东海证券-2009年各券商策略报告汇总-090112

1、1- 康达信管理 管理体系咨询方案 深圳市嘉兰图产品设计有限公司深圳市嘉兰图产品设计有限公司 ISO9001:2000ISO9001:2000 质量管理体系质量管理体系 咨询初步方案咨询初步方案 编制：编制：李李 鸿鸿 雁雁 审核：审核：吴吴 兴兴 辉辉 日期：日期：2006.02.142006.02.14 CMCCMC ConformityConformity CertificationCertification b）正规的培训胶片和培训教材； c）提供培训提纲的磁盘，方便有计算机的公司进行学习或进行网上自学 d）以多样化的形式导入各种案例， 帮助对教学内容的理解。 e）对于内部审核员的培训

2、，我们将统一组织进行正式的考试，以证明接受培训人 员已符合规定的要求，具有承担内部审核的能力,对于考试合格的人员,我们将 发给国内和国外认证机构所承认国内和国外认证机构所承认的培训合格的证明文件。 本阶段输出文件本阶段输出文件: : a) 各阶段培训计划及安排 b) 培训所需要的培训教材及讲义 c) 培训记录样本 d) 培训有效性评估报告 e) 员工培训证书（内部审核员证书） 四四第四阶段：体系建立阶段第四阶段：体系建立阶段 13) 体系文件编写现场辅导 -21- 康达信管理 管理体系咨询方案 根据确定的部门职位职能分配表选定文件编写人员，制定文件编制计划， 规定文件编写的具体要求，顾问将辅导

3、确定包括手册、程序文件、作业指导书、表格 等文件编号的方法及统一的格式要求及完成第一稿的具体时间要求。 根据第二阶段体系设计的结果确定需要制定的文件清单，包括程序文件清单、作 业指导书清单，并将需要制定的所有文件规定编写责任部门及具体的责任人，顾问将 按照部门对每一位负责文件编写的人员需要编制的每一份文件进行独立的具体的辅导， 以保证能够在较短的时间内一次性制定出具有良好的操作性、接口性、协调性的文件， 并且确保根据体系诊断的结果，对已经发生的不合格或企业的薄弱环节有针对性地建 立监控程序，使企业在建立 ISO 9000 体系的同时，内部管理能够得到整体改善。 按照 ISO 9001:2000

4、 要求，除了管理手册外，顾问将辅导编写的第二层程序文件可 能包括：（最终将根据体系诊断设计结果具体确定） 管理职责类程序管理职责类程序 QPQUALITY PROCEDURE （质量程序）MAMANAGEMENT（管理） 文件编号文件名称 QP/MA01 管理评审程序 QP/MA02 内部沟通程序 QP/MA03 质量策划程序 QP/MA04 质量手册程序文件控制程序 QP/MA05 作业指导书控制程序 QP/MA06 外来文件控制程序 QP/MA07 表格控制程序 QP/MA08 质量记录控制程序 资源管理类程序 QPQUALITY PROCEDURE （质量程序）RSRESOURCE（资源

5、） 文件编号文件名称 QP/RS01 培训及人力资源管理程序 QP/RS02 绩效考核管理办法 QP/RS03 设备维护管理程序 QP/RS04 工作环境管理程序 -22- 康达信管理 管理体系咨询方案 产品实现类程序产品实现类程序 QPQUALITY PROCEDURE （质量程序）PRPRODUCT（产品） 文件编号文件名称 QP/PR01 合同评审程序 QP/PR02 顾客沟通程序 QP/PR03 设计开发控制程序 QP/PR04 供应商评估程序 QP/PR05 采购控制程序 QP/PR06 生产计划控制程序 QP/PR07 产品防护控制程序 QP/PR08 产品标识和可追溯性程序 QP

6、/PR09 检验和试验状态控制程序 QP/PR10 产品搬运贮存包装和保护程序 QP/PR11 产品交付程序 QP/PR12 测量和监控装置的控制程序 测量分析和改进类程序测量分析和改进类程序 QPQUALITY PROCEDURE （质量程序）MSMEASUREMENT（测量） 文件编号文件名称 QP/MS01 顾客满意度测量和监控程序 QP/MS02 内部质量审核程序 QP/MS03 过程测量和监控程序 QP/MS04 进货检验程序 QP/MS05 过程检验程序 QP/MS06 成品检验程序 QP/MS07 不合格品控制程序 QP/MS08 数据分析和统计技术运用程序 QP/MS09 质量

