供应商管理手册

1、目录第一节：绪论1. 总体质量期望2. 供应商要求矩阵3. 风险评估程序4. 目的第二节供应商管理通则 第三节技术管理规范 第四节计划物流管理规范 第五节包装管理规范 第六节供应商管理规范1 供应商认证2 供应商过程优化3 供应商退出第七节付款管理规范 第八节供应商承诺函第一节 绪论1. 总体质量期望我们对供应商以及对我们自身的期望要超越质量、交付、成本方面的基本标准，涵盖服务、 技术知识、持续改进及其他方面。我们对HKD公司和我们的供应商设定了很高的标准。 我们的供应商应确保其产品的质量-以 零缺陷目标履行交付承诺，保持价格的竞争力。我们也期望我们的供应商能够提供高质量的服务、保持适当库存、

2、体现技术优势并进行持续 改进。我们寻找灵活、致力于不断增进关系、关注终端用户的供应商。相应之，我们承诺提供所需的技术支持、信息和资源帮助我们的供应商达到我们的期望，共同取得我们的客户的 扌两丿意。我们对你的期望：1高质量产品，零缺陷目标2 及时交货3 有竞争力的价格4足够的产品库存5 专业的技术知识6 高质量服务7持续改进8 共同目标9 致力于商业关系本手册列举了我们对供应商的特定要求以及期望。2. 供应商要求矩阵以下矩阵描述了与HKD公司有商业关系的供应商资质要求供应商类型风险评估环境测试ISO要求自我调查需求样品确认需求直接供应商是1是是2是是间接供应商可选择的3是否4是是MRO供应商否可

3、选择的否否否重要供应商是是是是是销售商可选择的是否4是是特殊服务否否是否否直接供应商-在HKD公司 产品生产中提供材料的所有供应商。这也包括外包供应商或者提 供HKD公司自主品牌产品供应商。如动力系统、周边设备、管材、型材、胶板、板材等。间接供应商一在HKD公司 出售产品中提供材料的任何供应商， 但不构成实际产品的一部分如盒子、标签、泡沫包装、泡罩包装、散装化学品等。MRO 供应商代表维护、维修和运行。 MRO 供应商提供 HKD 公司产品制造必需的项目和 / 或设备。如清洁用品、纸巾、机油、小的工具、维修零件等。重要供应商-HKD公司 业务单位认为对HKD公司 产品的生产非常重要的任何供应商

4、。重要 供应商可以由供应商要求矩阵中任何类型的供应商构成。销售供应商一从多家生产商中购买产品、存储产品，随后把产品重新卖给HKD公司 用于生产的任何供应商。销售商可以提供生产的直接或间接材料，但不会对他们出售的材料质量进 行控制。特殊服务供应商-为HKD公司 提供的服务，与HKD公司 产品的制造没有直接关系的任何供 应商。如外部实验室、量具校准服务、主要车辆 /设备维护服务等。货运供应商由全球物流部负责资质认可和管理。 备注：在需求为“可选择的”情况下，取决于产品与客户的关系。例如，如果认定间接材料供 应商和经销商为重要供应商，需要对其进行风险评估。3. 风险评估程序HKD公司使用文件化的风险

5、评估过程经常对供应商进行评估。风险评估需要对您的工厂进行现场参观，以便评估：? 制造过程审核? 供应商品质? 持续改进? 环境体系? 公司保安? 管理哲学? 新产品 / 流程开发? 物流? 成本分析? 紧急情况预备 / 灾难恢复计划HKD公司风险评估标准基于09001:2008标准，但风险评估也包括本标准不包括的其他节 节。需要向供应商强调的是，虽然它基于 ISO标准，但它不是ISO审查。这是HKD公司风险 评估，审查人根据对HKD公司的风险，而不是严格根据ISO指导方针分配调查结果。HKD公司主要审查人将在两周内向供应商提供一份正式的风险评估报告。在30天内，供应商也需要为任何主要或次要发现

6、提交一份纠正措施报告。必要时，我们会考虑进行纠正措施 验证考察。与采购讨论风险评估的结果，并决定供应商在HKD公司批准供应商列表中的地位。 供应商地位为如下之一： 批准-供应商已经与HKD公司 合作长达12个月以上，且允许参加所有采购活动 考察-供应商与HKD公司 合作长达不超过12个月，允许参加大部分采购活动。在考察期间， 将监控供应商的表现，并在 12 个月结束时做出最终决策。有条件批准风险评估已经确定必须更改的问题。 将在6 个月内对有条件批准的供应商进行 重新审查。如果没有采取纠正措施，采购必须决定把他们移动到不合格类别中。不合格供应商不符合与 HKD 公司 进行合作的条件。一旦供应商

7、被确定为不合格，它有可 能重新获得批准，但需要重新进行风险评估，且需要文件证明所有问题已经得到处理，并且 有效。成功完成风险评估后，得到批准的供应商添加到 HKD公司 批准供应商列表中。采购小组认为具有潜力升级为合作伙伴或联盟关系的当前合格供应商也可以参加一个或多 个周期性产品和 /或流程审查，确保质量规范符合我们的供货基础策略。4. 目的本手册为确定供应商与HKD表面处理设备有限公司（以下通称“ HKD公司”） 之间关系的原则性文件，是作为每一个 HKD 公司供应商所必须遵守的。为保证产品具有稳定的质量，本手册阐明了在产品开发初期至生产的整个 过程中供应商必须开展并完成的各项工作。此外，本手

