专利文献检索方法与步骤ppt课件

1、专利文献检索方法与步骤,2,1.专利信息检索的概念 2.专利检索语言 3.常用检索运算符号 4.专利文献检索的步骤,主要内容,3,2021/1/28,3,一、 专利信息检索概念,4,2021/1/28,4,信息汇集是指对杂乱无章的各类专利文献加以组织和控制，使之有序化的过程。 对收集的专利文献进行外部特征（专利名称、发明人、公司/机构、申请日期、专利申请号等）和内容特征（主题、关键词）分析 。 按照检索语言（主要是主题词表和IPC分类表）及其使用规则，对每篇专利文献进行处理，形成一系列信息特征标识，组成一条记录,一、专利信息检索概念,5,一、 专利信息检索概念,专利信息检索系统： 由一定的设备

2、和专利信息集合构成的服务设施称为专利信息检索系统。 文摘检索系统：用于对信息题录和文摘的检索，检索结果一般是文献的来源信息。 全文检索系统：全文也包括内容简短的事实和数据，全文检索系统集文摘检索与全文提供于一体,6,大众化免费的专利检索系统 （中国专利） （中国专利） （欧洲80国专利） （美国专利） www.jpo.go.jp（日本专利） depatisnet.dpma.de（德国专利检索） pk2id.delhi.nic.in（印度专利检索,一、专利信息检索概念,7,专业性专利检索系统 含有WPI数据库的内部或商业检索系统 德温特专利数据库(DII-Derwent

3、 innovation index) DIALOG联机数据库中的专利检索 国家知识产权局审查用CPRS检索系统 功能：翻译、手工标注的摘要、被引专利检索、同族专利检索、查准率和查全率很高,一、 专利信息检索概念,8,二、 专利检索语言,9,分类语言,以号码为基本字符，用分类号和类目表达文献主题概念的检索语言。 特点：是用分类号表达各种概念，根据概念之间的关系，把它们组织成一个逻辑体系。 作用： 反映知识的分类或社会实践活动的职能分工，具有较好的系统性。 把同一学科、同一专业、同一职能活动的文献集中在各个类目之下，满足族性检索（类检索）需要,10,分类语言,国际专利分类法IPC WIPO世界专利

4、分类法 美国专利分类法USPC 欧盟欧洲专利分类法ECLA 日本专利分类法FI 英国德温特公司专利分类法,1 IPC分类语言,国际专利分类法IPCInternational Patent Classification是根据1971年签订的国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。 IPC分类表每五年修订一次。 (IPC)第八版，自2006年1月月1日起生效，从2006年初开始，所有公布的专利文献均根据该版本分类,1 IPC分类语言,IPC协定规定，国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献（包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证

5、书说明书等）进行分类。 对于外观设计专利文献来说，使用国际外观设计分类法（也称为洛迦诺分类法）进行分类,IPC分类对象,13,1 IPC分类语言,专利分类语言的具体表现形式是分类表： 国际专利分类表（10版）：发明专利 、实用新型专利 国际外观分类表： 国际外观设计分类表,14,1 IPC分类语言,提示：因专利文献行文的特殊性，描述技术的名称往往与 一般说法不同，因此，我们要查找某一技术或工艺的专利， 最好学会使用IPC分类表,http:/,一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A47C 1/14。 部 A(生活必需品) 大类 A47(家具;家庭用的物品或设备) 小

6、类 A47C(椅子;沙发,床) 大组 A47C1/00(适于特殊用的椅子) 小组 A47C1/14(海滨用椅,IPC分类号,1 IPC分类语言,一级类目：部 共分为8个部，分别用A-H八个大写字母进行标记， A部：生活必须（农、轻、医） B部：作业、运输 C部：化学、冶金 D部：纺织、造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程、照明、采暖、武器、爆破 G部：物理 H部：电技术,1 IPC分类语言,二级类目： 大类,1 IPC分类语言,大类类号用二位数标记 例如： 部： B 作业、运输 大类： B64 飞行器、航空、宇宙飞船,三级类目： 小类,小类类号用大写字母标记： 例如： B64C 飞行,1 I

