企业内部控制

1、工程部管理制度与流程二零一二年十一月工程项目管理风险3避免风险的关键环节3工程部职责4工程项目授权批准制度5概预算审查制度7竣工清理管理制度9竣工验收管理制度11工程部岗位工作职责13进度款支付控制流程17工程安全实施控制流程18工程质量实施控制流程19工程部项目管理工作流程20项目质量、安全检查工作流程21施工现场管理评分表22工程部（月/季度）施工容工程检查计划审批表24项目检查记录表25整改通知单26罚款通知单27顾客满意调查表28工程项目管理风险工程项目的凤险是指影响项目目标实现的各种事件发生的可能性，其中对企业影响较大的主要为:风险3 联营人实力不足使项目难以进展联营人卷款毁约免风险

2、的关键环节关键环节1工程部设专门安全管理岗位，负责全公司的项目安全管理。建立安全管理匸作 岗位职责.建立安全管理制度和程序.并实施之。关键环节2工程部在总丄办的领导下开展对项目的质虽管理匸作建立质址管理工作职责.建立质址管理制度和程序并实施之。关键环节3I配合经营部等职能部门.考察联营人、公司承包人的能力、口碑.业绩等， 结合项目规模.技术难度预见项目风险，并制定防范措施。2在项目进展过程中根据总体进度汁划进展情况，对项目实施者的施匸能力 进行评估并控制.防范措施。关键环节4配合审计.倾算等部门对项目成木进行成木分析，预测项目盈方.及早制定防 范措施。施匚过程中根据实际发生工程址拨付工程进度款

3、。关键环节5将联营人在形式上变成公司员匸: 严格按进度支付匸程款。工程部职责制度名称工程部职责受控状态文件編号执行部门整督部门考证部门第1条负责建筑生产.技术、安全.质量管理.形象建设等各项工作：第2条接受总工程师的业务指导和监替，参与制定本公司技术管理的有关規章制度：第3条负责建立以工程计划、工程进度、人员安排、物料调拨为主要容的计划看板管理体系，切实贯彻“经营计划生产、财务指导生产.数字指挥生产”的生产管理原则：第4条加强与经营部门的沟通，有计划地根据经营情况组织各类生产资憑的供应；第5条负责与人审部一起合理安排项目管理人员配比，并根据工程进度适时安排工种.物质调拨、及 时跟琮生产过程中闲

4、置的人财物并负责调拨，最经济地发挥作用：第6条负责制订项目生产管理的考核细则，辅导.检查、考核项目工程进度.现场文明施工、企业形 象及各项部管理工作，督促工程项目严格履行合同要求，确保工程项目如期竣工；第7条负责公司安全生产工作，负责編制和完善安全管理条例，并组织落实各项安全生产規章和措施, 对违反安全生产规定的行为坚决处罚：第8条负责协调生产管理中的各种关系，加强分包队伍的管理工作：第9条按照公司质量保证体系的要求，对工程项目的质量控制流程、质量评定及申报各级质量奖进 行检查、监察和辅导；第10条负责新技术.新工艺的开发、推广应用、新規的贯彻实施和技术改进工作，负责各分公司和 项目技术辅导、

5、负责制定完善的质量考核标准以及检查考核工作：第11条负责每月将上月度工程进度、人员安排、物料调拨惜况等信息及分析以书面形式报分管副总 和公司总经理：第12条督促各分公司及项目部做好竣工资料的整理和归档工作；第13条在总工办的领导下，对项目工程上出现的技术和质量问题，及时组织有关人员分析产生原因， 研究解决方案，重大问题报总工程师：第14条对投标项目给予技术支援，负责技术人员在公司部的临时调度，确保技术标书的质呈：第15条完成领导交办的其它任务：工程项目授权批准制度制度名称工程项目授权批准制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1条 为规企业工程项目实施中的授权批准行为，明确授权围、责任和