8、册明确了供应商需通过 过程控制的方法来实现产品质量的一致性和可靠性。供应商必须完全理解本要求的全部内容，并严格遵照执行。 HKD 公司各有 关部门将按照本手册的内容对供应商产品各阶段的工作进行检查和认可。HKD公司对本手册有最终解释权。未经 HKD公司的书面同意，供应商不得将本手册转发第三方。第二节 供应商管理通则HKD公司供应商管理经过三个过程：准入、过程优化、评估。准入：为满足产品和供应商管理需求，开发认证供应商和产品的过程。主要操作有：a、开发需求的提出：HKD公司各部门都可以根据产品需求和供应商管理需求，按照 HKD公 司的采购战略和采购政策规范，提出产品或供应商的开发需求。采购部进行

9、物料标准化 的判断、目标确认（成本、质量、交付）。b、供应商的选择确定：采购部根据采购战略首选体系内供应商进行产品的开发，当体系内 供应商无法满足时，从市场寻找可提供该产品的供应商，比较优劣势，进行综合分析， 由各部门评定后确定要开发的供应商。c、 供应商的认证：对供应商进行能力评估，是否具备持续满足 HKD公司要求的能力。主要 措施包括：资格审核（对基本资料、资质进行初步评估）、产品试用（对按照HKD公司 技术要求、交付要求、包装要求提供的产品按照HKD公司的产品试用方案进行验证评估）、 符合性认证（对工厂的物流、技术、生产、财务等进行能力评估）、准供应商审核（ HKD 公司各部门对供应商的

10、能力进行综合评估）。d、供应商选用：和通过开发认证的供应商进行谈判，依据采购政策和采购战略，选择合适的供应商进入 HKD 公司配套体系e、签订采购合同：和供应商签订采购合同、售后服务协议等合同、协议。f、小批量采购：进行小批量的采购，经过对供应商的培训等措施，引导供应商逐步熟悉HKD公司 的节拍和要求。g、PPAP审核：对供应商是否能持续满足HKD公司要求进行审核。过程优化 ：采用过程方法对供应商进行优化，主要操作有：a、批量采购：进行批量采购，过程中包括质量问题的处理，交付的解决，供应商的变更，索赔处理。b、监督审核：HKD公司对供应商采取的例行性审核，推进供应商的自主管理。c、评估：HKD

11、公司根据供应商的业绩表现，进行定期的评价，根据评价结果将采取相应的 管理措施：包括供货资格、配额、索赔、通报等。评估：根据评价结果和采购战略，结合供应商状况，进行更新淘汰或退出HKD公司采购体系。第二节 技术管理规范1、供应商提供的产品应满足HKD公司企业技术标准的要求。对于HKD公司没有制定企业标 准的产品，应满足国家或行业标准的要求，同时向 HKD公司提供本企业的企业标准、产 品图样（三维电子模型及 CAD 图样要求）等与产品有关的技术资料。2、供应商应按约定的时间进度向HKD公司提供零部件样品，在提供上述样品时应同时提供 一份证明样品按HKD公司技术协议要求测试合格的自检报告。3、如果H

12、KD公司有要求时，供应商的生产工艺，应符合 HKD公司企业标准的要求。4、供应商单独为HKD公司开发的产品，无论HKD公司是否分摊其模具、专用工装、测试费用等专项费用，模具、专用工装、专利等的所有权属于 HKD公司。未经HKD公司书面许 可，供应商不得出售产品及其配件，不得将本产品开发研制过程中的技术、资料等披露 给任何第三方。为HKD公司提供的产品的模具及工装，从开始批量供货起应保留 11年5、供应商在与HKD公司技术部门签订技术协议时，必须提供该产品的配件目录、配 件图册和维修手册售后服务类资料，配件目录、配件图册和维修手册 以光盘形式提供，三种资料可以做到一起或分开，文字以中英文双语最佳

13、、中文次之。”6、未经HKD公司批准，供应商不得对合同中约定的零部件做任何修改。如果以后 HKD公司 计划对合同约定的零部件作任何修改时，若技术修改涉及供应商工装要做相应更改，供 应商应及时按新方案做相应修改。7、对HKD公司整体外购产品，HKD公司有尺寸接口的要求时，供应商必须提供完整的产品 图样。8、HKD公司技术部门对产品提出培训需求时，供应商应及时组织技术人员对HKD公司技术 人员进行培训。9、供应商提供的零部件所包含的配件发生变化时，应及时通知 HKD公司，并提供该产品新 的配件目录、配件图册和维修手册等售后服务类资料。10、供应商产品材料、关键零件或配方发生变化时，需要征得 HKD

14、公司书面统同意后，才 能进行工程变更。11、供应商对HKD公司提供的信息和技术资料保密，未经 HKD公司书面同意，供应商不得向任何第三方提供或泄露HKD公司的各种资料。甲方：HKD表面处理设备有限公司乙方:本协议旨在确定甲方要求乙方所供应产品达到的标准，乙方所供应的产品的技术必须满 足双方所约定的以下条款，以下条款未涉及的，按照双方签订的采购合同（协议）所约 定的标准及国家标准执行。乙方所供的零部件应满足设备销售区域（包括海外）的法规。如果销售区域（包括海夕卜）有认证要求，应取得相应的认证证书。1 技术资料1甲方应在本协议中向乙方明确以下与合同约定的零部件相关的技术要求及资料提供方式、来源：（