7、改进策划程序 QP/MS10 顾客投诉处理程序 QP/MS11 纠正和预防措施控制程序 QP/MS12 质量成本损失测量与控制程序 第三层作业指导书将根据产品的特点、业务流程的复杂性有针对性地编制。 -23- 康达信管理 管理体系咨询方案 第四层表格将在编制程序文件时一并设计并作为程序文件和作业指导书的支持文 件，质量记录是管理体系运行的证据。 另外标准、法规包括行业相关的法律法规、标准、规范。 顾问师将协助企业完成内部网络文件控制系统的完善以实现电子文件管理。 文件编制的顺序会根据企业的管理现状包括现有的文件情况来确定，根据体系诊 断的结果，如果企业各项活动的运作流程已经比较合理和规范的情况

8、下，通常采用的 方法是： 1) 确定部门职位职能分配表 2) 确定文件清单（程序和作业指导书） 3) 编制文件编写计划，根据部门职位职能分配表确定文件编制部门及具体编 写人 4) 确定文件编号方法和文件编写格式 5) 确定程序运作流程图 -24- 康达信管理 管理体系咨询方案 如：（供参考） 客户投诉处理流程图 支持性文件说明相关责任部门相关领导客户服务中心客户 投诉 是否为有效投 诉 能否解决 落实、跟进处理情 况 处理后回访客户是否满意 投诉关闭 统计分析 填写投诉处理任 务 向客户作解释 提供处理意见 是否同意处理 意见 批示处理意见 注（1） 注（1）任何部门或 个人受理的投诉都 应以

9、书面形式反馈 至客户服务中心处 理。 回复客户 N Y N N Y N Y Y 具体参见客户 投诉处理程序 6) 根据流程图完成程序文件和表格的编写 -25- 康达信管理 管理体系咨询方案 7) 编制作业指导书 8) 编制管理手册 参与人员： 康达信 顾问师 嘉兰图公司 文件编写人员 本阶段输出文件本阶段输出文件: : a）管理手册、格式和样本 b）部分程序文件及文件格式和样本 c）程序流程图格式和样本 d）各类作业指导书格式和样本 e）所有表格格式和样本 上述文件以书面或电子版（磁盘）提供 14) 审查修订文件（1） 程序文件和表格编写完成后，顾问将对文件进行第一次审查， 包括： 审查文件的

10、完整性和覆盖性 审查文件与标准的符合性 审查文件的可操作性 审查文件之间的接口与协调性 顾问将在文件上直接修订并指出修订原因，将修订后的文件提交给原文件编写人 并对修改的具体方法进行独立辅导。 作业指导书编写完成后顾问将再次对该类文件进行审查，审查的重点为文件的可 操作性以及程序文件与作业指导书的接口与协调性。 参与人员： 康达信 顾问师 嘉兰图公司 文件编写人员 本阶段输出文件本阶段输出文件: : a）程序和表格文件修订记录 b）作业指导书修订记录 15) 组织文件讨论 -26- 康达信管理 管理体系咨询方案 文件修订完成后，顾问将组织管理者代表、各有关部门的经理（必要时含经理以 上职位）、

11、文件编写人员对程序文件和表格以及涉及多部门的作业指导书进行讨论， 重点包括： 文件中规定的职责权限 文件中涉及各部门和职位的运作要求 文件运作流程涉及的部门和职位的接口 文件的可操作性 参与人员： 康达信 顾问师 嘉兰图公司 管理者代表、相关部门经理、文件编写人员 16) 修订文件（2） 文件讨论完成后，顾问将指导对文件进行第二次修订，对讨论过程中提出的问题， 如文件的可操作性和运作部门及职位的接口，如果能够取得一致意见可以直接进行更 改，如果对具体的运作职责尚不能取得共识，顾问将通过与相关负责人进行沟通协助 解决出现的问题，确保文件在实施阶段能够得以有效顺利运行。 参与人员： 康达信 顾问师

12、 嘉兰图公司 管理层（必要时）、管理者代表、文件编写人员 17) 文件审批和发布 文件第二次修订完成后，顾问将指导对程序文件、作业指导书、表格等文件的审 核、批准和发放工作，具体操作将按照已经编制的相关的文件控制程序进行，文件审 批后按照文件中规定的发放方法进行分发，填写文件发放记录，作好发放标识。如果 企业使用康达信 ISO 9000文件控制系统管理软件将可以通过内部网络进行电子文 挡的审批、发放、标识并进行书面文挡的记录。 通常全套程序文件将发放到每个相关部门的经理及相关的使用人员，作业指导书 分发到使用部门的主管，表格样本将保留在使用部门，需要大批量使用的表格按照表 格控制的要求作好相应

