马克思原理课件第五章

1、第五章 资本主义发展的历史进程,本章重点问题,资本主义发展的历史阶段 当代资本主义的新变化及其实质 资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性,一、资本主义由自由竞争向垄断过渡,资本主义发展经历了两个历史阶段：自由竞争资本主义与垄断资本主义 （一）资本主义的自由竞争 特点：自由竞争、自由经营，企业的经济活动由市场机制来调节，国家不干预经济。 （二）从自由竞争走向垄断 科技进步、信用制度 促进生产集中和资本集中 垄断形成的物质基础,三）垄断,垄断又称独占，是指少数大企业或若干企业联合起来，独占生产和市场以获取高额垄断利润。垄断是生产集中发展到一定程度的必然产物。 垄断资本主义发展的两个时

2、期：私人垄断资本主义、国家垄断资本主义。区别在于国家是否对社会经济生活进行全面干预和调节,二、垄断资本主义的基本经济特征,列宁的概括： （1）垄断组织在经济生活中起决定作用 （2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治 （3）资本输出有了特别重要的意义 （4）经济上瓜分世界的国际垄断同盟已经形成 （5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕,1、垄断资本的统治,垄断组织：是指资本主义经济一个部门或几个部门中，居于垄断地位的大企业或大企业联合。 垄断组织的主要形式有：短期价格协定（最简单的形式）、卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩、混合联合公司（二战后的新发展）等,垄断利润：是垄断资本家凭借其垄断地

3、位所获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润是垄断统治在经济上的实现形式。 垄断利润的来源，归根结底是本国工人、小生产者和其他国家劳动者所创造的价值和剩余价值的一部分。获得的途径有：（1）加强对本国劳动人民的剥削；（2）掠夺非垄断企业的一部分利润；（3）加强对国外劳动人民的剥削；（4）通过资本主义国家的财政和信贷，对国民收入进行有利于垄断资本家的再分配,垄断价格：是垄断组织凭借其垄断地位所制定的、目的在保证其获得最大利润的市场价格。垄断价格分为垄断高价（成本价格与垄断利润之和）和垄断低价。前者是垄断组织销售自己产品的价格；后者是垄断组织买入别人产品时的价格。 垄断价格形成后，一些商品的价格高

4、于价值或生产价格，但并没有否定价值规律。这是因为：（1）垄断价格的确定不能完全脱离商品的价值，价值仍是价格的基础；（2）垄断价格并不能增减商品所包含的价值，从全社会看，商品的价格总额和价值总额仍是一致的,垄断和竞争的关系,垄断无法消除竞争，而是与竞争并存。其理由在于，竞争是商品经济的产物，垄断没有消灭商品经济，所以它不能消灭竞争。此外，在现实生活中，也不可能形成一个垄断一切的超级垄断组织。 在垄断资本主义时期，占据主导地位的是由垄断而产生的竞争。包括：垄断组织内部的竞争；垄断组织之间的竞争；垄断组织和非垄断组织之间的竞争。 垄断条件下的竞争，与自由竞争相比，有新的特点：（1）竞争的目的是为了追

5、求高额垄断利润；（2）竞争的手段多样化；（3）竞争的规模和范围扩大；（4）竞争的激烈程度加剧,2、在金融资本基础上形成金融寡头统治,金融资本是工业垄断资本与银行垄断资本的融合。 形成途径：“资本渗透”（彼此向对方领域投资，参股和控股）与“人事结合”（互相兼任对方的重要职务） 金融寡头是指控制着庞大金融资本的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团，即所谓财团或垄断家族。金融寡头是现代资本主义国家事实上的主宰者。 统治形式：经济上“参与制”（通过掌握股票控制额来层层控制企业）；政治上“个人联合”（对内外政策施加影响，担任政府要职，操控选举,3、垄断资本的国际化,资本输出成为金融资本获取高额利润的重要

