外商国际贸易直接投资、准入政策与就业

1、外商国际贸易直接投资、准入政策与就业1 绪论1.1 研究背景与意义自 1978 年改革开放起，我国始终坚持对外开放，逐渐发展并扩大对外贸易规模，在这近 40 年的改革开放和经济发展征程中，不断加速的经济增长和稳健的经济发展离不开日益壮大的外商投资规模以及与时俱进的外商资本引进政策。2002 年加入 WTO 将中国卷入世界经济一体化和全球化的大浪潮后，进一步促进外商资本的涌入，推动了国民经济的高速发展，2003 年到 2015 年间我国实际利用外资额从 535.05 亿美元上升到了 1262.7 亿美元。2013 年 8 月，随着上海自贸区的成立，中国对外开放政策得到了进一步深化。自此，负面清单

2、管理模式开始试验和实施，标志着中国的外商投资管理进入了新的篇章。负面清单管理模式是上海自贸区试验中的重要内容，负面清单的概念与正面清单;对应，两者的区别在于：正面清单;所涵盖的内容都是允许投资的，不在正面清单范围内的则不被允许或须经特批；而负面清单;是列出被禁止和限制的清单，不处于清单范围内的是允许或推定允许的。负面清单有三个主要特征：法无禁止即可为，准入前的国民待遇以及统一的市场准入制度。负面清单的试验与实施反映了我国为了适应国际贸易潮流的新需要，也是为了适应国家经济发展的需要而做出的重大改进。作为我国主动扩大对外开放的战略措施，负面清单对我国政治体制改革和保障市场发挥决定性作用具有重要意义

3、。作为资本国际间流动的主要方式以及经济发展的重要动力-外商投资，其开放程度也对就业产生了重大影响。一方面，外商投资增加了资本供给，使企业有机会扩大再生产，进而逐渐扩大生产规模，扩大生产规模意味着劳动力需求增加，创造了更多的就业机会；另一方面，资本供给增加会促进技术的创新，并且可以创造更多的人才培养机会，完善培训机制，提高劳动力素质，进而提高生产要素的生产率。所以，外商投资可能会促使产业内与产业链上各产业间的其他要素供给增加，要素的生产率提升，对劳动力的需求反而有降低的可能。因此，外商投资的增加或外商投资开放程度的加大对就业的影响具有不确定性，这种不确定性也会随着我国的经济发展和产业结构调整不断

4、改变，并且产业部门之间的要素生产率、技术替代效应和资本的边际就业机会是有差异的，这意味着各个行业的外资投资开放程度对其劳动力就业的影响不尽相同。.1.2 研究综述国外关于外商直接投资与东道国就业效应的研究比较丰富，有较高的研究广度和深度。目前已有研究中，外商直接投资对就业的影响一直存在不同看法。国外一些学者认为，外商直接投资对就业有积极的促进作用；而另一些学者则认为外商直接投资对就业会产生挤出效应，或者说挤出效应要大于其创造就业机会的能力，导致就业机会没有显著增加甚至减少。Borensztein 等 (1998)考察了 69 个发展中国家，发现外商直接投资对促进就业有积极作用。Tomasz 等

5、(2000)探究了匈牙利等四个中欧国家在经济复苏时期外商直接投资对就业的影响,指出外商直接投资在创造当地就业机会的过程中起到了重要的作用。Nunnenkamp 等(2007)关注了外商直接投资对墨西哥蓝领和白领工人的就业影响，指出外商投资对墨西哥的制造业就业有显著促进作用。部分学者对一些工业化国家和发展中国家的外商直接投资对其就业的影响作了研究，肯定了 FDI 对就业数增加的积极作用，如意大利经济学者 Sergio Marriotti 等联合发表的论文本国就业与对外直接投资的关系：对意大利的实证分析，利用外资对意大利国内就业增长的带动效果入手，阐明了 FDI 对东道国就业增长的积极影响。McD

6、onald F 等(2002)就外商直接投资对欧盟的短期和长期影响进行分析后发现，虽然外商直接投资在短期内对东道国的就业推动作用很小，并且所创造的都是非技术性就业，但从长期来看，外商直接投资却为东道国带来了大量的就业机会。而 Christoph Ernst(2005)则探究了阿根廷、巴西和墨西哥这三个拉美国家服务业和制造业的外商直接投资对就业的影响，发现其拉动就业的效果不显著,甚至导致大量的劳动力失业，整体的作用方向不明确。这是因为外商直接投资主要以并购的形式进入，使生产率提高，生产现代化后，单位生产要素的生产率提高，对劳动力的需求反而降低。Rhys Jenkins(2006)考察了发展中国家

7、越南外商直接投资的就业效应，发现其就业效应很小。Rhys 指出由于外资进入，使国内投资有一部分被挤出，外商投资的就业效应在越南是非常有限的,甚至有抑制当地就业水平发展的倾向。Rhys Jenkins(2006)对越南的研究，发现外商直接投资对越南的直接就业效应很小，并且由于外资的进入挤出了部分国内投资，间接就业效应也非常有限甚至表现为抑制就业。.2 外商直接投资、准入政策对就业的影响机制分析2.1 外资准入政策对就业的影响机制外资准入政策是政府进行宏观调控的手段之一，旨在调节一国外资的流入，干预国家外资活动，最终影响国民经济的发展。在调控过程中，政府需要考虑政治、社会、文化等各方面问题。就业就