7、PC分类语言,四级类目 ：大组（或主组,类号用1-3位数加/00表示 例如： B64C25/00 起落装置,1 IPC分类语言,五级类目： 小组（或分组,标记是将/00中的00改为其他数字，小组之内还可以划分出更低的等级，并用在小组文字标题前加圆点的方法来表示小组之内的等级划分，标题前的圆点数目越多其类目等级越低。例如； B B64 B64C B64C25/00,1 IPC分类语言,B64C25/00 起落装置 25/02 .起落架 25/08 .非固定的 25/10 可快放的，可折叠的或其他的 25/18 .操作机构 25/26 .操纵或锁定系统 25/30 应急动作的 从B64C25/02

8、到B64C25/30，小组内的等级是依次降低的，但从分类号上看不出来，只能根据小类前的圆点数目加以判断，IPC分类号的完整的书写形式为Int.C15 B64C25/08。其中Int.C15表示国际专利分类第5版,1 IPC分类语言,示例,防风打火机的安全装置专利文献 F23Q2/16,/classifications/ipc/ipc8/?lang=en http:/,23,2 中国专利的编号体系,受理：对决定受理的申请，专利局给予一个顺序号，这个编号叫申请号。 早期公开：形式审查合格后自审请日或优先日起18个月内不管申请人是否请求实质性审查其申请内容予以公开

9、，出版专利申请公开说明书，给予公开号。 实质性审查: 审查专利是否符合三性。实质性审查合格后，即发公告，授权公告号延用公开号，出版专利申请审定说明书。 发明专利，文献种类代码为C（93年以前为A或B） 实用新型专利，文献种类代码为Y（93年以前为U） 外观设计授权公告，文献种类代码为D（93年以前为S） 授予专利权：给予专利号，沿用其相应的专利申请号,2 中国专利的编号体系,25,专利（申请）号,专利号：申请号 85-89年：8位数字 86101455 89-2003年：仍为8位数字，补上计算机校验码 89101649.4 90214893.1 91302978.5 2003.10-至今：申请

10、号用12位数字表示，四位年份 20041*.* 20042*.* 20043*.* 20048*.* 20049*.,发明专利,实用新型,外观设计,国外通过PCT在 我国受到保护的 发明专利,国外通过PCT在 我国受到保护的 实用新型专利,申请号/专利号 93 1 09761.4 计算机校验码 当年各项专利流水号 区分三种不同专利（发明专利） 申请年代,专利（申请）号,进一步区分其法律状态： A 发明专利申请公开 C 发明专利授权 Y 实用新型专利授权 D 外观设计专利授权 申请公开或授权公告流水号 区分三种不同专利(1.发明专利、2.实用新型专 利、3.外观设计专利) 编号前冠以国际标准化组

11、织（ISO）制定的表示国家和地区名 称的国际通用代码中我国的国别代码（CN,国别号+分类号+流水号+标识代码,CN 1 098761 A,公开号(专利文献号,28,2 主题语言,国际专利表关键词索引关键词（7000）与分类号的转换 如：“石墨”对应的分类号为C01B31/04 “ documents copying ”对应的分类号为B41F/B41L（比较粗略的分类） 适用于不熟悉专利分类的用户，直接从技术主题途径查找专利信息 查询英文版IPC Office Catchword Index地址：/classifications/fulltext/new_ipc/ipc7

12、/ecw.htm,29,三、常用检索运算符号,例如：检索关于“中药治疗艾滋病方面的研究”的专利文献,摘要= (中%药+草药)*(艾滋病+aids,30,检索提问式,检索提问式：是检索策略的具体表达，是用检索系统规定的各种算符将各个检索条件连接而形成的一种逻辑表达式,摘要= (中%药+草药)*(艾滋病+aids,31,检索运算符号概念,检索运算符： 在计算机检索系统中，为了制定一个计算机可识别的检索方案，这就需要计算机信息检索系统规定使用的组配符号（也称为算符operator,摘要=(中%药+草药)*(艾滋病+aids,32,常用检索运算符号,布尔逻辑算符 通配符与截词符 字段限制符,33,1、

13、布尔逻辑算符,34,逻辑非,假设有两个检索项A和B NOT 检索式表示为：A NOT B A-B,A,B,NOT,A NOT B,逻辑“非”检索：缩小检索范围，增强检索的准确性,逻辑非,36,逻辑非,37,逻辑非,38,逻辑与,假设有两个检索项A和B AND 检索式表示为：A AND B A*B,A,B,AND,A AND B,逻辑“与”检索：增强检索专指性，缩小检索范围，提高检准率,39,逻辑与,42,逻辑或,假设有两个检索项A和B OR 检索式表示为：A OR B A+B,A,B,OR,A OR B,逻辑“或”检索：扩大检索范围，提高查全率,43,逻辑或,逻辑或与,检索结果,48,2、通配