15、1）产品图样或技术描述；（2）供货技术条件；（3）企业标准；（4）其它资料；2 在本协议生效后，如果甲方计划对合同约定的零部件做任何修改，应及时通知乙方。若 上述技术修改涉及乙方工装要做相应更改，乙方应及时按新方案做相应修改。3 零部件特殊要求1）外观质量要求（包括油漆、烤漆质量、颜色、产品标记、标识、定尺情况、触感、声 感、气味等）；2）关键尺寸要求（含外形尺寸、安装尺寸、尺寸公差或相关的产品图样中特殊特性尺寸 和三维电子模型及CAD图样要求）；3）主要性能指标及质量要求 （物理性能（力学）、化学成分等 ）；4）可靠性和寿命要求（技术规范进行的寿命试验、磨损试验等要求）；5）标示要求4 零部

16、件的标示应满足设备销售区域的法规要求：一般标示要求：产品应满足的国家标准 /行业标准 /企业标准及海外目标市场标准的对应条款 要求5 物料清单乙方所供物料总成特征判定及进口部件所占比例a. 是否构成总成特征：1 b. 进口成份所占百分比（价格）：6.备证要求（是否需要提交相关的备证资料，以便于明确产品责任如：产品服务协议、关键 材料分析试验报告、检验报告、维修手册、易损件图册、配件清单等） 如乙方所供产品为 马达、变速箱、接触器、周边设备、整流机和过滤机 7 类物料，必须在本条中约定：1 “乙方在提供产品的同时，必须提供该产品的配件目录、配件图册和维修手册 售后服务类资料，配件目录、配件图册和

17、维修手册以光盘形式或其他电子版的 形式提供给甲方采购部，三种资料可以做到一起或分开，文字以中英文双语最佳、中文次之。7 其它约定：1）乙方对产品的结构改进对甲方的产品性能和产品装配有影响时，应征得甲方设计部门的 书面同意后，将更改内容及实施日期提前书面通知甲方。2）技术协议无论何时签署，有效期均以采购合同（协议）的有效期为准，技术协议变更时 双方另行签订书面协议。3）任何一方均不得将本技术协议的内容向第三方泄露，否则守约方有权追究违约方的违约责任。4）因履行本协议内容所发生的争议均按照与本协议相关的采购合同（协议）约定的争议解 决方式处理。5）未尽事宜双方协商处理。6）本协议是双方签订的相关采

18、购合同的有效组成部分，具有同等法律效力。本协议一式两 份，甲方一份，乙方一份，自双方签字盖节后生效。乙方：乙方技术代表签字：日期： 年 月 日甲方：HKD表面处理设备有限公司甲方技术代表签字：日期： 年 月 日第三节 计划物流管理规范交付管理规范1 订单接收公司采购订单主要通过传真方式进行传递。a 正式供应商，在接到 HKD 公司传真后，备注交货日期，签名加盖公章并回传，同时电话通知HKD公司采购，对于不能满足的订单，要在接到订单后 1个工作日内，通过传真对其 订单备注不能满足的原因及预计交付日期，同时电话通知HKD公司采购。b 以传真或当面交给供应商订单的，供应商应当以同样的方式明确确认收到

19、该订单。对于不能满足的订单要在接到订单后1个工作日内电话通知HKD公司采购2 订单再计划 每周五上午，供应商对采购订单再计划进行确认，再计划包括提前、撤单； 将落实的实际到货时间通知 HKD ，不能按照再计划日期提前的，在备注栏注明原因并电话通 知HKD公司采购，并在当天上午10点前完成。3 装车确认 供应商对当天要装车的订单进行确认， 对于未来 2 天内（含当天）不能按时装 车的订单，要经供应商内部主管领导协调，对于仍不能正常装车部分，需要在确定不能装车后1小时内通知HKD公司采购，并备注预计到货时间；每天送货到HKD必须在下午3点前完 成。2 回复到货时间的要求A 对于交付信息（包括到货时

20、间、到货数量、生产进度、发货状态等），供应商应当给HKD公司提供准确的答复信息，对于此答复包括书面或者口头，一旦承诺的日期必须保证， 否则HKD公司有权要求其承担相应的违约责任；1 B如发现有可能影响交付的风险，务必第一时间反馈给 HKD公司采购，并必须以书面形式说明延期原因、供应商内部领导协调的目前进度和后期处理方式；3发货要求A发货前，对于实际要发的货，供应商在网站上完成装车单，自动生成HKD公司的标准送货清单，对于关键件还需要将批次信息贴在送货清单上；B 在实物的最小包装上要粘贴标签；C在委托物流公司发货以及发运航空件时，收货人需写“ HKD表面处理设备有限公司仓库”，不允许写个人收货，

21、同时注明项目编号D 交付标准 在允许提前两天到货，不准延期的条件下，准时交付率应稳定在 97 以上。 4 交付管理要求 每次按本合同确认的“采购订单”、“特殊产品定做单”（包括但不限于书面、传真、网络传 输等形式），均视为本合同的组成部分。“采购订单”明确HKD公司采购产品的零件号、名称、 规格型号、生产厂家、数量、交货时间。HKD公司订货时，以传真、网络传输或直接交付等方式向供应商发送“采购订单”。供应 商应当以同样的方式明确确认收到该订单。供应商如不能满足 HKD公司要求，应在接到“采 购订单”一天内书面告知HKD公司，否则供应商应按本合同约定承担责任。为保证及时足量供货，供应商必须建立安