13、的编号和版本标识后送印刷。 参与人员： 康达信 顾问师 嘉兰图公司 文件审批人员、文件发放人员 本阶段输出文件本阶段输出文件: : a) 文件发放记录表样本 -27- 康达信管理 管理体系咨询方案 b) 文件标识印章样本（如文件受控印章、文件作废印章） 五五第五阶段：体系实施阶段第五阶段：体系实施阶段 18) 体系运行总动员（见培训方案） 体系文件正式实施前将组织对所有与体系实施相关的人员进行一次动员，目的是 营造企业运行 ISO 9000 的整体气氛，建立按照文件要求实施的意识，顾问将讲述如何 建立按照文件实施的意识及体系运行的总体要求，企业最高管理者应讲明企业实施 ISO 9000 的决心

14、和各部门的配合要求以引起各层人员的重视。 参与人员： 康达信 顾问师 嘉兰图公司 与体系运行有关的人员 19) 体系实施策划和培训（见培训方案） 对体系实施过程进行策划，编制文件培训计划，体系正式运行后（或在文件批准 后）顾问将对主管以上人员进行一次集中培训，对实施的要求和方法进行讲解，详见 培训方案。专业性程序文件及作业文件将由编写人员完成。 本阶段输出文件：本阶段输出文件：体系文件培训计划 20) 体系文件运行指导和检查 体系运行过程中，顾问组将按照咨询计划的安排分别对各部门的文件实施人员进 行辅导，辅导的重点将是部门中常见的问题、薄弱环节和部门的交叉接口，将指出文 件实施中可能出现的问题

15、以及处理的对策，协调各部门的运作，理顺运作流程，并和 企业有关人员一起制定具体的实施工作计划，明确步骤和方法。文件化体系运行一个 月后，在正式的内部审核前, 我们将对各部门的实施情况进行检查, 检查结果将形成 书面文件提交企业进行相应的改进。 参与人员：康达信 顾问师 嘉兰图公司 管理者代表、ISO 9000 领导/推进小组、文件实施人 员 本阶段输出文件本阶段输出文件: : a) 体系运行要求 b) 体系运行检查报告(二次) c) 体系检查不符合及改进建议报告(二次) 21) 文件适用性修订（3） -28- 康达信管理 管理体系咨询方案 根据体系运行检查的结果以及各部门文件实施的情况，将组织

16、安排对文件进行第 三次修订，此次修订将主要考虑经过一段时间运作后发现的文件中无法执行或不具有 可操作性的内容进行适用性修改，使文件更适用于企业的运作。 修订过程将第一次按照文件控制程序中关于文件更改的要求进行，包括更改后的 审批和版本更改以及对作废版本进行标识或回收。 参与人员：康达信 顾问师 嘉兰图公司 管理者代表、ISO 9000 推进小组、文件控制部门 22) 管理层培训（见培训方案） 体系实施阶段，顾问将对企业管理层人员（部门经理以上）进行一次培训，主要 目的是使管理层了解有关的文件要求及体系评价的要求，为管理体系的评价做准备。 23) 内部审核员培训（见培训方案） 按照标准要求，企业

17、必须进行内部审核并由有具备内部审核员资格的审核员担当， 康达信将负责为企业培训内部审核员，培训合格将颁发合格证，其资格为国际、国内 认证机构认可。培训将分三次进行，并保证每个部门及网点至少有一名内部审核员， 以确保体系的深入有效的运行。 24) 管理专题培训（见培训方案） 康达信提供多项管理专题培训，以协助企业取得整体管理水平的提升，企业可以 根据管理的 薄弱环节或企业未来的发展需要来选择培训的项目与内容。 本阶段输出文件本阶段输出文件: : a） 培训计划及安排 b） 培训所需要的培训教材及讲义 c） 培训记录样本 d） 培训有效性评估报告 六六第六阶段第六阶段 体系评价和改善阶段体系评价和

18、改善阶段 25) 内部审核（1） 企业管理体系正式运行后, 顾问将根据体系检查的结果决定何时开展内部审核， 指导企业具备内部审核员资格的人员对管理体系运行情况进行审核。审核过程将严格 -29- 康达信管理 管理体系咨询方案 按照企业的内部审核程序文件执行，包括：指定内审人员、制订内审计划、编制审核 检查表、实施内审 、编写不合格报告和审核报告、制定纠正措施、跟踪和验证纠正措 施的有效性。第一次内审将直接由康达信顾问小组负责，教授审核员现场审核方法和 技巧, 并指导实施上述各项活动。 参与人员：康达信 顾问组 嘉兰图公司 管理者代表、内部审核员 本阶段输出文件本阶段输出文件: : a) 内部审核