14、符和截词符,通配符和截词符可以起到扩大检索范围、提高查全率、减少检索词的输入量、节省检索时间等作用,49,2、通配符和截词符,截断检索：用截词符通配的字符串构成检索词并进行检索，截词符通常代表任意数量的字符。 如 *、% 代替任意多个字符； 北京%公司 北京 and 电子%公司,50,2、通配符和截词符,北京%公司,51,2、通配符和截词符,52,2、通配符和截词符,53,2、通配符和截词符,54,2、通配符和截词符,北京 and 电子%公司,55,2、通配符和截词符,56,2、通配符和截词符,57,2、通配符和截词符,58,2、通配符和截词符,59,2、通配符和截词符,强制检索：用强制符通配

15、的字符串构成的检索词进行的检索。一个强制符代表一个字符。 如 ? 代替0至1个字符；最多可同时使用3个“？” # 仅代替一个字符。 优先级算符：( ) 词组：“ ” ，如“artificial intelligence” 对专有名词（无法拆分）不要用%或逻辑运算符。如：白 and 介素，白%介素 错误,60,限定检索字段即是指定检索词出现在记录中的哪一个字段,3、限定检索,61,3、限定检索,3、限定检索,白介素 or 白细胞介素) and 病毒,白介素 or 白细胞介素（发明名称字段） 病毒（文摘字段,5个变成了10个,四、专利文献检索步骤,分析和利用信息,选择信息源,界定问题,制定策略并实

16、施,1 界定问题,其内涵主要包括： （1）分析研究问题 （2）建立背景知识 （3）拟定主题概念 （4）专利信息检索要求,界定问题过程首先需要根据待完成的任务， 确定专利文献的检索问题。 确定信息需要,确定研究问题需要查找的类型、所属领域、地域范围和哪一时期的专利文献资料 明确研究目标 ，以确定检索的深度和广度 进行专利信息的主题种类分析,对研究问题的了解越多，所走的弯路越少,1）分析研究问题,研究问题分析 以“车用替代燃料的生产技术”为例,1）分析研究问题,如何选用恰当的分类方式描述要解决的问题？ 如何选用恰当的主题词描述要解决的问题？对问题的主题进行分析，形成相关的检索词（关键词） 主要概念

17、词 次要概念词 检索词,区别主题种类 专利技术主题主要涉及两大类型：产品和方法。 产品如：物品（如机械、器具、装置、设备、仪器、部件、元件等），材料（如合金、玻璃、水泥、油墨、涂料、组合物等）。 方法如：产品的制造方法（如产品的机械制造方法，化学制造法和生物制造法等），其他方法（如通讯方法、测试方法、计量方法、修理方法、使用方法等,1）分析研究问题,72,区别主题种类 如果主题涉及的是产品，应在发明名称字段中进行检索，这会使检索结果更加准确。 如果主题涉及的是生产产品的方法，则不能在发明名称字段中进行检索，而需到文摘或权利要求字段中进行检索。 如果主题涉及的是生产产品的设备，而生产产品的设备有

18、专有名称，可以把设备视为产品来检索；如果生产产品的设备没有专有名称，只能从被这种设备生产的产品来检索时，最好选择全文检索，如果不能进行全文检索，应在文摘或权利要求字段中进行检索，虽然误检率高，但漏检率低,1）分析研究问题,2)建立背景知识,研究问题分析过程中的许多问题往往不能一步回答得比较准确 这时就需要通过初步的检索，建立背景知识,2)建立背景知识,阅读与研究主题相关的概览性资料，是建立背景知识的最佳渠道 概览性资料通常出现在我们所说的三次文献中，如百科全书、字词典及年鉴等参考资源中 利用主题词进行初步检索，找到几篇文献,2)建立背景知识,以“车用替代燃料的生产技术”为例,登录百度-知道、百