22、全库存，HKD公司有权不定期的检查供应商的 安全库存。供应商的安全库存量可根据 HKD公司的以往计划进行库存准备，该预订计划对 双方无约束力。供应商交货量高于当批次“采购订单”约定的，HKD公司可接收或拒绝接收多交的部分。HKD公司接收多交部分的，按“价格协议”约定价格支付货款；HKD公司拒绝接收的，应告知 供应商。对于HKD公司库存的供应商物料，如因产品变更或订单撤销造成物料长期积待，供 应商应当积极配合HKD公司处理，包括HKD公司从供应商采购的用于售后服务的物料， 处理 方式双方协商约定。对HKD公司依据本合同而发生的每个“采购订单”上所要求的交货时间（指 到达HKD公司指定地点的时间）

23、供应商必须遵守。HKD公司将对供应商的交付率（提前两天、 当天到货都视同按时）进行月度考核，当供应商交付率低于97%时，供应商须向HKD公司提 交整改报告，并在次月内整改到位。对于没有采取整改措施或整改无效的，HKD公司有权采取减少采购量、延长付款期限等措施，并有权要求供应商承担延期的违约责任。HKD公司可以根据物料采购数量与供应商协商调整物料的采购周期，HKD公司对供应商物料采购周期调整可以采用书面传真、电话等形式告知供应商。对一切可能延期交货的情况供应商都要立即（最迟应在发生延期交货情况4小时前） 通知HKD公司，HKD公司在接到通知后，有权决定 是否解除该批次订单外，仍可要求供应商承担违

24、约责任。在HKD公司的每月交付率排名中，如果供应商的年度交付在30批次以上，交付率排名在前3名，HKD公司将在下月付款中给 予优惠的付款方式。供应商有义务和责任配合 HKD 公司不断改善物流和交付方式。厂区物流管理规范A入厂须知a供应商送货车辆进入HKD公司送货时，应从物资大门进入，并遵守HKD公司门卫管理制 度，服从保卫人员停车安排。b供应商要按照订单上指定的仓库或卸货地点去停车卸货，如果不清楚仓库所在地或卸货 地点，可参考HKD公司“仓库位置图”。C 如果车上有其它公司的货物，进门时需服从保卫人员的安排，进行登记，以方便出门时 检查。d供应商或售后人员进入公司需有HKD公司相关人员陪同，并

25、在门口保卫处办理相关手续。e禁止无证驾驶或车证不符人员驾车进入 HKD公司；f厂区禁止酒后驾车、疲劳驾车、野蛮驾车。B厂内通行须知a供应商送货车辆进入厂区后要按照 HKD公司确定的行驶路线行驶，厂区内限速。b厂区内行驶按各行其道，行让三先，并自觉听从 HKD公司人员的指挥。c厂区内行驶禁止滥用喇叭，制造噪音，遇到行人或非机动车，应自觉避让。车辆通过交叉路口时，应遵守“一慢、二看、三通过”的原则，确保安全d一切车辆应在规定范围内停车，数台车并排停放，后车自动对齐前车。禁止在交通要道和车间门口临时、长时间停车；严禁并排泊车。C卸货、交货须知a 卸货：供应商应在 HKD 公司收货人员的指导下，按照有

26、关规范停车、卸货和堆叠，以便 于入库。b清单：供应商交货时应随附“HKD公司股份有限公司物资承运装车单”。该单附送方式由供应商自主选择，但须醒目、不宜破损，易查找。例如装在合适大小的塑料袋内、粘贴在包装 箱的外、放在包装箱内（如在包装箱外须注明“箱内附送货清单”字样）等等。c验货：货物应在仓库保管员初步验完货确认无误后送货人员才能再离开。在初步和最终验货过程中，如发现少装或装错货、品种或数量与交货清单或外购外协件物资卡上面的不符 而供应商又没有提前说明的、当时收货时未检验到的货在仓库人员发料时发现少装的情况 等，HKD公司应填写“外购物资交付不足记录单”，并及时要求供应商在该记录单上确认，并

27、有权提出索赔。提前到货：目前暂定为提前 2 天及当天到货为按时到货，比该标准提前到 货的，HKD公司公司有权拒收；d收货时间：HKD公司收货工作时间为每周7天，每天08:0017:00 （夏季、秋季）或08:0016 : 30 （春季、冬季）。下班后主要接收生产急用物料，值班时间根据 HKD公司生产 情况和HKD公司仓库安排进行调整。e以下到货情况HKD公司有权向供应商提出索赔；（1）商品实物的规格、包装、条形码等信息与 HKD公司相关要求不一致的；（2）送货车辆应为符合国家标准的车辆 ,不能为私自改装车辆而给正常卸货带来困难的； 例如供应商送货车辆厢门无一侧可以打开，叉车无法卸货的；需借助卸

28、货平台卸货的，但后车厢高度不在HKD公司卸货平台高度范围内（1.1m1.4m ）的等等;D物料出厂须知1 手续办理因退货、送货拒收、车上留有余货（非HKD公司货物且进厂时未在门卫处登记 的），需将货物运出HKD公司的，供方人员需持仓库人员开据的出门证明到 HKD常务副总及 其代理人出具出门证。2 离厂要求 卸完货后送货车辆不准在厂区内逗留， 应尽快离厂，离厂时需从物资大门出厂， 并配合保卫人员，主动停车，接受出厂检查。供应商或售后人员出厂时需交回胸牌。F 厂内安全须知a 在生产区域，必须穿劳保鞋，如果供应商有，请务必自带，同时我们公司的办公室也有 安全鞋租用。b 所有到生产区域的访问者必须保持