6、权限，强化工程项目授权的管理，维护项目实施的工作秩序，根据国家相关法律、法规规定和企业实际情况，特制定本制度。第2条 企业的工程项目审宜由工程部主要负责，其他部门应该根据需要给予积极的配合。第3条 凡企业有工程项目立项，工程部经理需根据工程规模大小组织成立不同人数的工程项目小组。第4条 工程项目组第一负责人为项目经理，由工程部经理推荐，人力资源部审核后由总裁任命。第5条 工程项目组根据需要配置技术.会计、文员等具体岗位，人员由项目经理推荐，工程部经理 和人力资源部经理审核后交由总裁批准。第6条 工程部所组织项目组所有参与人员必须具备以下4个方面的条件。1. 必须是企业全职工作人员。2. 必须具

7、有相关的专业知识和技能。3. 义须熟悉相关法規.政黃。4能够切实维护企业的切身利益。第7条 企业工程项目组织和实施过程中，必须按照规定的批准流程进行，关镀环节的控制如下。1. 项目决策批准流程（1）工程部经理上报项目建议书。（2）总裁审批后，工程部经理进行可行性研究。（3）工程部经理上报可行性报告。（4）总裁组织专项会议审议。（5）审议通过后工程立项。2. 工程概预算批准流程（1）项目经理上报工程预概算报告。（2）工程部经理审核。（3）财务部经理审核。（4）总裁审批通过后执行。3. 进度款支付批准流程（1）工程承包单位提出进度款支付申请。（2）项目经理对照合同检查后上报。（3）工程部经理审核。

8、（4）财务部经理审核。（5）总裁审批通过后财务部办理支付手续。4竣工决算批准流程（1）项目经理提交决算报告书（2）工程部经理审核。（3）财务部经理审核。（4）总裁审批通过后执行。第8条 对于审批人超越授权围审批的工程项目业务，经办人有权拒绝办理，并及时向审批人的上级 授权部门报告。第9条 授权、批准均应有文件记录，以书面授权为主，方便以后查考。概预算审查制度制度名称概预算审査制度受控状态编号执行部门监督部门考证部门第1条 为了加强对工程项目概、预算过程的监督，保证建设资金合理.合法、有效使用，不断提离投资项目的管理水平，根据国家有关法律规定，结合企业实际情况，特制定本制度。第2条 本制度所称工

9、程项目概预算，是指公司（含分公司.子公司）以自建、外包.分包等形式实 施工程建设项目时所进行的低算及预算。第3条责任单位。工程项目的概.预算管理部门分别为工程部、财务部、审计部，各自的职责如下。1. 工程项目部收集编制工程项目预算的各种资料，编制并执行工程项目预算。2. 财务部对概预算编制的各种依据进行审核，对数值进行复核演算。3. 审计部对概预算编制、报批过程进行审计监控，确保编制过程的规性。第4条工程项目槪.预算的审查要求检验工程概、预算的合规性.合法性.合理性.真实性，重点 审查以下8个方面。1. 是否执行国家.地方槪、预算定额标准。2. 是否按国家或地方玫第调整材料价格.调整定额等的文

10、件规定执行。3. 是否正确套用定额标准。4. 是否按国家或地方玫府规定标准收取费用。5. 主要材料价格的真实性。6. 是否按施工图及更改资料计算工程工作童，同时审查更改资料的合规性和有效性。7. 是否按国家規定的计费程序操作，有无违反操作程序多计费的问题。&其他重要爭项。第5条 需要审查的资料包括但不限于以下容。1. 审查项目申报书。2. 审查建议书或可行性研究报告。3审查立项或初步设计批复文件。4. 审查项目支出明细预算及编制说明。5. 审查工程量的计算方式。6. 审查材料预算价格。7. 审查预、低算编制人员资质。&审查其他相关资料及依据。第6条审查程序。1. 审计部根据公司审计委员会指示组