19、科搜索引擎，使用“车用替代燃料”为检索词，查到车用清洁替代燃料包括天然气、液化石油气、氢能源、二甲醚、醇类燃料及生物燃料 进一步的阅读文献研究得知 “车用替代燃料”包括的能源类型十分丰富 进行初步专利检索后，发现生产技术和方法很多,2)建立背景知识,在规定的时间内能完成么,结合原有的知识结构可以选取其中一点 “乙醇燃料”为研究对象,拟定主题概念,避免漏检的重要方法 专利信息问题的主题概念，应用尽可能多的词加以表述，找出同义词、近义词，进行同义主题词检索。对于要查找外文专利的问题，则还需要将其翻译成所需语言。 找出IPC分类号，进行分类号检索,如何实际操作呢,拟定主题概念,以“车用乙醇燃料的生产

20、技术与方法”为例,确定专利的IPC号的方法 直接法：直接使用国际专利分类表查找； 关键词索引法：利用IPC关键词索引，通过课题名称查找IPC分类号； 间接法：通过已有的或查找其他文献资料间接得到IPC号,拟定主题概念,查全率,查准率,4）专利信息检索要求,2 选择专利检索系统,局域网专利数据库 CPRS系统 EPOQUE系统 检索光盘数据源磁盘库 因特网专利数据库 各国政府专利检索网站 非政府机构专利检索网站 通用搜索引擎,82,常用专利检索资源,国家知识产权局网 http:/ 中国知识产权网 http:/ 欧洲专利局网站 http:/ 美国专利商标局

21、世界知识产权组织 /eng/index.htm 日本特许厅网站 http:/www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl 韩国专利数据库网站 http:/kipris.or.kr/english/index.htm,1）因特网上的专利检索系统,国家知识产权局网站专利检索系统http:/ 数据范围：中文版专利检索系统收录了自1985年9月10日以来已公布的全部专利信息，包括发明、实用新型和外观设计三种专利的著录项目及摘要，并可浏览到各种专利说明书全文及外观设计图形 主要功能：提供中国专利文献的查询，还提供与专利相关的多种信息服务 专利信

22、息中心专利检索系统 专利信息服务试验系统 中外专利检索平台,欧洲专利局网站http:/ espcenet专利检索系统：供检索包括欧洲专利内的世界各国专利信息、同族专利信息及部分国家专利法律状态信息 Epoline专利检索系统：供检索欧洲专利及指定欧洲的PCT专利的法律状态信息及中间文件,1）因特网上的专利检索系统,美国专利商标局网站 数据范围：美国专利商标局已将1790年以来的美国各种专利的数据在政府网站上免费提供给世界上的公众查询 美国专利商标局网站还针对不同需求的用户设置了不同的检索库，如 专利授权数据库（Issued Patents） 专利申请公布数

23、据库（Published Applications） 法律状态检索库（PAIR）) 专利权转移数据库（Patent Assignment Database,1）因特网上的专利检索系统,香港知识产权署专利检索系统 .hk 在香港专利数据库中1997年6月27日以后公布的专利说明书可供网上检索查询。如有关标准专利的说明书在此网站数据库内没有查到，使用者可以尝试到欧洲专利局（包括欧洲专利局以及英国发表的专利说明书）或中国国家知识产权局的网上资料库内查找有关的专利说明书,1）因特网上的专利检索系统,澳门特别行政区经济局网址：http:/www.economi

24、.mo 发明专利注册数据 国家知识产权局发明专利延伸 实用专利 设计及新型,1）因特网上的专利检索系统,日本专利局网站http:/www.jpo.go.jp 数据范围：日本特许厅已将自1885年以来公布的所有日本专利、实用新型和外观设计电子文献及检索系统通过网站上的工业产权数字图书馆（IPDL）在因特网上免费提供给全世界的读者 工业产权数字图书馆被设计成英文版（PAJ）和日文版两种文字的版面 法律状态检索库 专利权转移数据库,1）因特网上的专利检索系统,检索等同专利：espcenet欧洲专利局检索系统 欧洲专利、日本专利等都可以在espcenet网中查到 通过关键词检索世界范围的专利

25、文献，最佳是espcenet站点 检索美国专利用美国专利数据库检索系统 检索中国专利用中国专利数据库检索系统,1）因特网上的专利检索系统,当涉及重大决策（投资巨大的研发项目立项），对专利的查全率、查准率要求很高，应考虑使用质量高的商业数据库（如 Derwent专利数据库、上海知识产权信息检索系统、中国知识产权局的专利实验平台等），并让专业技术人员与专业检索人员一起制定检索策略。 一般性检索首选espcenet，它免费提供世界70多个国家及WIPO的专利文献，包括中国、美国专利（目录） 当需要对某国专利进行深入了解时，应选择该国专利局的专利数据库,2）选择原则,商用专利检索系统,商用专利检索系统