29、适当服饰，请不要穿戴围巾、领带、首饰，禁止裸漏皮 肤的超短裙、及漏脚趾头的凉鞋。c 不经公司决策层同意，不得携带照相机及录音设备。d所有供应商必须由HKD工作人员全程陪同，除非是公司指定的人员接待区域。f HKD生产现场有很多的不安全隐患存在，请时刻警惕四周，不要妨碍机器、车辆的正常运 行。第三节 包装管理规范一定义1 包装：是指物品在运输、保管、交易、使用时，为保持物品的价值、性状，使用适当的 材料、容器进行保管的技术和被保护的状态。分为零件包装和运输包装两种。零件包装是指将逐个包装的物品归并为 1 个或2 个以上的较大单位放进中间容器里的状态， 包括为保护物品，在容器里放入其他材料的状态1

30、 运输包装 是指从运输作业的角度考虑，为了加以保护并为搬运方便，将物品放入箱子、 袋子等容器里的状态。包括缓冲、固定、防湿、防水等措施。标识：是用于对每个或每批产品形成过程中识别和记录的唯一性标记。二 包装规范要求A在HKD公司所要求的标准范围内，供应商产品包装的材料、形状、数量等可由供应商自行 设计（HKD公司有特殊要求的除外），其最终的包装方案必须要通过 HKD公司设计工程师的 审核。凡需审核的包装方案，供应商必须向 HKD公司提供包装审批申请表。B 所有产品禁止裸包装（既没有产品包装又没有运输包装）。C 供应商的产品包装要尽可能的使用周转包装（料架、仓储笼、托盘等）。D 当运输量很大时，

31、包装箱必须使用托盘以保证物料搬运。E 货物包装应坚固、完好，在运输过程中能防止包装破裂、内物漏出、散失；防止因码放、 摩擦、震荡或因气压、气温变化而引起货物损坏或变质；防止伤害操作人员或污染地面设备 及其他物品。F包装除应适合货物的性质、状态和重量外，还要便于搬运、装卸和码放；包装外表面不能 有突出的钉、钩、刺等；包装要整洁、干燥、没有异味和油渍。G 包装内的垫付材料（如木屑、纸屑）不能外漏。除纸袋包装的货物（如文件、资料等），托运货物都应使用包装带捆。严禁使用草袋包装或草绳捆扎货物。H 捆扎货物所用的包装带应能承受该货物的全部重量，并保证提起货物时不致断开。I 包装上需有能够证明对应物资属性

32、的标识。J 包装内数量应统一、定量且便于清点。同批到货物资中不允许出现包装数量不一致现象，如确因订单数量不能保证，则允许也仅允许出现一个非标准数量包装，并需在包装上显著标 明此包装内实装数量。K 原则上不允许物资混装，如确因订单数量不能保证，则必须在包装上显著标明包装内所装物资及对应数量L体积或重量较大的货物底部应有便于叉车操作的枕木或底托。M 公司有特殊要求的按 HKD 公司要求包装。N对为出口所采购的物资，供应商有责任根据HKD公司的建议采取更好的包装材质和包装方 式。O 公司可对供应商所供货的产品的包装形式 （外包装和内部包装） 和包装材料进行统一规范， 并进行检查和审核，对不满足HKD

33、公司物资存储、防护和堆垛要求的包装形式， HKD公司可 出具书面要求，通知供应商整改；供应商有义务配合 HKD公司积极改善和提升包装方式，降 低包装成本，保证包装的可靠性；对HKD公司提出的书面包装更改通知，供应商拒不执行的， HKD公司有权要求其承担违约责任。对因包装造成物料损坏由供应商承担全部损失。P 外购外协物资到货后，仓库保管员判断其包装是否符合要求，对于包装不结实、不合理、 不符合HKD公司要求等，在装卸、存储中无法正常堆垛、易产生坍塌、损坏实物质量等风险 或影响工作效率的，仓库保管员将情况如实反馈给采购，采购落实情况后通知仓库保管员采 取暂先收货、随后通知供应商限期整改或直接拒收两

34、种方式处理。Q在得到HKD公司问题反馈后，供应商需及时回复整改措施，若整改期过后问题依然存在， 则采取直接拒收或根据供应商有偿检验或违约赔偿管理规定对供应商进行索赔处理。R 对因拒收而造成的影响生产等损失由供应商承担。三 物料包装标准1 A 电机、变速箱1 必须进行两层包装，里层采用塑料膜、铝箔等材料密封严实，以防潮、防水；外层必须 用可满足叉车装卸的木箱或铁箱等，其中包装底座尤其要结实牢固。1 B 塑料型材表面必须进行贴膜， 然后再采用塑料膜或珍珠棉等软材料进行包装， 包装需结实、 严实，以避免划伤；1 C 加热器1 采用纸箱包装，内加一定的衬附泡沫，纸箱上下口需用胶带进行密封，然后包装箱外

35、再 加塑料带进行捆扎；包装箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损。当单批到货量大于 一个托盘体积（1.2M X1.0M X1.1M ）时，必须再加上托盘包装，以方便装卸；托盘可为一次 性或重复性使用，质量要牢固，严禁出现坍塌、破损等现象。1 D 板类1 采用定量打捆包装，包装底部必须有能满足叉车装卸要求的工艺装备；内饰板需要单块 用牛皮纸进行包装；进口板类必须为木箱包装，木箱必须密封、牢固，以防雨、防潮且不出 现坍塌、破损现象。1 E 标准件1 物料必须先采用单个小包装单元进行包装，然后再用纸箱包装；最小包装单元必须定量 且为纸盒包装，纸箱上下口需用胶带进行密封，然后包装箱外再加塑料带进行捆