11、织专项审计小组。2. 向工程部发送审计通知单，一般是在预槪算经总裁审批通过后。3. 开展调查确证工作，实施实质性的审计工作。4. 撰写工作底槁，根据工作底稿完成审计报告。5. 上交审计报告至总裁办公室及审计委员会。6. 对审计结果的执行情况进行后续审计。第7条 本制度适用于集团公司及下属各分、子公司。竣工清理管理制度制度名称竣工清理管理制度受控状态编号执行部门监督部门考证部门第1条目的。为了确保工程竣工清理工作的顺利实施，保证工程项目能够如期进行峻工验收并投入使用，特制定此管理制度第2条相关定义。本制度所称竣工清理，是指工程竣工后对施工所产生的渣土、弃土、弃料.余泥.泥浆及其他废弃物 的清理以

12、及土地的平整、环境污染的治理，以最大限度的还原周边环境原貌。第3条责任单位。1. 自建工程项目。由工程部负责组织竣工清理工作，总裁验收确认；需要雇佣、使用清理工作队或清理工人的第经过人 力资源部审核。2. 外包工程项目。由工程部与承包商、分包商协商具体的清理审宜，并负责清理检查、清理验收工作，总裁审核确认。第4条清理计划。在工程开工前工程部应要求施工单位提交竣工清理计划，计划容包括以下4个方面。1. 清理国。明确工竣工清理的围，根据改府有关管理制度及工程量的大小规定竣工清理的围；清理责任事项 的界定一定要精确、严谨。2. 清理容。（1）清除建筑垃圾，施工单位至少对建筑场地集中堆放的建筑垃圾进行

13、装车清运，按照相关的处理办 法进行处理。（2）场地平整，施工单位至少对因建筑施工而适成的场地地形变化进行处理，按照有关要求进行平整 恢复。（3）修复损坏环境，施工单位至少对因进驻施工而损坏或污棗的植被.设施进行修复，按照有关规定 如需赔偿，根据合同在结算款中扣除。3. 清理方法。（1）明确竣工清理方法，原则上集中处理建筑垃圾，在建筑垃圾运输、堆放过程中避免二次污染。可 建议施工单位对混凝土垃圾.金属、塑料等物料进行分类清理，回收利用。（2）釆取适当方式平整、修复场地，需要回填或采土时应尤其注意避免对施工区域地下水的破坏。（3）需要清洗被污染的绿化植物时，应注意清洗时机、用水、用药剂的选择，避免

14、对植物造成伤害。 4达标标准。工程竣工清理的达标标准以本地区政府机关下发的城市坏境管理、卫生治理等相关规定为标准，工程 部在监瞥、检查过程中应严格执行。第5条检查批准程序。1. 工程开工前，由施工单位上交清理计划，明确竣工清理完成的相关事宜、期限。2. 竣工验收准备阶段，工程部跟据施工单位的清理计划进行监督和检查。3. 工程清理工作按计划完成后，由项目经理确认验收并确认，向工程部经理提交竣工清理完成报告扎4工程部经理审批竣工清理完成报告后留存，作为竣工验收报告组成部分。竣工验收管理制度制度名称竣工验收管理制度受控状态编号执行部门监督部门考证部门第1条目的。竣工验收是检查工程建设是否符合设计要求

15、和工程质量的收关环节，对保证工程项目及时投产，发挥投资效果，总结建设经验有重要作用，为了指导工程项目竣工菽收工作的顺利开展，待制定本制度。第2条管理国。凡新建.扩建、改建的基本建设项目（工程）和技术改适项目按批准的设计文件所规定的容建成，符 合菽收标准的，必须及时组织验收，办理固定资产移交手续。第3条竣工验收依据。1. 批准的设计任务书、初步设计或扩大初步设计、施工图和设备技术说明书以及现行施工技术验收规 以及公司有关审批.修改、调整文件等。2. 从国外引进新技术或成套设备的项目以及中外合资建设项目，还应按照签订的合同和国外提供的设 计文件等资料，进行騷收。第4条竣工决算的编制。1. 所有竣工

