迅速解决，比如诸多因素造成的美国对中国贸易的持续性逆差，美国在意识形态上对中国的歧视以及中国内部制度同外部制度磨合也需要一定的时间，从而导致中美贸易摩擦呈现出不断升级的特点，而且摩擦的形式

27、也逐渐多样化。反倾销、反补贴、特保措施、337调查等相继登场。第二节 专利保护意识差异中美两国对专利保护的差异知识产权产品为美国的优势产品，所以美国不断要求我国扩大对其版权产品的开放程度和加大知识产权的保护力度，以保护其经济利益并获取知识产权产品贸易的收益。 知识产权是美国的比较优势所在，占服务业出口比例的15%，对美国经济影响重大。据美国统计，电影、音像、计算机、传媒等版权产业其出口额占所有行业的第一位。近年来美国外贸逆差逐年上升，但其在知识产权领域却年年出现顺差。知识产权产品无疑是美国最具竞争力的产品，而要将这一比较优势转化为现实的经济利益离不开对知识产权产品的保护。正如美国一位商务副部长

28、曾说过美国一半以上的出口都在不同程度上依赖对于知识产权的保护。美国通过对知识产权的垄断和控制可以轻易地源源不断地从中获取利益。但近几年来由于许多因素中国一直是美国贸易逆差的最大来源国。在这样的背景下，美国将扭转对中国的巨额贸易逆差的希望必然寄托在其优势产品上，中美贸易摩擦不断升级更多地转向知识产权领域也是不足为奇的。对中国来说，知识产权产品不是我们的优势，目前中国的优势还是在劳动密集型产品上。中国的专利制度虽然已经较为完善，而且政府也越来越重视专利保护，但是公众和企业的专利保护意识却很难在短时间内达到发达国家水平。二、中国的出口产品升级 我国出口产品结构不断升级，高科技产品已开始具有了一定的竞

29、争力。但许多产品缺乏核心技术，并且中国许多公司还处于模仿阶段缺乏持续的技术新能力，这使得知识产权纠纷成了目前跨国公司压制中国公司发展的强力武器。 据商务部统计，2006年高新技术产品进出口额突破5000亿美元达到5288亿美元，比2005年增长27%，其中高新技术产品出口累计金额净增632.5亿美元达到2814.9亿美元，占全国外贸比重的29%，同期进口2473.1亿美元，比2005年增长25.1%，占全国外贸进口的31.2%。 2007年一季度全国高新技术产品进出口1383.8亿美元，同比增长22.5%，占全国外贸出口的29.9%，进口630.4亿美元，同比增长17.5%，占全国外贸进口的3

30、0.7%。然而由于我国的许多高科技产品缺乏核心技术，掌握着这些技术的跨国公司便以我国产品侵犯其专利为由，提出对我国产品征收专利费要求，这样其既能从收取的巨额专利费中获得经济利益又能以此来遏制我国企业在海外的发展。例如我国是世界上最大的DVD生产国和出口国，但是在DVD的57项关键技术中，我们自己掌握的仅有9项。2004年发生的中国企业DVD专利费之争就使得国内厂家不得不为每台DVD机向国外厂商缴纳高达100200元人民币的专利费。而这笔费用占到了DVD机成本的20%25%。第三节 救济途径和方法上的差异反倾销等传统贸易救济措施已不能满足美国打压;中国制造;的需要了，所以美国转向求助于337调查

31、等新手段。而且这些新手段自身所具有的一些特点也使得美国在打压中国产品和企业方面更有效力。这几年;反倾销;可谓在媒体上出现最为频繁的热点词汇之一。我国企业对于反倾销同样也经历了一个从陌生到熟悉，从当初不敢应诉到积极应诉的过程。并在此过程中积累了丰富的应诉经验。另一方面，虽然美国现在仍未承认我国的市场经济地位。但该问题不可能一直悬而不决。事实上，从全球范围看，我国市场经济地位正在得到越来越多国家的承认。而且我国企业在反倾销应诉过程中也积极争取市场经济待遇。因此美国利用反倾销措施来压制我国产品的效果预期在下降。随着我国企业应诉率及胜诉率的上升，美国必然从反倾销等传统措施转向更为有效的其他措施。因为美