36、扎，纸箱质 量必须结实、坚固，保证到货后完好无损。1 F 化工类物料1 根据各种物料的状态，采用纸箱、铁（塑料）桶、塑料瓶等方式包装，各种包装方式的 包装箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损，无物品洒出现象。包装箱外应当有警示 标志或者警示说明（中 /英文） ，并注明储运注意事项。1 G 金属原材料1 型钢、圆钢、钢管采用定尺、定量捆扎；卷板采用捆卷包装；捆扎必须牢固，不允许出 现松散现象。1 H 电器件1 根据物料各自的状态，可采用纸箱、木箱、托盘、周转货架（箱）等方式包装，各种包装方式的包装箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损。如用纸箱包装，当单批到货量大于一个托盘体积（1.2M

37、X1.0M X1.1M ）时，必须再加上托盘包装，以方便装卸。所有电器 件包装必须达到防腐、防锈相关要求。I其他件根据物料各自的状态，可采用纸箱、木箱、周转货架（箱）等方式包装，各种包装方式 的包装箱质量必须结实、坚固，保证到货后完好无损。如用纸箱包装，当单批到货量大于一 个托盘体积（ 1.2M X1.0M X1 . 1 M ）时，以及大体积物料（长度超过 1.2M ），其必须再加上 托盘包装，以方便装卸。 备注：a、HKD公司要求托盘标准尺寸为：1.2M （长）X.0M （宽）, 可四面进叉，托盘的叉齿进叉高度不能小于 60MM ，除非有以上特殊规定，正常情况下托盘 的包装高度不能超过1.1

38、M。b、所有纸箱包装物料，其外包装箱上必须注明物料堆码极限、 包装箱规格、毛重、净重及相关注意事项等。四 标识规范要求a在通常情况下，产品包装及实物必须具有标识。b标识的形式：安装铭牌、粘贴标签、安装商标、打钢印、喷墨射印、节印、记号笔手写、条形码等。c产品包装标识所用文字应为规范中文。d 产品包装标识应当清晰、牢固，易于识别。应防止在运输过程中脱落或部分脱落。生产日 期不得补贴和涂改。有使用期限的产品，应当在显著位置（用中 /英文）清晰地标明生产日期 和安全使用期或失效日期（如化工、油漆等产品）。e 若因使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人体健康和人身、财产安全的产品， 产品包装应当

39、有警示标志或者警示说明（中 /英文）。尤其是剧毒、放射性、危险、易碎、怕 压、需要防潮、不能倒置以及其它特殊要求的产品，其包装应当符合法律、法规、合同规定 的要求，应当有警示标志或者中文警示说明，并标明储运注意事项。f 采用包装箱的物资，货物按上述要求做标记外，包装箱上必须粘贴有“外购外协件物资卡”若是客户指定物资，“外购外协件物资卡”上还必须写上销售订单号。g 使用保质期管理的物资标识内容应包含：物料号、物料描述、标准号、净重、生产批次、 生产日期、保质期、生产厂家及地址H对出口指定物资，供应商在外包装上及单件实物上还需粘贴“xx国出口专用”及“销售订单 号”标识（见4.6.2 ），其中单件

40、物资上标识大小依据实物而定。I 物资放置方向和堆码层数如有特殊要求，供应商需在其包装箱上显著注明；如对放置方向 和堆码层数无特殊要求，包装箱不应进行相应标识。J 外购外协物资到货后，发现所到物资无标识或标识不符合要求的，如供应商在现场，要求 供应商现场整改补贴，对拒不进行整改的，将拒绝入库；若供应商不在现场，在明确物料信 息的情况下，仓库保管员可协助其补贴，同时将情况发邮件告知计划与物流部包装工程师， 由包装工程师通知供应商限期整改。K 若再次出现所到物资无标识或标识不符合要求的，则直接根据供应商有偿检验或违1 约赔偿管理规定对供应商提出索赔。L 对因拒收而造成的影响生产等损失由供应商负责。第

41、四节 供应商管理规范1 供应商认证2 资格审核3 供应商档案资料要求供应商必须按照 HKD 公司采购部的要求以光盘或电子邮件或传真等形式提交电子版本的基本资料，包括供应商基本情况登记表（可以从 HKD 公司采购部获得）、营业执照、税务登记证、代理证（代理商需要提供）、报关单（进口商需要提供）、商检单（进口商需要提供）、质量体系证书、生产经营许可证（国家有法律规定的需要提供）、第三方检验 报告等资料。供应商向HKD公司提供供应商法律地位资料法律地位资料指根据国家规定企业合法存 在应取得的由政府部门颁发的各类执照、证书、证明，包括但不限于下列类型的档案资料： 营业执照（必须），企业法人代码证书（可

42、选）、税务登记证（必须），进出口经营资格 证明（可选）在上述资料将要到期时需及时更新，并主动向HKD公司提供更新的资料。对需定期提供实验报告的关键元器件和材料，供应商需按HKD公司的要求随时提供。为 确保HKD公司公司认证产品的一致性，凡被HKD公司列入“关键零部件清单”的产品,若发生 产品或产品的生产过程变更及供应商变更时，供应商均需要提交书面申请，经HKD公司批准后方可执行，且无论由于何种原因引起的认证产品的变更，供应商均需在HKD公司向认证机构申报并获得批准后方可执行。同时凡列入关键零部件和材料确认检验计划（可 从HKD公司采购部获得该清单）中的物资的供应商需要每年按照HKD公司的要求和