26、,表格检索-菜单检索,机器人,机器人检索结果,统计功能：机器人1300,2021/1/28,99,3 制定检索策略并实施,1）专利技术信息检索 专利技术主题检索追溯检索 目的：为了解检索日之前某一技术的发展现状或查找某一技术解决方案收集技术资料 结果：尽可能多的文献（全重于准） 检索范围：中国专利、外国专利 步骤：1）利用主题词进行初步检索，找到几篇文献 2）找出IPC分类号，进行分类号检索 3）找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 4）将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，进行最终检索,3 制定检索策略并实施,1）专利技术信息检索 专利技术主题检索定题检索 目的：为跟踪某一技术

27、的发展，及时了解该技术领域新出现的专利而收集技术资料 周期：两周或一个月检索一次 检索范围：中国专利、外国专利 步骤： 1）调出追溯检索的完整检索提问式，并用时间限定，然后进行检索 2）浏览检索结果中出现的专利的全文,3 制定检索策略并实施,2）新颖性检索 目的：为判断申请专利的发明创造是否具有新颖性查找对比文献 结果：几篇文献（准重于全） 检索范围：中国专利、外国专利、科技文献 步骤：1）阅读并理解申请文本及有关文件(初步检索) 2）核对申请的IPC分类号 3）确定检索的技术领域 4）分析权利要求，确定基本检索要素 5）表达基本检索要素(分类号/关键词) 6）由基本检索要素构造检索式 7）动

28、态调整基本检索要素/检索式,适时中止检索,3 制定检索策略并实施,3）专利有效性检索/专利法律状态检索 目的：为确定某一专利是否有效进行检索 结果：该专利的目前状态 检索范围：专利检索系统 结果列表：申请日、申请号、公开公告日、公开公告号、授权日、专利号、法律状态、已失效日期、未来终止日期,3 制定检索策略并实施,4）同族专利检索 目的：为查找某一专利的地域性信息，或特定文种，或馆藏短缺的专利文献 结果：整个专利族的所有专利 检索范围：各种同族专利检索系统 步骤：1）选定专利文献号或（优先）申请号 2）选择同族专利检索系统并检索 3）再以检索结果中的所有专利文献号再次检索 4）对国际或地区申请

29、或专利的指定国进行检索,3 制定检索策略并实施,5）其他专利检索种类 人们在专利信息应用实践中，为满足一定需求，将上述四种检索种类组合起来应用，可产生出许多综合性检索种类 专利族法律状态检索 防止侵权检索 专利无效诉讼检索 技术引进中的专利信息检索 技术创新中的专利信息检索 产品出口前的专利信息检索 竞争对手研究中的专利信息检索 专利战略研究中的专利信息检索,3 制定检索策略并实施,106,检索方法,主题检索：分类号、名称、摘要、权利要求书 号码检索：申请号、公开号、专利号 日期检索：申请日、公开日(公告日) 姓名（名称）检索：发明人、设计人和申请人、专利权人等 地址检索：地址、邮编,3 制定

30、检索策略并实施,考虑选用提高检索词的专指度，选用下位词或专指性较强的自由词检索。 选用同义词、同义的相关词、缩写和全称进行扩检。或降低检索词的专指度，选用上位词或相关词进行检索。 合理利用布尔逻辑算符OR、AND、NOT,3 制定检索策略并实施,在文献检索过程中最重要的是检索词的选定以及检索词间关系，即检索策略的制订。 好的检索策略往往不能一蹴而就，而是根据检索结果的数量多寡及对结果相关性的判断不断调整得到。“变”是检索策略的永恒主题,策略调整,3 制定检索策略并实施,全文专利文献的获取方法 直接获取（直接获取比较简单，在专利全文数据库中均可以直接获取电子版的全文文献） 间接获取（通过专利局或者图书馆等文献服务机构获取两种方式,3 制定检索策略并实施,4 解读专利信息检索结果,竞争对手信息解读 将相关专利按专利权人划分成若干个组并进行分析，可以得到以下信息：某产品的所有