8、是政府制定外资准入政策的一个重要考量因素，方向正确的外资准入政策能够扩大就业规模，调节就业结构，促进产业整体发展的目的。本文分成直接和间接的角度从以下三个方面来分析外资准入政策影响我国就业水平与工资水平的影响机制。外资准入政策对就业的直接影响就是直接增加就业机会。政府制定外资准入政策时，必然会考虑到外资进入我国某行业之后就业需求的直接增加。从存量上来说，我国的经济发展程度相对比较落后，并且我国的人口基数庞大，现存各行业的就业岗位数量不能满足我国当前劳动力的就业需求，无法达到充分就业的状态。从增量上来说，我国因为缺乏资本，技术落后等不利条件的制约，我国的经济活力和劳动力潜力得不到有效释放，新增的

9、就业岗位的需求也就不能满足就业供给的增加。政府制定正确的外资准入政策，能够有效引导外商资本流入到我国各大行业，并且辐射到各大行业的上下游行业，拉动上下游行业和其相关行业的产能，能够带来横向的就业需求，带动各大产业的整体发展，提高整体工资水平。我国劳动密集型的行业能够吸纳更大量的劳动力，外商投资进入这些行业，大量投资建厂，产生大量的就业岗位，能够有效释放我国的经济活力和劳动力潜力，最终达到改善我国就业市场供大于求的局面并提高工人的工资水平。.2.2 外商直接投资对就业水平的影响机制理论上说，外资流入对我国就业的影响可以从各个不同的角度发生作用的，可以从外商投资活动本身引起对劳动力需求的变动而影响

10、就业，例如投资设厂建立新的公司从而实现对新的劳动力需求；也可以从拉动本地经济进而产生更大的劳动力需求，例如外资企业员工收入增长后带动当地消费的发展，进而引起消费品的需求上升而引起新的消费品生产投资活动，从而产生新的劳动力需求；还可以从影响当地投资活动而影响就业，例如外商投资可以影响东道国产业链就业，通过影响本行业的供应商和购买商的生产活动，从而影响当地的就业。下面本文从外资对就业影响的四大效应分析具体的影响机制。.3 我国外商投资、准入政策与就业的发展历程及现状.173.1 外商直接投资的发展与现状.173.2 我国外商投资准入政策的发展现状.223.3 就业水平与工资水平现状 .314 FD

11、I、准入政策对就业水平和工资水平影响的实证分析.394.1 模型构建 .394.2 变量相关性分析.424.3 关于城镇就业水平的实证分析.424.4 关于城镇工资水平的实证分析.464.5 本章小结 .505 结论与建议 .515.1 主要结论 .515.2 政策建议 .514 FDI、准入政策对就业水平和工资水平影响的实证分析4.1 模型构建国家就业水平与工资水平会受到诸多因素的影响，本文将其分为政府控制的外商投资政策主导的因素以及其他宏观经济因素。首先是外商投资政策主导的因素，本文主要研究的是外商投资政策和外商直接投资的就业效应和工资效应及准入政策通过 FDI 所起的调节作用，因此外商直

12、接投资以及准入政策会对就业和工资起到一定的影响效果，我们将外商投资政策所主导的因素设为本文的主要解释变量。其次，就业水平和工资水平会受到其他各种宏观经济因素的影响，例如产业结构、人均 GDP 作为城镇就业水平和工资水平的重要影响因素，本文将其作为实证模型的控制变量。本文将三大产业分为以下 18 个大类行业：（1）农林牧渔、（2）采矿业、（3）电力、燃气及水的生产和供应业、（4）制造业、（5）建筑业、（6）交通运输、仓储及邮电通信业、（7）信息传输、计算机服务和软件业、（8）批发和零售业、（9）住宿和餐饮业、（10）金融业、（11）房地产业、（12）租赁和商务服务业、（13）科学研究、技术服务和

13、地质勘查业、（14）水利、环境和公共设施管理业、（15）居民服务和其他服务业、（16）教育、（17）卫生、社会保障和社会福利业、（18）文化、体育和娱乐业。实证分析样本包括该 18 个行业 2004 年2015 年的面板数据，用 GBT 47542002，为标准进行行业分类。本文所有相关数据来源于中国统计年鉴、中国劳动统计年鉴、中国人口和就业统计年鉴、中国商务部外资司数据库以及 2004、2007、2011、2015年的外商投资产业指导目录。本文使用的软件为 Stata14.0。.结论从众多国内外研究结果来看，相对于国内企业，外资企业对东道国的经济影响力要更大一些，因而非常多的发展中国家一直在

14、积极招商引资，希望依靠外商投资来推动经济快速发展。其中外商投资的就业效应和工资效应是外资溢出效应的两个重要方面，本文通过对我国三大产业共计 18 个行业 2004 年至 2015 年的面板数据进行对比分析以及实证分析证明了该现象，并得出如下结论：第一，我国外商投资结构由制造业为主转型为以服务业为主。我国引进外资初期，更注重外资的数量而非质量，大量优惠政策及低廉的生产要素价格，为外商进入创造了有利条件，第二产业的制造业吸引外商投资的能力最强。引资后期，开始注重外资结构，政策逐步引导外资流向更高技术水平的服务业，并且近年来服务业发展势头非常迅猛，已经赶超了曾经占据外资半壁江山的制造业。第二，外商直接投资对我国城镇就业水平和工资水平的影响机制可能是两个方向的，既可以是正向的促进作用又可以是反向的抑制作用，具体的效果取决于哪个效应更大，而本文的实证分析显示 FDI 的流入显著推动了我国城镇就业水平和城镇工资水平。解决我国就业问题以及提升国内工资水平是我国引进外资的初衷之一，就本文回归分析