19、计划一 b) 内部审核检查表一 c) 内部审核报告一 d) 不合格及纠正措施报告 26) 顾客满意度测量对比分析 体系运作正常一段时间后，顾问将根据标准要求将对顾客的满意度再次进行测量 和分析，作为外部评价的一种方法了解体系实施的效果，测量分析的过程将按照体系 文件的要求进行，此次评估将根据第一次评估的结果进行对比和改进分析，同时对评 估的指针进行优化。 参与人员：康达信 顾问 嘉兰图公司 管理者代表、ISO 9000 小组、顾客服务部门及其它配 合部门 本阶段输出文件本阶段输出文件: : a) 顾客满意度调查表 b) 满意度分析报告 27) 管理评审 根据标准要求，顾问将协助企业管理层对建立

20、的体系进行一次管理评审。管理评 审将以会议的方式进行，内容将包括：质量方针、目标和适宜性；依据内审的结果、 产品/服务的质量、顾客满意度调查结果、客户投诉情况，评价体系的有效性； 依据 体系运行状况，评价所提供资源的充分程度；依据体系有效性状况来决定应采取的纠 正和预防措施。在 BPM 的基础上，审视体系的绩效有无提高，BSC 和 KPI 的实施配合对 -30- 康达信管理 管理体系咨询方案 工作的提升作用如何，我们将指导企业对管理评审采取一系列的后续纠正和改进工作。 参与人员：康达信 顾问组 嘉兰图公司 最高管理者、管理者代表/副代表、相关部门经理 本阶段输出文件本阶段输出文件: : a）管

21、理评审计划 b）管理评审报告(供参考) c）管理评审纠正预防报告 d）质量改进立项建议书(供参考) 28) 内部审核（2） 第一次内部审核且不合格及纠正措施有效性验证完成后，将由内部审核员进行第 二次内部审核，并覆盖第一次审核中无法实施的项目如内部审核及管理评审的审核， 同时对第一次发现的薄弱环节进行重点检查，以确保体系能够有效运作。顾问进行配 合指导。 参与人员：康达信 顾问组 嘉兰图公司 管理者代表、内部审核员 本阶段输出文件本阶段输出文件: : a) 内部审核计划一 b) 内部审核检查表一 c) 内部审核报告一 d) 不合格及纠正措施报告 29) 体系纠正及改进 根据内部审核的结果、管理

22、评审的结果、顾客满意度测量分析的结果、顾客投诉 的情况以及质量成本分析的有关资料，顾问将指导对企业内部的管理体系进行全面改 进，包括： 制订工作目标及评价方法，定期评定、分析不足、进行改进，进行必要的 质量趋势分析，我们将通过建立的内部质量成本分析系统，对由于质量问题而造成的 成本损失进行分析并提出改进的方法，努力降低质量成本。 参与人员：康达信 顾问组 嘉兰图公司 管理者代表、相关责任部门 -31- 康达信管理 管理体系咨询方案 本阶段输出文件本阶段输出文件: : a) 体系改进建议书 b) 质量成本分析报告 七七第七阶段：评审认证阶段第七阶段：评审认证阶段 30) 预评审 顾问将模拟认证机

23、构评审的方式对企业的运作体系进行一次正式的评审，评审过 程将覆盖公司所有相关部门及体系要求，通过全面的检查发现存在的不合格并及时纠 正，为正式申请认证做 准备并确保一次性通过认证。 参与人员：康达信 高级审核员小组 嘉兰图公司 相关责任部门 本阶段输出文件本阶段输出文件: : a）评审计划 b）不合格及纠正措施报告 c）评审报告 31) 认证准备培训（见培训方案） 顾问将在公司正式认证前一周对企业有关人员讲解正式认证的过程、认证的方法、 不合格判定及如何应对认证机构提出的有关问题以便作好认证的心理准备。 参与人员：康达信 顾问 嘉兰图公司 相关责任部门经理、内审员 32) 正式评审获证 认证过

24、程顾问将到现场进行跟踪，协助解决出现的不合格，指导不合格的现场纠 正，包括文件更改及实施方法的改进，并确保顺利通过认证。 八八第八阶段：认证维持阶段第八阶段：认证维持阶段 33) 维持服务 通过认证后，顾问将协助企业进行一年的维持服务，确保体系能够稳定、有效及 高效的运作，服务内容包括：内部审核、管理评审、纠正预防措施、质量改进以及体 系完善，或根据顾客需要提供其它管理项目的咨询。 顾问将安排体系认证维持及改进的培训，讲解体系维持及改进的方法及要求。 -32- 康达信管理 管理体系咨询方案 第五章 培训方案 5.1 培训课程介绍 根据行业特点, 我们在为企业提供咨询服务过程中, 设计以下培训课