43、时间提供当年国家级检测或认证报告。供应商向HKD公司交付产品时，同时应按要求的项目和频次提供该产品的质检合格证明 （合格证或必要的产品检测、检验合格报告、出厂检验报告）。如是进口产品，应提供产品 进口所需进口证明材料（商检单、报关单、原产地证书及其他必要的证明材料）。如涉及生 产许可证管理范围产品，根据HKD公司需要，供应商应及时提供加盖有本单位公节的许可证 复印件。对于供给HKD公司的零部件，供应商承诺遵守相关的法规（如安全、环保、国家强制性 认证要求、HKD公司产品出口目的国的相关法律、法规等），其中牵涉到安全、环保、国 家强制性认证要求的产品，生产该零部件的供应商必须按照HKD公司的要求

44、提交有关资料。 供应商具体需要备证的物资清单和需要备证的资料见“供应商需要备证资料”和“供应商需要备证物资清单”，但不限于此。供应商需要备证资料：技术图纸、关键件材料成分分析报告、采用的法规标准等技术文件和有害物质成分检测报告、批次检测报告、性能检验报告、检验记录及批次信息、合格证、产品使用说明书、售后服务协议等相关记录文件，供应商保存期 3年供应商需要备证物资清单：序号物资类别名称序号物资类别名称序号物资类别名称1电机2减速器3人机界面4PLC5变频器6光电开关7温控器8限位开关9电源开关10塑料胶板11塑胶管材12金属型材13整流机14周边设备15电磁阀16加热器供应商负责向HKD公司提供

45、中英文维修保养使用手册（同时附随电子版本），包括但不限于产品使用说明书、维修保养手册、配件图册，中英文维修保养手册（同时附随电子版本）， 具体交付时间和数量由双方协商按需确定。当供应商产品技术更新后，供应商应及时向 HKD 公司提供最新的上述资料。供应商向HKD公司提供配件应附有原产地证书（中、英文版）、 详实的产品说明书（中、英文版）、质保书（中、英文版）、其他需特别提醒用户的“告知书”等，以备KD公司验收、生产、销售和售后使用。对于以上资料，如果 HKD公司 需要其他语种的版本，供应商应按照 HKD公司的要求提供。如果供应商未按照上述要求及时、准确的提供相应资料，或提供虚假的资料（包括随每

46、批物料提供的出厂检验报告），HKD公司公司有权要求供应商承担不低于 2000元的违约金。供应商有义务按照HKD公司的要求免费提供经双方确认后的样件。提供的样件可以为照 片或实物。提供样件的具体方式由HKD公司确定。供应商应对所供产品在各种环境 （国内和国际的不同地区） 条件的性能指标进行检测并保证满足各种环境要求。供应商的产品被 HKD 公司出口到其它国家和地区时， 该产品必须满足进口国或地区关于 产品强制性认证或环境要求。供应商必须定期按照HKD公司外购件验证方案要求或备证要求或强制性要求 ，向HKD公 司提供CNAS认可的检测机构所做的实验报告或检测报告。质量管理体系认证要求HKD公司在建

47、立和推行IS09001 : 2008质量管理体系的同时，要求供应商按IS09001 : 2008 标准建立质量体系，提供关键零部件、重要零部件的供应商通过上述标准的质量体系 认证，提供一般零部件的供应商应有相当 IS09001 : 2008标准的质量管理体系。为切实有效提高供应商的质量管理能力，HKD公司有权按照制订的审核计划对供应商进 行第二方质量体系审核（最低体系要求为 IS09001:2000 版），对于审核中发现的不合格以 及需要改进的项目，供应商必须在规定的时间内进行整改并回复 HKD公司，HKD公司根据供 应商整改情况对供应商纳入考核或提出复审要求，复审不合格的视情况取消其合格供应

48、商资 格或纳入供应商考核。如果供应商没有按照 HKD公司认可的整改措施、整改时间对不符合项 进行整改，HKD公司公司有权要求供应商承担不低于 2000元/项的违约金。技术标准和产品要求传递1 供应商技术文件供应商必须制定、执行为 HKD公司提供产品的质量和可靠性的书面规程 （产品图纸、工艺文件和检验文件、质量保证手册、材料规格、试验报告等）。这些规程必须提供给HKD公司采购部进行审查。1 来自HKD公司的技术资料HKD公司向供应商提供专用工程标准（图纸、标准、供应商 质量要求等）并按需要更新这些标准。， HKD 公司采购部有权终止对该供应商或（及）该产品的认证。符合性认证HKD公司采购部根据工

49、厂审核标准，按照审核或考察的形式对供应商实施符合性工厂认证， 开出的不符合项应在15个工作日内将纠正措施、实施计划和实施记录提交 HKD公司采购部 备案，在符合性认证通过前，必须完全关闭。供应商应根据HKD公司采购部开具的不符合项和建议项，举一反三，进行自查自纠。供应商选用1 HKD公司采购部根据供应商的选用标准（Q质量、C成本、D交付、S服务、T技术） 进行分析后，确定选用的供应商，并将该信息通知到供应商。产品认证供应商承诺1 在实施产品认证前，HKD公司采购部和供应商签订供货承诺，供应商必须兑现承诺。如 承诺无法兑现，需变更时，必须向HKD公司采购部提出书面的说明材料，经 HKD公司采购部

50、 书面认可后方可执行。高层沟通 在实施小批量认证前，供应商高层必须到 HKD公司采购部就供货准备等信息进行 沟通。对供应商的培训1 在实施供货前，HKD公司采购部对供应商进行培训，培训的目的是让供应商尽快熟悉 HKD公司公司的要求，加快磨合。培训的内容包括：订单、质量、标准等信息。生产件批准1 可行性1 供应商在开发新产品或新工艺时，必须首先向 HKD公司保证有能力开发和制造符合所有工艺要求的产品，并具有相应的供货能力。1 质量保证1 虽然产品的制造工艺和生产设备的独立选择、开发由供应商完全负责，但供应商的质量 保证体系至少应包含下列要求：故障模式和后果分析对所有产品和 /或由供应商设计的产品