16、验收的项目在办理验收手续之前，必须对所有财产和物资进行清理，编制竣工决算，分析 概预算执行情况，考核投资效果，报上级审查。2. 竣工项目经骏收交接后，应及时办理因定资产移交手续，加强固定资产的管理。第5条 工程剩余物资处置。1 建设工程完工后，工程部应当对工程剩余物资进行清理，对需处置的剰余物资，工程部经理提出处 置建议报总裁审批，收入报财务部冲减建设成本。2.工程项目现场使用的办公设备清点入库或移交其他项目。第6条整理资料。工程项目（包括单项工程）竣工豔收结束后，各相关部门应将所有技术文件材料进行系统整理，分类 立卷，按照规定程序归档留存。第7条 竣工验收程序。根据工程项目的规模大小复杂程度

17、，整个项目的验收可分为初步验收和竣工验收两个阶段进行。规模 较大、校复杂的项目，应先进行初验，然后进行全部项目的竣工验收：规模较小，较简单的项目，可以一 次进行全部项目的竣工验收。1 施工单位按照国家规定，整理好文件.技术资料，提出交工报告。2. 工程部接到报告后组织财务.设计及使用等有关部门进行骏收。3. 经过各单项工程的验收.确认工程项目全部完成，符合设计要求，并具备竣工图表、竣工决算、工 程总结等必要文件资料，工程部负责向上逐级汇报，由总裁最终审批。4. 根据工程规模不同，将工程验收情况报告报送不同级别玫府职能部门进行审批。第8条 特殊惜况下竣工菽收的要求。1 工程项目基本符合竣工验收标

18、准，只是零星土建工程和少数非主要设备未按设计规定的容全部建成， 但不彩响正常使用，亦应办理竣工骏收手续。对剩余工程，应按设计留足投资，限期完成。2.工程部分单项巳经实际使用，近期不能按原设计規模续建的，应从实际悄况出发，可缩小规模，报 公司批准后，对已完成的工程和设备，尽快组织菽收，办理固定资产的移交手续。3国外引进设备项目，按合同规定完成负荷调试，设备考核合格后，进行峻工验收。其他项目在验收 前是否要安排试生产阶段，按各个行业的规定执行。工程部岗位工作职责岗位名称工程部部长部门名称/编号直接上级工作联系部总经理、分公司经理、项目经理、总工外部政府工程项目主管部门、监理机构、工程总包和分包商、

19、工程物资供货商等工作目标组织企业工程项目的准备、实施和检查验收工作，通过有效控制确保企业利益序号工作职责负责程度1安全方面：h贯彻执行安仝生产法、心筑法3等方针、改策、标准.规、規定.參加或组织安全生产会议， 硏究解决生产中的安全问题2、绘织公司按照規要求建立、实施与保持坏境.职业健康安全管理体系.3、姐织叙定公司的安全目标，主持工程部的安全生产大栓查工作解决发现的生产安全亨故隐患和问 题。做好公司安全专项治理工作。4、姐织与张加安全寧故的调查处理工作，按四不敖过”的原则.调查事故的经分析审故的原13. 提岀寧故的处理意见，制定出预防亨故发生的防措施，井监督实施。5. 协助总经理做好公司的安仝

20、生产工作，领导工穆節做好公司的安全管理工作。6. 按不同李节及工程性贋，奂贵提出安仝防护措施，绘枳定期或李节性安全生产大检查井经常深入 工地进行检查，対发现的问题及时督促项目部整改。7. 主持各级管理人员、特种作业人员进行安全培训及安排对新工人三级安全教孑工作。8. 协助做好公司生产安全事故应息救按侦案俎织冥施工作。9、参与事故的调查处理，井及时上报总经理全部2质量方而：1、负贵全公司的工程贋量管理工作2、毎李度组织相关部门在全公词田对工程质量进行联合检查、评比总结.3、加强对公司下厲各项目部施工管理人员的技术焙训和指导工作4、认真落实（建设工程质量管理条例.执行强制性标准.现行施工规和工艺标