25、程: 1)1) ISO 9000 专题培训专题培训 序号项目阶段工作人日 1 顾客满意度调查与评估培训体系建立准备阶段 0.5 2 ISO 9000 理解与实施培训体系建立阶段 1 3 BPM(业务流程优化)管理培训体系建立阶段 1 4 如何建立有效/高效率体系体系建立阶段 0.5 5 体系文件编写培训体系建立阶段 0.5 6 体系运行总动员体系实施阶段 0.5 7 体系实施培训体系实施阶段 0.5 8 管理层培训体系实施阶段 0.5 9 内部审核员培训体系实施阶段 4 10 认证准备培训体系认证阶段 1 11 有效的内部及外部沟通体系实施阶段 0.5 14 如何维持和改进体系认证维持阶段 0

26、.5 注：以上培训项目均提供教材或相应资料，所有的培训教材都可以提供电子版本。 其中 ISO9001 内审员培训共 4 天，培训地点在康达信培训教室。培训合格者颁发国家认证 认可监督管理委员会（CNCA）认可的内审员合格证书。 深圳市康达信公司是国家 CNCA 首批批准的具有质量/环境/安全管理体系内审员和外审员 培训资格的机构，同时也是深圳地区唯一一家。 2)专项管理培训专项管理培训(以下培训项目为深圳市嘉兰图产品设计有限公司特别设计以下培训项目为深圳市嘉兰图产品设计有限公司特别设计) 项目阶段人日 绩效管理体系建立阶段 1 SPC 统计技术 体系建立阶段 1 吸取别人经验最有效最快速的方法

27、就是看成功者的书，听成功者的课。 -33- 康达信管理 管理体系咨询方案 5.2 ISO 9000 专题培训内容说明 1) 顾客满意度评估培训 本课程主要培训对象为企业管理层及与顾客服务接触的部门主管,主要内容包括: a） 服务及顾客满意概念 b） 顾客满意指针及因子 c） 顾客满意评估方案（方法及权重） d） 顾客满意评估结果分析 2) 业务流程优化管理培训 本课程主要培训对象为企业管理层,主要内容包括: a)业务流程的构成及要素 b)业务流程的识别及流程图 c)业务流程的分析及再造目标 d)业务流程关键点及再造的方法 e)绩效与流程 3) ISO 9000 理解与实施培训 本课程主要培训对

28、象为企业执行层人员,主要培训内容包括: a) ISO 9000 标准简介 b) 质量术语简介 c) ISO 9000 标准理解 d) ISO 9000 标准在行业的运用 4) ISO 9000 标准的基本要求如何建立有效/高效率的管理体系 本课程主要培训对象为企业管理及文件编写人员,主要内容包括: a)管理体系有效性/高效性的判定 b)建立管理体系常见问题及对策 c)建立有效/高效率体系的步骤与方法 5) 体系文件编写培训 本课程主要培训对象为文件编写人员, 主要培训内容包括: -34- 康达信管理 管理体系咨询方案 a) 管理体系文件概论 b) 业务过程和管理体系方案研讨 c) 文件编写的流

29、程 d) 文件编写的总体要求（接口性、可操作性、协调性、针对性）及格式要求 e) 如何编写体系文件（管理手册、程序文件、作业指导书） f) 如何设计适用的表格 6) 体系运行总动员 动员将以会议的方式进行,参加人员主要是涉及体系运行的所有员工,主要包括: a)体系运行的总体要求 b)体系运行各部门应注意的事项 c)全体员工的职责与要求 d)管理意识的建立 e)体系实施过程 7) 体系实施培训 本课程主要培训对象为企业管理层及执行人员, 主要培训内容 包括: a) 体系运行的总体要求 b) 公司文件化管理体系介绍 c) 管理手册的作用及实施要求 d) 程序文件的作用及实施要求 e) 作业指导书的

30、作用及实施要求 f) 体系实施的方法及记录 g) 体系实施中各部门常见问题及解决方法 8) 管理层培训 本课程主要培训对象为企业管理层人员, 主要培训内容包括: a) ISO 9000 标准要求简介 b) 管理层推行 ISO 9000 的职责 c) 质量方针和目标制订与分解 d) 组织机构设置和职责确定 e) 组织机构的重组及流程的再造 -35- 康达信管理 管理体系咨询方案 f) 管理沟通基本技巧 g)管理体系的运行与评价方法 9) 内部审核员培训 本课程培训对象为企业拟定的内部审核员, 是 ISO 9000 标准特别要求的培训课程, 且是康达信针对行业特别设计的培训课程, 包括 2 小时的