32、国企业也不愿将大量的金钱、精力投入到胜诉希望渺茫的官司中去。而“337调查”对于我国企业来说还相对陌生，有关信息也不完全，在应诉方面仍存在诸多障碍，比如仅从应诉成本来看，我国企业应诉“337调查”的成本通常都在百万美元以上，是反倾销应诉成本的十倍到几十倍。美国企业使用这些手段来制造贸易摩擦获胜和获利的可能性较大。并且“337调查”比反倾销打击面更大，处罚措施也更为严厉，因此也更为有效。比如“337调查”不仅能对被诉产品形成限制，对使用它的下游产品也可能形成限制。 而中国目前还没有针对解决贸易摩擦系统的救济方法和途径。而中国企业在面对这一类贸易纠纷的时候一般都是被动防御的，很少采取主动出击的方法

33、。 以上几个方面导致两国在制定修改专利制度上存在很多差别，两国政府都站在自己国家、企业的角度考虑，从而制定制度。在制定制度方面很大程度上是只为自己争取利益。涉及到利益纠纷时，双方互不认同对方国家的制度规定，由此才会引发摩擦，当然这种摩擦的根源在于制度不同。想要改变目前的现状，就需要调和两国的制度差异，但因为两国经济体制、结构水平及文化生活的巨大差异，调和不仅仅是需要中国政府完善中国的专利保护等法律法规，同时也需要美国政府的配合，不要一味地把贸易逆差的原因归咎于中方，双方要持有一种共同发展、达到双赢目标的想法，共同促进双方的经济文化交流。第四章 中美专利摩擦案例的实证分析第一节 案例简介在中美专

34、利之争的过程中，有三个比较重要的案例，一个是思科的源代码之争，还有一个就是Sigmatel的MP3之争，再一个就是劲量电池之争。思科的源代码之争。2003年1月22日，在美国德州马歇尔的联邦地区法院，全球最大的网络设备制造商思科系统公司和思科技术公司在美国德州马歇尔的联邦地区法院向我国最大的电信设备制造商华为技术有限公司及其在美国的两家子公司华为美国公司FutureWei技术公司提起诉讼。 诉讼书称，华为被指控在多款路由器和交换机中盗用了思科的IOS（互联网操作系统）源代码，华为AUIDWAY系列路由器和交换机的技术文件，命令行接口等软件侵权，以及对思科拥有的至少五项与路由器协议相关的专利侵权

35、。后三公司和解。在思科提出诉讼时，正值春节前后，华为公司员工都在休假，处于一个比较被动的状态，但华为的第一反应就是积极应诉，在接到诉讼的第二天就声明立场“华为一贯尊重他人知识产权，并注重保护自己的知识产权。”当时华为抽调出人员成立了一个专门负责的团队，与律师、公关公司等方面沟通。但更重要的一步是为了按照美国人习惯的思维去处理和美国人的交道，在国外，他们又专门聘请了爱德曼公关公司处理、代言华为在公众面前的声誉和形象。在应诉过程中，华为步步为营，且守且攻。路由器问题是这场诉讼的核心，主要诉讼点是华为侵权。华为在答辩中强调，思科起诉护卫是为了打击在互联网路由器市场上的潜在竞争对手，以保持其在路由器市

36、场上的领先地位，并提出了三项反诉：华为请法庭宣告华为对思科专利不构成侵权、判决思科专利无效及思科不公平竞争。更重要的一点是，华为在3月20号宣布与美国3COM公司成立一家合资公司，共同研发、生产及销售企业数据网络产品。这样的事件使得诉讼的意义大打折扣，不管案件结果如何，华为的产品都可以继续在美国市场上出现。这场官司并非知识之争而是产权之争，在商业游戏中，中国企业要有实力和用技巧以标准换标准，在商业游戏中取得对等的身份地位。只有参与标准制定，掌握标准权才能做强。在各种经济案件中，美国企业是理性的，不是为了知识内容正义花费昂贵的律师费，而是要争取控制知识的经济利益点和权利。高科技企业必须要有围绕标