21、准.负贵质量检查的 全面工作，负贵对公司质量管理体系的建立及运行工作.5、对质量寧故要根据“四不放过”的恿则进行调左处理，召开寧故现场会总皓教训，提高管理及作 业人员的庚量意识。6、认真做好对頊目部工程质量监玄检查考核工作，鞍与由甲方组织的单位工程竣工股收工作.7、绘织公词贋检员硏究提高质量的措施，并进行考评。全部3工稚成本控制与进度控刮方面：1、监督材料的质量及使用情况，配合成本审计部审核材料价格。2、配合成本审计部做好人工费与机械便用费的成本控制工作。3、负贵各类工程报表.进度控制计划报炭的审核工作.认真做好相关分析，报上级领导审批.銀及时草握工程进展，协助解决工程裟设的柯关困难保障工程进

22、度顺利进行.5.完成领导交给的其他任务。全部确认我已确认理解并完全接受以上职责安排，并承诺全力履行以上职责！ 确认人：确认日期：质检工程师职责岗位名称质检工程师部门名称/编号直接上级工作联系部工程部部长、项目经理、项目质检员外部政府工程项目主管部门、监理机构、工程总包和分包商、工程物资供货商等工作目标负责工程项目控制的具体工作，保证工程项目的质量、费用及工期序号工作职责负责程度1执行国家、行业、地方、企业的技术标准和质量评定标准，对施工工程质量 负有监督检查责任。全部2熟悉、审查设计图纸，掌握技术要点，为保证工程质量积极提出意见。全部3监督进场材料的外观质量检查和材料合格证的检查工作，不合格材

23、料不得进 场，检查现场取样员的材料取样、复试工作。全部4抽查各项目部分部、分项工程质量技术交底、计量记录、於坍落度测试等记 录，形成检查记录。全部5检查各项目部的已完成分项工程的质量检查，检验状态标识与质量检查记录 情况，并形成检查记录。全部6有权对整改不及时、不彻底造成永久性质量缺陷或增加质量成本的项目形成 处罚意见，报上级领导决定。全部7参加相关单位进行的工程质量检查、验收工作。全部8完成领导交办的其它工作。全部9全部确认我已确认理解并完全接受以上职责安排，并承诺全力履行以上职责！ 确认人： 确认日期：安全工程师岗位职责岗位名秽安全工程师部门名称/编号直接上级工作联系部工程部部长、项目经理

24、、项目安全员外部政府工程项目主管部门、监理机构、工程总包和分包商、工程物资供货商等工作目标主要负责工程项目中设计、技术、安全方面的控制工作，保证工程项目的顺利、高 效开展序号工作职责负责程度1宣传贯彻安全生产法、建设工程安全生产管理条例，监督检查安全 生产的各项法律、法规、制度的贯彻实施情况。2参与审查施工组织设计中安全技术措施，指导项目部做好安全业资料工作， 并对项目安全员进行评价、考核。3经常深入施工现场检查安全生产情况，帮助消除工地存在的各种安全隐患， 检查整改落实情况。4负责对职工在施工中违章指挥、违章作业现象进行安全教育，对屡教不改者， 有权按有关规定进行处理。5参加事故的调查处理，

25、并及时统计上报给部长。6搞好项目安全员培训教育工作，提高他们的专业水平和工作能力。7负责对新入场工人的三级安全教育、培训、考核工作。8做好领导交办的其它事宜。确认我已确认理解并完全接受以上职责安排，并承诺全力履行以上职责！ 确认人： 确认日期：档案工程师岗位职责岗位名称档案工程师部门名称/编号直接上级工作联系部工程部部长、项目经理、项目档案员外部政府工程项目主管部门、监理机构、工程总包和分包商、工程物资供货商等工作目标主要负责工程项目中档案方面的监督、管理工作，保证工程项目的顺利、高效开展序号工作职责负责程度1工程档案审查、监督、检查、交档工作；2对工程档案员定期培训、考核上岗工作；3归档整理