51、，供应商必须评估与产品设计或工艺过程有关的 潜在故障起因和后果。因此，供应商应使用潜在故障模式和后果分析（ FMEA ）技术，通过 对潜在故障模式的系统性分析，防止缺陷的发生。生产体系规划 供应商在独立开发生产工艺规程和独立选择生产设备的过程中，必须具备保 证产品质量和可靠性所需的一切必要手段，以便通过测量关键特性的工艺能力来确保充分性 和性能一致性。工艺过程控制规划 供应商必须通过对工艺参数的动态控制，保证对制造和装配过程做最佳管理。 因此供应商必须使生产过程的所有关键特性处于控制之下。应急计划 供应商必须建立为保证准时交付的应急计划并实行演练，应急计划应至少包括人 员、设备、基础设施、运输

52、、通信、原材料采购、质量异常等方面的考虑。1 供应商必须在 24 小时内将组织生产中断的信息通知 HKD 公司计划与物流部相关人员， 问题的真实情况必须传达给 HKD 公司，并且采取紧急的行动以保证对 HKD 公司的产品供应。 产品控制规划 在开始供货前，供应商必须编制控制计划并向 HKD 公司采购部提供，该计划 应概括所供产品的所有检验和控制手段。控制计划还应该包括向 HKD 公司交货前对产品所作的功能、性能和可靠性检查。 如果制造 流程中包括除正常流程以外的操作，则必须将控制计划扩展到这些操作。产品包装和运输产品包装方法的选择可能对产品质量有重大影响。供应商有责任向HKD公司咨询，并使用能

53、保证所有产品无损坏地到达其目的地的包装方法。对已确定的包装方法的任何改动必须事先获得HKD公司公司的书面许可。产品标记供应商必须建立并执行对产品标记的管理规定，它保证：a）对仓库中的原材料、半成品和成品做明确的标记；b ）在整个制造过程周期中明确的区分“合格”和“不合格”产品；c）对生产流转过程中的半成品零件做明确标记。工程更改事先未得到HKD公司的书面许可，供应商不得对产品进行工程更改。 供应商由于内部加 工原因而需对产品进行更改（不论是由供应商还是由HKD公司提出的）时，必须提交更改批准申请书，并附上与原始产品鉴定相类似的重新鉴定的试验合格证书。供应商只有在收到HKD公司批准书后才能进行更

54、改，批准书不涉及有关工艺或制造问题 的解决方法，这些方面应由供应商负完全责任。供应商必须对产品和/或工艺过程（材料、加工工艺、处理等）的所有更改保持更改生效日期的记录。供应商在更改产品供货之前应书面通知HKD公司有关部门。 在更改不涉及图纸号的情况下，对于更改产品的首次发货， 供应商必须通过在发货文件（包装箱、装箱单、质量合格证书）上标明“更改”字样以示区别。 与技术标准的偏离 任何情况下对于具有关键特性和特定要求的产品，HKD公司不接受与技术标准偏离的批量供货。试验和检验记录及其保存供应商必须对产品的所有试验和检查结果进行记录，并在规定的时限内保存好这些记录：对 于有A、B产品特性等级的试验

55、和检验记录保存期为 3年，同时供应商必须能随时提供其产品无质量缺陷的相关证明资料；对于其他受控特性的试验和检验记录保存期为2年在HKD公司需要时，供应商应立即向HKD公司提供。预防和预测性维护 供应商必须有文件化的预防性维护系统。这必须包括对计划性维护活动 的及时审查，和针对任何待处理事件的书面行动计划。这些行动计划必须纳入管理审查的过 程。维护的记录保存一年。缺陷零件如供应商供货零件被确认存在缺陷， HKD 公司采购部将根据不同情况采取特殊控制、 索赔、停止供货等措施。供应商有责任立刻采取措施，消除缺陷零件所造成的损失。由于 缺陷零件造成HKD公司停产、批量返工等损失，供应商承担相应的一切责

56、任。供应商必须针对缺陷零件进行分析，查明缺陷原因，立刻制订改进计划并落实相应的改进措施，确保零件符合HKD公司的质量要求。对于缺陷零件的改进状况，必须及时主 动向HKD公司采购部提交相应的报告。供应商供货零件的状态控制供应商供货零件如果发生变更时， 必须立刻通知HKD公司相关部门，并重新履行认可手续。只有重新得到 HKD公司认可以后，才被允许提供状态变更后 的零件。供应商在得到HKD公司采购、开发部门的书面技术更改信息后，有责任和义务在规 定的时间内实施新状态的更改 , 并对更改后的零件重新提交认可。市场质量问题针对市场用户索赔零件，供应商应主动定期与 HKD公司采购部联系，索取市场质量数据 信息，对市场上存在的质量问题，及时开展质量分析，制定质量改进提高计划，有效落实质 量改进措施并进行长期跟踪。供应商变更1. 日常技术变更：指主要原材料材质或配方发生重要变化，技术要求变更导致性能降低或产 品性能结构可影响我公司生产装配或售后服务；产品设计（与关键特性、重要特性相关）发 生变化、关键工艺（工序）发生变化等技术变更。A重大能力变更:采购：供HKD公司 相关产品主要原材料供货