31、书面考试, 培训合格颁发认证机 构认可的内审员证书。 主要培训内容包括: a) ISO 9000 标准要求回顾 b) 行业特点 c) 审核总论 d) 审核准备 e) 审核实施 f) 审核报告与跟踪 10) 认证准备培训 本课程主要培训对象为企业管理层人员及执行人员, 主要培训内容包括: a) 认证审核对管理层的要求 b) 认证审核对执行层的要求 c) 如何与审核人员沟通 d) 如何对待审核中发现的不合格及纠正方法 e) 如何维持管理体系 11) 有效的内部及外部沟通 a)内部及沟通的场合 b)内部及外部沟通的重要性 c)内部及外部沟通的方法及改善 12) 如何维持和改进管理体系 本课程主要培训

32、对象为企业管理层人员, 主要培训内容包括: a） 质量改进与管理体系改进 b） 管理体系维持的方法 c） 质量改进的项目选择 d） 质量改进的方法 -36- 康达信管理 管理体系咨询方案 e） 建立内部自我循环改进的体系 -37- 康达信管理 管理体系咨询方案 第六章 咨询费 6.1 咨询范围及依据 咨询范围：深圳市嘉兰图产品设计有限公司经营范围内产品的业务过程中的ISO9001 质量管理体系的建立和实施。 依据标准：GB/T19001-ISO 9001:2000 管理体系 要求 结合工具：BPM-业务流程优化、目标管理、5S现场管理等 参考标准：GB/T19004-ISO 9004:2000

33、 管理体系 业绩改进指南 参考法规：行业相关法律法规 6.2 咨询费用 咨询费报价: 报价依据：1.根据企业现有的管理基础 2.根据咨询涉及的规模及范围 3.根据业务项目的复杂程度 咨询费价格：人民币肆万贰仟元（肆万贰仟元（￥42￥42，000000）整；详见下列明细表 费用明细表 序号项目说明费用（人民币） 1 现场辅导费包括： 现场诊断 诊断报告会及管理层培训 业务、管理流程分析 业务、管理流程优化设计 组织结构设计 指导岗位描述，编制职位说明 书，明确岗位的相关要求 体系文件系统（手册、程序、 作业指导书等）建立 体系运行指导 内部质量审核指导 28000元 -38- 康达信管理 管理体

34、系咨询方案 管理评审指导 预评审（模拟正式审核） 认证现场指导 2 现场培训费包括： ISO9000专题培训 专项管理培训（SPC、绩效管理 等） 14000元 3 内审员培训费包括: 6名内审员培训 培训教材 国家认监委认可的内审员证书 3000元 4 文件资料费包括： ISO9000标准 相关管理培训教材 参考文件等 1000元 5 顾问交通顾问师来往贵公司交通费1000元 6 工作餐咨询工作的午餐费客户负责 合计人民币47000元；优惠报价人民币42000元。 价格为咨询费用，包括现场的培训指导、6名内审员培训费、相关的咨询费、顾 问的交通费、食宿费、相关的资料费（包括ISO9001标准

35、、培训教材等，均可提供电 子版本）。 说明：在咨询期间，除了合同规定的咨询费用，甲方不需要支付乙方其他任何费用。 6.3 完成时间 将在正式签订协议后5-6个月内完成体系建立并通过体系认证； 6.4 认证机构推荐及费用 认证机构由贵公司选定，康达信可以提供参考和帮助。 6.5 付款方式与承诺 签订合同后一周内付第一期款30%，完成文件编写后一周内付第二期款40%，甲 -39- 康达信管理 管理体系咨询方案 方通过认证并获得证书后一周内付第三期款30%。 如果不能在规定的时间内一次通过认证或没有按照协议要求完成，康达信将退回 所有顾客已付的咨询费用，并免费辅导至通过认证为止。 6.6 认证后维持

36、 免费负责认证后三年内的体系维持服务。 免费负责认证后的日常性(电话、传真、邮件)的咨询服务 对康达信公开发售的资料、教材提供优惠 对我公司提供的任何形式的公开课培训，对贵公司都提供至少80%优惠 康达信自主开发的ISO管理软件提供优惠 开通康达信公司的网上客户通道 第七章 企业推行 ISO 9000 组织和资源要求 为了确保ISO 9000工作的顺利进行，在人力资源和组织方面 我们提出以下建议: 71 组织要求 1) 企业建立以下小组性质的机构: ISO 9000推进小组，由企业高层管理人员及各相关部门负责人或由其确定的ISO 9000协调员组成推进小组。具体负责ISO 9000在各部门的实