37、准和知识产权制定企业战略的意识，在与国外企业交手的时候，不是用钱解决，而要以标准换标准，才能在国际市场上取得平等、对等的位置。在参与国际市场竞争时，中国企业首先应该积极应诉，别让人家觉得中国企业容易让步妥协，打好国际经济纠纷官司，也可以让企业树立自己更好的企业形象。二、Sigmatel的MP3之争。2005年10月，美国国际贸易委员会(ITC)就Sigmatel与珠海炬力的专利诉讼案做出初步裁定，判决珠海炬力侵犯了Sigmatel的两项专利，主要针对几款音频处理芯片，ITC行政法法官甚至还建议发出禁止进口令。此案被业界称为中美MP3专利的第一仗。 2005年1月初，全球MP3控制芯片领导厂商美

38、国SigmaTel在德州奥斯汀的美国联邦法院向珠海炬力集成电路设计有限公司提起诉讼，指控后者侵犯了有关便携式MP3播放器用系统级芯片(SoC)控制器的数项专利。诉讼状中，SigmaTel诉讼炬力的理由是，“炬力被发现侵犯，SigmaTel早前已提出申请的两项专利：有关便携式MP3播放器用系统级芯片SOC控制器能源保护，以及系统芯片启动序列。”并且，“SigmaTel在提出诉讼前已进行详细调查及仔细检视炬力的技术。炬力向第三者支付的版权费并不包括半导体芯片的功能”。虽然炬力通过在线技术等方式举证自己没有侵权，并申明其一直遵照专利的游戏规则，炬力作为SRS、微软等公司的合作伙伴，只要涉及到专利问题

39、都会支付专利费。同时炬力在诉讼期间的很多专利都只在申请阶段，没有拿到专利证书，给其官司造成了很大麻烦。但是2006年9月炬力向深圳市中级人民法院提起诉讼，指控SigmaTel的多个产品侵犯了炬力公司所拥有的一项关键的数字音频信号处理技术。深圳市中级法院受理案件后发下了“诉前禁令”珠海炬力有权请求国内海关和工商部门禁止对SigmaTel侵权产品在中国市场销售、生产和出口海外等一切商业行为。最终两家公司在2007年6月和解。三、劲量电池之争。2003年4月28日，美国劲量电池公司向美国国际贸易委员会提出337电池调查申请，称中国内地南孚电池、中银（宁波）电池、四川长虹等7家企业侵害其无汞碱性电池专

40、利权。该案立案，中国电池企业开始接受调查。 2004年6月2日，美国ITC布洛克行政法官初裁认定，中国7家企业生产的无汞碱性电池已构成专利侵权。随后，中国电池协会组织各电池企业再次联合上诉，要求ITC对初裁结果进行全面复审。2004年10月4日，美国国际贸易委员会推翻了原先对中国电池行业不利的裁定，认定劲量公司709号专利不具备确定性而无效，撤销了美方公司提出的中国企业侵权指控，终止了对中国电池的“337调查”。第二节 案例比较及启示一、案例共性与差异这三个案例有三个共同之处：都是美国首先提出的“337调查”，中国企业都是作为被动的一方；中国企业都进行了积极的应对，努力取得诉讼的胜利；三、这三

41、个案例发生的原因都是美国企业为了与中国企业争夺市场，为了自身利益，同时一定程度上在美国政府为了扭转对华贸易逆差，在制度制定上为这些企业提供了便利。同时差异也是存在的：首先，劲量电池之争有行业领头，联合应诉不但大大节省了诉讼费用，而且各种材料、证据可以共享，这些都对获得公正裁决有利。其次，思科和炬力的案件最终都是和解的，而劲量电池之争最后还是成功的。二、案例启示通过这三个案例可以得到一些启示：美国企业向中国企业发起“337调查”的一个原因是中国企业损害到了美国企业的利益，另一个原因实际上是两国专利制度差异导致的；中国企业在应对专利纠纷的过程中是有胜诉的机会的，但前提是要积极应对，不能消极对待。首