6、手段。资本输出的主要形式，一是借贷资本输出（间接投资）；二是产业资本输出（直接投资）。 以资本输出为基础，形成了在经济上瓜分世界的国际垄断同盟。国际垄断同盟是资本主义各国最大垄断组织根据协定而结成的国际性经济联盟。其目的在于瓜分世界市场，制定垄断价格，控制生产规模，垄断原料来源，分配投资场所，以保证共同获得高额垄断利润。二战后，跨国公司和由国家出面组成的国际垄断同盟发展迅速,国际垄断同盟在经济上瓜分世界的同时，垄断资本主义各国还加紧从领土上分割世界，形成垄断资本主义的殖民体系。（主要表现是殖民扩张，形成帝国主义殖民体系）二战后，转而采取新殖民主义的统治方式，即主要通过资本输出，经济渗透，促进跨

7、国公司对外扩张等手段，继续对发展中国家进行经济控制和剥削,三、国家垄断资本主义,一）国家垄断资本主义的产生与发展 国家垄断资本主义是资本主义国家与私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义。 国家垄断资本主义的产生与发展，从根本上说是资本主义基本矛盾发展的必然结果,国家垄断资本主义产生发展的原因分析,1、科技的发展，生产社会化程度的进一步提高，客观上要求作为总资本家的国家加强对经济的调节和干预。 2、市场问题日趋严重，经济危机频繁爆发，私人垄断资本家单靠自己的力量已无力克服，要求国家采取“反危机”措施，刺激需求，缓解矛盾，帮助克服困难。 3、对于一些投资多、周期长、风险大、收益小，而发展经济必

8、需的新兴产业、基础设施建设和科技研发项目，私人垄断不愿或无力承担，需要国家投资和资助。 4、国际竞争的激化，各国私人垄断资本越来越多地依赖国家的力量来拓展市场，加强自身的国际竞争力,二）国家垄断资本主义的形式及实质,形式： （1）国家所有并直接经营的企业 （2）国家与私人共有、合营企业 （3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程 （4）宏观调节和微观规制 实质：垄断资本利用国家政权的力量，以维护其垄断统治并保证获得稳定的高额垄断利润,1977年主要资本主义国家重要经济部门的生产中国有企业所占的比重（,资料来源：（英）经济学家1978年12月30日,当代资本主义国家对社会经济运行的干预和

9、调节,财政调节（财政支出政策；财政收入政策） 货币信贷调节（货币政策工具） 收入政策调节（工资和物价） 产业政策调节（产业结构政策；产业组织政策） 经济计划调节（特点：预测性；指导性；协商性） 社会福利政策（社会保障；福利补贴；社会救济） 立法、行政措施（例如反垄断法；公共事业管制等,四、经济全球化及其后果,经济全球化：是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依存的一体化过程,一）经济全球化的表现,1、生产的全球化 2、贸易的全球化 3、金融的全球化 4、企业经营

10、的全球化,二）经济全球化的动因,根本原因：资本的全球扩张 具体原因： （1）科学技术的进步和生产力的发展 （2）跨国公司的发展 （3）各国经济体制的变革,跨国公司的作用日益突出,据统计，当前全球共有6万多家跨国公司，它们的国外附属机构为80万家左右。跨国公司的生产总值约占世界的总产值的40%，世界贸易额的5060%，工业研究与开发投入的8090%，生产技术转让的90%，国际直接投资的90,跨国公司在经济上的作用,积极作用：推动国际分工深化，促进产业结构调整，弥补资金不足，加速先进技术传播，客观上发挥了合理的资源配置者的功能，有利于各国经济和世界经济的发展。 消极作用：对跨国公司所在母国，短期内

11、可能造成产业“空洞化”，高失业。对东道国，跨国公司的投资在带来资金、技术和先进管理经验同时，可能对东道国的某些产业、行业，甚至整个国民经济命脉进行控制,诺基亚占了芬兰股市价值的2/3和出口的1/5。该公司250亿美元的年销售额大致与芬兰政府的整个财政预算相等。 美国纽约时报2002年2月6日文章不再是“芬兰”了？更像“诺基亚兰,沃尔玛是世界上最有影响力的企业，它的决策足以结束一个地区的繁荣，那里数十万人的就业机会就会按照它的决策，转移到别处。它每年的销售额达到2500亿美元，在世界的员工有150万。如果它是一个国家，在世界财富排行榜上应该排在沙特、瑞士和奥地利之前，居第31位。 墨西哥千年报2