37、施及跟踪。 2) 由最高领导者负责任命管理者代表及管理者副代表,负责人全面负责管理体系的建 立和维持。 72 人力资源要求 1) 专职人员要求 a) 推进小组中建议至少有一至两名的专职人员 ，负责组织协调文件的编制以及管 理体系的运行监督； b) 专职人员应熟悉内部的基本运作流程, 文字写作能力较强, 良好的组织、沟通 和协调能力。 2) 兼职人员 a) 由各部门根据其工作范围指定相应的部门工作协调员, 负责本部门相关文件的 编制, 以及系统运行的协调； b) 兼职人员应具备文字写作能力及良好沟通和协调能力； -40- 康达信管理 管理体系咨询方案 第八章 咨询项目控制 8.1 咨询项目工作控

38、制 1)1) 咨询质量跟踪咨询质量跟踪 康达信公司将咨询全过程分为多个阶段进行分段控制，每个阶段完成后，由专门 的业务助理向企业发放客户满意度调查表调查客户对该阶段顾问组成员的组织策 划能力、沟通能力、咨询技巧、敬业精神等各项指标的反映情况，以便康达信公司能 及时了解咨询的具体情况，并在有问题出现时能及时做出相应的调整以达到企业的要 求。 2)2) 咨询进度跟踪咨询进度跟踪 康达信公司有专门的业务助理负责联系本项目，业务助理将在整个咨询过程中利 用电话或传真了解本项目的咨询进度是否按计划实施，以及企业是否有其它的要求。 8.2 咨询工作策划 1)1) 全期咨询进度策划全期咨询进度策划 咨询工作

39、将是有计划地进行，全期计划提出了一个初步的全期工作计划。在咨询 的开始阶 段， 我们将根据管理体系诊断的结果, 对这个初步计划进行修正，较准确 地拟定咨询工作的全期计划，明确各阶段工作内容、方法和双方的责任。 全期咨询 计划是一个规划性的文件，是制定咨询阶段计划的基础性、指导性文件。 2)2) 定期的咨询阶段计划定期的咨询阶段计划 加强咨询工作的计划性，是达到我们双方预期目的的保证，我们将按照双方所确 定的方案和企业综合管理体系建立和运行的实际情况，制定咨询阶段计划来具体规定 在一定的时间内所要开展的工作任务、方法和双方的具体责任。正常情况下，每周制 订一次周计划。 3)3) 计划执行的跟踪计

40、划执行的跟踪 为了保证咨询阶段计划的有效完成，工作过程的跟踪及结果回顾和沟通将在各层 次进行： a）咨询组内的沟通和研讨； b）咨询组成员和公司 ISO 9000 主管人员间的沟通和交流； c）企业领导一起定期地检讨计划的完成情况，决定将要采取的措施，并作为制定 下一阶段咨询计划的依据。检讨的情况将会形成书面纪要。 -41- 康达信管理 管理体系咨询方案 4)4) 输出文件输出文件 策划过程我们提供的输出文件包括: a)全期工作计划； b)每周工作计划； c)现场工作报告； d)阶段工作报告。 8.3 咨询人员行为规范 1) 忠于职守，服从分配； 2) 勤勉地履行所委托的咨询所需要的全部义务；

41、 3) 遵守康达信公司对企业的保密要求，不向未授权人员暴露保密信息； 4) 不向企业提出不合理要求和索要钱财； 5) 不损坏公司的利益和声誉； 6) 不有意传达任何错误的或易产生误解的 - 42 - 管理体系咨询方案 附件 1： 深圳市嘉兰图产品设计有限公司全过程 ISO9001:2000 管理体系咨询计划表 参与人员 咨询阶段项目 康达信嘉兰图公司 部分输出文件 1 体系诊断 1 名陪同人员及涉及部 门经理 质量管理体系诊断计划、体系诊断报告、分列 不符合及改进报告体系设计 准备阶段 2 推行工作准备 顾问组 成员 总经理、管理者代表 管理者代表任命书样本、推进小组成员组成文 件 3 业务流

42、程再造培训/业务因素识别 程序和步骤 部门负责人及 ISO 工作 组成员 4 ISO9000 基本理念培训 部门负责人及 ISO 工作 组成员 5 ISO9000 理解实施培训 部门负责人及 ISO 工作 组成员 6 如何建立兼容体系的培训 部门负责人及 ISO 工作 组成员 基础培训 阶段 7 体系文件编写培训（总要求） 顾问组 成员 部门负责人及 ISO 工作 组成员 各阶段培训计划及安排、培训所需要的培训教 材及讲义、培训记录样本、培训有效性评估报 告 8 管理方针和目标的确认总经理、管理者代表管理方针及目标范本 9 组织结构的设计（必要时） 高层管理者(总经理、 副总经理) 公司组织结