42、先，我国企业在面对涉及知识产权方面的中美贸易纠纷时，应该积极应诉，主动出击。根据“337”条款，逃避法庭就是自认败诉，法庭会发出产品将不得再出口到美国的“永久排斥令”。为避免出现这种状况我国企业应该积极应对这类贸易纠纷。其次，要重视纵向合作。专利持有人与技术使用方在专利费收取方面是对手，但在推动产业发展方面有着共同的利益。中国企业可以积极发展与专利持有人的技术合作关系，增强自身技术发展能力。为了应对中美知识产权方面的贸易纠纷。行业和企业也应当根据自身的产品性质、发展规划、技术现状制定本行业、企业的知识产权战略，将知识产权战略纳入长期发展规划中。并且提前做好准备，增强谈判和专利分析能力。再次，注

43、重横向联盟，产业内厂商应当联合起来，增加谈判能力。要以行业和企业为主体，根据国家知识产权战略实施知识产权战略。产业联盟对技术标准的选择能够产生重大影响，从而提高下游厂商的谈判能力。数字高清电视产业沸沸扬扬的“液晶”“等离子”之争说明了来自生产厂商的支持非常重要。谁能够得到更多的厂商支持，就意味着能够获得更大的市场，最终胜出的机会就会增大。生产厂商可以适时结成联盟，在承诺提供生产支持的同时，要求技术持有人在未来给予回报。即便技术标准已经形成，产业联盟也可以通过积极扶持新的替代技术，增强自身谈判能力。而根本性的解决方法，是中国企业应当积极发展自己的技术力量并且成为规则的制定者、参与者。企业要大力实

44、施品牌战略，提高企业竞争力，从提高产品档次，形成产品的个性化竞争优势入手，打造产品国际品牌。同时提高自身的知识产权意识，强化专利攻防能力。有了自己的产业技术，企业在专利谈判时的主动性就会大大提高。例如在面对将有重大应用的3G技术，中兴通讯并没有把自己定位于单纯的硬件设备生产商，而是积极发展自有技术，提高市场应对能力。虽然3G源于美国高通公司的专利技术，但中兴通过在芯片级研发以及TD手机协议站软件和可商用芯片上投入大量研发，获得了大量二次开发专利。这种二次开发专利反过来又可以与第一次专利互换，大大减少了专利风险。 第五章 结论中美贸易在中国对外贸易中占据一个很大的部分。中美贸易持续稳定的发展对中

45、国经济是否能稳定快速的发展具有重大意义。因此解决好中美专利纠纷，发现纠纷本质，改进我国专利保护制度，改善中国企业对外贸易条件是一件重大的事情。中国的知识产权保护起步较晚，企业知识产权的意识也比较薄弱；相反，国外的知识产权保护历史比较悠久，专利持有者已经形成了非常成熟的盈利模式：在产业发展初期，他们默许或鼓励消费者及下游生产厂商免费使用有关技术；等消费市场一旦形成，生产厂商也投入了大量的厂房、生产设备等固定资产投资，这些专利持有者就会跳出来征收专利使用费，要价往往不菲。这样一来，大量产能仅能用于为国外品牌做代工，获得一点微薄的加工费，大量的利润都被专利持有者和品牌厂商拿走了。面对越来越复杂的国际贸易环境，为了中美贸易平和稳定的发展，也为了中国经济的稳定增长，中国政府更要进一步完善专利制度。一、通过合理的制度设计来最大程度地发挥专利制度的创新激励作用。要对各国专利制度进行一个取其精华、去其糟粕的过程，同时结合本国发展中国家的国情，取长补短，进一步完善专利制度。二、在积极应对中美贸易纠纷的同时，政府要在维护主权独立的前提下，拒绝任何无理要求，维护国家主权和司法独立。要不畏强权，着眼于本国的自身发展状况。三、适当修改本国的相关法律法规，尽量符合国际发展趋势。在修改过程中尽量向国际方向看齐，和国际专利制度接轨。四、加强执法力度，打击侵权现象，提高国际声誉。 对国内