26、工程部部资料。4建立联营人信用档案。5做好领导交办的其它事宜。678确认我已确认理解并完全接受以上职责安排，并承诺全力履行以上职责！ 确认人： 确认日期：进度款支付控制流程対脱細工程安全实施控制流程除 目 展 异 消项进差工程质量实施控制流程除 目 展 异 消项进差工程部项目管理工作流程竣工验收合格并上交签证、变更、竣工资料项目质量、安全检查工作流程泰通建设工程施工现场管理评分表容评分 标准一得数 实知现场 文明 施工 管理施工现场未按招标文件及施工总平面布置图布置就开工建设的5未按规定配备一定数量的专职保安人员，对现场未实行半军事化管理的2不戴安全帽、不统一着装者0.5酗酒、赌博、打架斗殴3

27、施工现场违规吸烟、乱扔烟头、1随地小便、随地大便1宿舍、食堂、办公室卫生差，仓库脏、乱、差，现场施工未做到工完场清、安全网脏 乱、破损。2成品保护措施差，文明施工管理不到位2围宿不合格，现场标牌、宣传标语、施工责任牌未按要求设置的2施工车辆泥浆、污水带入城市道路2施工泥浆、污水排入城市管道2尘土飞扬、车辆撒漏、无遮盖、无通行标牌的1施工现场未按要求悬挂安全生产宣传标语和警示牌，标牌悬挂不规的1安全 管理具有危险性的在施工作业前未进行书面安全交底的3安全措施不到位，构成较大安全隐患的2脚手架不合格，三宝四口”、高空作业防护措施不完备2临时用电私拉乱接，.施工用电不合格的、防火措施不符合要求，违章

28、动火、用电者2安全档案不齐全（三级教育、安全会议记录、操作规程、安全技术方案、安全日记等）2起重设备臂下站人和大型设备无人指挥及现场无安全员的2发生安全事故的视情况依法加重处罚10使用不合格材料、设备或材料设备未经检测而使用的9质量 管理上道工序未经验收进入下道工序施工的5检验批、分项、分部工程质疑达不到标准的3管理机构人员不完备，2业资料不齐全、施工作业前未进行质量技术交底（书面）的2未编制有针对性的施工组织设计及方案、新工艺、待殊项目未编制专业施工方案进行 施工的2检查发现的问题未按要求及时整改的3未按设计、规施工，造成质量隐患、质量问題、质量事故的5技术业混乱、不规，不与工程同步的2工程

29、竣工档案、技术资料不能及时归档的2进度 管理无周、月、总进度控制计划和进度控制措施，未按要求及时上报的2不按计划施工，关键工序每拖延一天2作业人数、设备数量不足，提前收工、项目管 理人员不坚守岗位的。1人员 管理1、项目管理人员更换超过一半的视为转包，无条件解除合同；22、未安排专职保安式门岗的；1会议 制度1、会议迟到，无故缺席；12、未按要求参加会议，对会议布置的要求未及时落实的。2考勤主要管理人员无故缺勤，每月累计达到10天以上的1谦信弄虚作假，并对责任人严肃处理5其他其他违规行为参照国家及地方法律法规规定进行处罚1.5得分合计说明：1、每月工程部不定期进行施工现场检查，检查按文明.安全

30、施工检查评分表容及本表容进 行，总分为100分，每月进行一次统计，累计扣除分数超出20分的，每超扣1分，对项目部追加 处罚500元；每月累计扣分.超过30分的，每超扣1分，对项目部追加处罚1000元；连续两次得分 低于70分的项目部，将全公司通报批评，并考虑项目部的继续工作。2.对项目部扣分，项目经理 没有提前发现并督促整改的（未提供书面依据），按项目部罚款的10%对项目经理进行处罚。 检查组成员：检查组组长：项目经理：工程部（月/季度）施工容工程检查计划审批表负责人:序a计划检查日期检查项目施工容参加人员出行方式备注总工办意见：分公司领导意见：公司领导意见：制表人:年 月曰项目检查记录表检查时间： 年 月曰工程名称项目负责人业主单位业主代表监理单位总监合同价款主要工程容参检人员检查容：结论及意见检查人：项目负责