43、构图（含职位关系） 10 职能分配和职位职责的设计 管理层/人力资源部门部门职位职能分配表、各职位说明书范本 体系设计 阶段 11 体系文件构架的设计 顾问组 成员 部门负责人及 ISO 工作 组成员 最终将根据企业的体系诊断设计结果，具体确 定文件规模 - 43 - 管理体系咨询方案 12 业务流程的设计/调整 部门负责人及 ISO 工作 组成员 公司业务流程分析报告、各类程序流程图范本 13 体系文件编写现场辅导（初稿） 体系文件包括:质量管理手册 程序文件 作业指导书 质量表格 岗位职责说明书等 文件编写人员 质量管理手册格式和样本、程序文件格式和样 本、程序流程图格式和样本、各类作业指

44、导书 格式和样本、所有表格格式和样本、等。 14 审查修订文件（1）文件编写人员 程序和表格文件修订记录、作业指导书修订记 录 15 组织文件讨论 管理者代表、相关部门 经理、文件编写人员 16 修订文件体系（2） 管理者代表、文件编写 人员 体系建立 阶段 17 文件审批和发布 顾问组 成员 文件审批人员、文件发 放人员 文件发放记录表样本、文件标识印章样本（如 文件受控印章、文件作废印章） 18 管理体系试运行动员全员 19 体系文件实施培训相关部门经理 20 体系文件运行指导和检查 管理者代表、ISO 小组、 文件实施人员 体系运行要求、体系运行检查报告（二次）、 体系检查不符合及改进建

45、议报告（二次） 21 文件适用性修订（3） 管理者代表、ISO 小组、 文件控制人员 体系实施 阶段 22 管理层培训 顾问组 成员 部门经理以上人员 - 44 - 管理体系咨询方案 23 内审员培训公司的内审员培训教材及讲义、培训证书 24 内部管理体系审核 1 管理者代表、内审员 内部质量审核计划一、内部审核检查表一、内 部审核报告一、不合格及纠正措施报告、评审 报告。 25 顾客/相关方满意度测量评估分析管理者代表、相关部门 满意度调查表（分类）、满意度分析报告（分 类） 26 管理评审 总经理、管理者代表、 相关部门经理 内部 S 审核计划一、内部审核检查表一、内部 审核报告一、不合格

46、及纠正措施报告 27 内部管理体系审核 2 管理者代表、内审员 体系评价 与改善阶 段 29 体系运行纠正及改进 顾问组 成员 管理者代表、相关责任 部门 体系改进建议书 30 预评审涉及的相关责任部门评审计划、不合格及纠正措施报告、评审报告 31 认证准备培训 部门负责人及 ISO 工作 组成员 评审认证 阶段 32 正式评审获证 顾问组 成员 年底 说明： 1. 本计划是咨询项目的全期计划，全期咨询计划是一个规划性的文件，是制定咨询阶段计划的基础性、指导性文件。 2. 为了加强咨询工作的计划性，我们还将在工作过程中制定咨询阶段计划来具体规定在一定的时间内所要开展的工作任务、方法和双 方的具

47、体责任。正常情况下，每周制订一次周计划；由周计划来确定具体的日期。 合同登记编号：CMC2005126 咨咨 询询 合合 同同 书书 项目名称：ISO9001:2000 质量管理体系认证咨询 委托方（以下简称甲方）：深圳市嘉兰图产品设计有限公司 咨询方（以下简称乙方）：深圳市康达信管理顾问有限公司 签订地点： 广 东 省 深 圳 市 签订日期： 年 月 日 - 46 - 管理体系咨询方案 合同双方经友好协商就甲方进行 ISO9001 标准认证咨询事宜根据中华人民共和国合同法 的规定达成一致，达成如下协议。 一、咨询项目一、咨询项目 乙方根据 ISO9001 标准，指导甲方建立 ISO9001

48、质量管理体系并通过认证取得甲方确认的认 证机构颁发的 ISO9001 体系注册合格证书。 二、咨询内容二、咨询内容 深圳市嘉兰图产品设计有限公司经营范围内的相关业务服务过程的中的 ISO9001 质量管理体 系的建立和实施。 三、双方责任三、双方责任 （一）甲方 1、甲方须按期向乙方支付本合同所规定的咨询费 2、甲方应指定一名管理者代表专门负责此项工作并成立专项小组，负责具体事项的实施。 3、按照双方商定的计划有组织、有秩序的开展工作。 4、甲方应对乙方在咨询过程中提供的各种资料和信息保密，不得向第三方转让咨询成果。 5、为乙方提供咨询所需的基本工作条件。 （二）乙方 1、负责对甲方的质量管理体系现状调