12、004年4月7日,三）经济全球化的后果,积极影响： 促进了生产要素在全球范围内的流动，促进了国际分工水平的提高和国际贸易的发展； 推动了世界范围内资源的优化配置效率和各国生产力发展，为各国经济提供了更加广阔的发展空间。 对于跨国公司来讲，全球化就是生产资源在全球的有效配置，即跨国公司在全球范围内实现最优采购、生产和销售。例如：波音公司飞机=设计（美国/设计水平高）+机体生产（中国/技术好但工资低）+系统软件（印度/编程能力强而且价格低）+电器件（日本/电器生产技术优势,消极影响,其一，发达国家与发展中国家之间的差距扩大。 其二，在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。 其

13、三，各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现不同程度的治理危机。 其四，经济全球化使各国之间的经济联系越来越密切，相互依赖越来越强，而有效的全球性经济协调机制却没有建立起来，这就使爆发全球经济危机的风险不断增大,五、资本主义发展的历史趋势,一）当代资本主义的新变化 1、生产资料所有制的变化 二战前：占主导地位是个体资本所有制和 股份资本所有制 二战后：占主导地位是法人资本所有制和国家资本所有制,2、劳资关系和分配关系的变化,劳资关系的调整：资本家及其代理人采取缓和劳资关系的激励制度，促使工人自觉服从资本家的

14、意志。主要形式有： 其一，职工参与决策制度 其二，终身雇佣制度 其三，职工持股计划 分配制度的变化： 福利制度：建立并实施普及化、全民化的社会保障制度 收入分配：工人工资水平有较大提高,3、社会阶级、阶层结构的变化,1）资本家的地位和作用已经发生了很大变化。拥有所有权的资本家最终成为以剪息票为生的食利者。 （2）高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。 （3）知识型和服务型劳动者的数量在不断增加，劳动方式发生了新变化。 （4）中产阶级队伍不断扩大,基于经济差别的美国阶级结构分析,资料来源：Dennis Gilbert. The American Class Structure：In an

15、Age of Growing Inequality. Wadsworth Publishing Company，1998，p.17,4、经济调节机制和经济危机形态的变化,1）市场调节与国家干预相结合。 （2）经济危机形态的变化： 破坏性减弱； 危机的周期缩短； 危机的四个阶段差别减弱； 金融危机影响增大,5、政治制度的变化,国家行政机构权限加强 政治制度呈现多元化趋势 重视法制建设 改良主义政党的影响扩大,三条竹篙撑快船”：当代资本主义经济快速发展的原因探析,一是新科技革命为经济的增长提供了强大动力 （“科技革命”） 二是国家对社会经济活动的自我调节，在一定程度上暂时缓解了生产资料私人占有对生

16、产力发展的制约（“自我调节”） 三是在旧的国际经济秩序继续存在，新的国际经济秩序还没有建立的条件下，发达资本主义国家利用其经济、科技甚至军事优势，在世界市场上获得巨大利润（“资本扩张”,二）当代资本主义的新变化并未改变资本主义生产关系的实质,没有改变资本主义私有制的经济基础 没有改变资本主义剥削的实质 没有改变工人阶级受雇佣的阶级地位 没有改变资本主义的基本矛盾 资本主义生产关系的实质仍然是以生产资料私有制为基础的雇佣劳动制度,三）资本主义的历史地位和发展趋势,如何认识资本主义的历史进步性？ 首先，资本主义将科学技术转变为强大的生产力。 其次，资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社

17、会生产力的迅速发展。 最后，资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速发展，促进了社会进步,如何认识资本主义为社会主义所代替的历史必然性,1、资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替 首先，资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”。 其次，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身。 再次，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。 最后，资本主义社会存在着资产阶级和无产阶级两大阶级,2、从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程 首先，任何社会形态的存在都有相对稳定性，从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度。 其次，资本主义发展不平衡性决定了过渡的长期性。 最后，当代资本主义的发展，还显示出生产关系对生产力容纳的空间，说明资本主义为社会主义所代替尚需长期的过程,本章小结（要点提示,垄断是在自由竞争中自然而然地形成的。自由竞争引起生产集中和资本集中，而生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。 国家政权与私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义，就是国家垄断资本主义。其实质是