项目经济价值增值的实现路径研究

1、项目经济价值增值的实现路径研究第一章 绪论1.1 研究背景1.1.1 集成化趋势下明确业主需求是项目价值增值的核心（1）集成化趋势下设计阶段的重要性由显凸出随着建设项目领域的不断发展，在政府主管部门的大力推进下，集成化承发包模式占领国际建筑市场并成为主流的趋势日渐明显，同时也被国内建筑市场大力推行。其中，EPC 总承包模式下，总承包商按照与业主签订的总承包合同规定，负责工程项目实施过程中的设计、设备和材料的采购、施工、工程的投入使用等环节，充分发挥了 EPC 总承包商的集成管理优势1，如图 1-1 所示。与传统的 DBB 模式和施工总承包模式不同，EPC 总承包商不再仅仅是按图施工，而是在设计

2、阶段前期就介入了工程项目。业主不再提供具体的设计文件和图纸，仅提供概念设计，EPC 总承包商应严格按照业主要求;自行完成初步设计并展开设计工作，为业主服务，向业主提供最终设计成果。鉴于 EPC 总承包模式下，设备采购、施工等阶段的工作开展均以设计为主要依据，如此，不仅避免了设计与施工分离可能导致的工期滞后、成本过高等现象发生，还能使 EPC 总承包商站在全生命周期的角度上，把控整个工程项目的造价和质量，充分发挥其主观能动性。尤其是国际性大型项目，EPC 总承包商在项目前期的设计工作更为重要，可以充分利用其在以往项目中积累的管理经验和技术，使各项资源配置合理化，提升经济效益。有鉴于此，设计阶段在

3、 EPC 工程项目中占有举足轻重的核心地位2。.1.2 研究问题的提出为了使项目价值增值，必须达成工程项目应具备的物理属性和潜在功能，以满足利益相关者明确和隐含的需要，即通过有效的资源配置实现各利益相关者的价值需求25 26。有研究指出，利益相关者价值需求的满足是项目成功的重要标准27，在 EPC 工程项目中，业主作为项目的发起人，是项目的核心利益相关方，而业主需求作为招标文件的一部分，是均衡各利益相关者价值需求的表现结果，以及总承包商编制设计文件和施工方案的重要依据，因此，EPC 总承包商应以满足业主需求为主。只有明确识别和实现业主需求、才可为承发包双方正确履行合同、实现项目价值增值、互利共

4、赢提供有效途径。然而，由于业主自身经验、资料较少、项目复杂难以预测和交易费用等因素的存在，使得业主无法在订立合同时就将其所需和期望值具体表现在业主要求;中，也无法就未来不可知却可能发生的各项事件做出详细规定。因此，业主需求不确定为 EPC 总成包商编制设计文件制造障碍，此外，业主对工程项目的特殊目标需求加大了项目成功的标准，并且业主本身对一部分隐性需求对还未可知，即使是一个有经验的 EPC 总承包商也难以驾驭和揣测业主对工程项目的真实需求，致使合作双方发生矛盾冲突，甚至合作破裂。尽管项目价值增值已引起了国内外建设工程领域学者的关注，但大多数研究集中于从项目利益相关方的视角入手，通过建立建设工程

5、各阶段的价值链模型以探求项目价值增值的途径21 28；也有学者着力于探讨知识流、以及工程团队之间的信任对项目价值增值的影响15 29，甚至有研究将业主满意度纳入评价项目价值增值的指标之一30。而针对提升业主满意度的具体需求的研究仅局限于需求的识别与转化31 32，鲜少有结合 EPC总承包模式特性，将业主需求满足与项目价值增值路径挂钩的研究。因此，如何满足业主需求促使项目价值增值，仍处于黑箱;状态。鉴于 EPC 总承包模式中，业主对工程项目的实用价值和潜在价值的极大需求，尤其隐性需求是实现价值创造的核心，越来越凸显出美观、效益、功能等全方面的需要。.第二章 文献综述2.1 项目价值增值的相关研究

6、价值增值的研究初始于波特的价值链理论，其认为价值实际来源于企业价值链中某些特定的价值活动，称之为战略环节;33。价值链理论为分析企业内部竞争优势的来源提供了理论基础，但同时也遭到了质疑。冯海龙认为波特的价值链忽略了战略管理这以最高层面的管理活动，并在基础管理职能管理战略管理的层级框架之上修正完善了价值链，重新划分了价值活动，拓宽了企业竞争优势的来源34。自价值链理论提出以来，众多学者将其应用于价值增值的分析当中。其中，戚安邦通过建立项目价值链模型对项目增值管理进行研究，用价值创造过程解释成本与价值的关系，探究项目价值链和项目成本与价值的相互关系35。杨云英则认为，项目价值增值是指项目以有形或无

7、形资源的形式，通过利益相关方的协同作用，最终以产品的方式实现价值的转移和增加的过程21。任乐将价值创新理论与工程总承包模式的生命周期理论相结合，建立并分析工程总承包的计划阶段价值链、实施阶段价值链、收尾阶段价值链中的增值环节，实现了低成本;和差异化;的统一，从而找到了总承包模式下价值增值的途径36。鉴于工程项目是多个利益相关方的集合体，均衡各方的利益、满足其价值需求是实现项目价值的核心，而价值增值的主要目的就是去除那些在项目建设过程中不具备价值创造的投资活动，并通过价值增值方法，降低工程建设项目总投资和全寿命周期成本，增加项目净现值，从而降低项目投资费用37。因此，彭海燕认为，项目增值（Pro

8、jectValue-added）需要通过一定的技术和管理手段，在使项目总体价值增加的同时，协调管理各参与方，使各参与方达成共赢目标;和项目具有可持续的价值创造能力25。结合知识管理的相关研究，吴光东和刘聪认为在供应链领域中，项目价值增值是业主、项目管理公司、总承包商等关键项目型组织的合作共赢，而这一过程就是一个资源整合和知识交互的过程，通过资源整合达到利益相关者收益的帕累托最优状态，从而实现基于整体项目价值增值最优的个体利益最大化15。温世平则从工程项目管理的铁三角;，参与主体之间的合作情况、参与主体的能力、声誉及对工作的认可程度等来衡量项目价值增值的标准29。.2.2 建设工程中业主需求的相

9、关研究2.2.1 需求的类别划分需要作为人的内心活动，是驱使人们活动的原动力，是价值形成的始因;。20 世纪 50 年代，著名的美国社会心理学家马斯洛提出了层次需要理论，将人的需要由低到高分为五种。他认为人的需要具有一定的个体差异性，这五种需要同时存在，却因各自的需要强度不同，呈现出不同的需要结构。由于高级需要更具有价值，只要环境不阻碍低级需要的满足以及高级需要的出现，人们往往追求更追求高级需要，因此，需要的满足也可看作是一种激励措施。基于此，价值作为需要的满足，需要的最高层次和价值的终极取向是具有内在一致性的，最高层次的需要就是实现真正的人的需要;48。而需求就是由于对自身状态的不满意而产生

10、的渴望或需要，并且有能力改变这种不满意的状态49。需求是生产的最终目的，需求型经济发展提倡以顾客满意为理念的核心思想是必然趋势。然而随着经济的发展，需求的满足程度不再拘泥于物质表象，更多取决于顾客内心对物质的价值情感，即储存的隐性需求。国内文献对隐性需求的探讨源自于仲锁林的谈谈隐性需求问题;，在此之后，各领域的学者逐步展开了对隐性需求的理论研究。屈云波提出的顾客需求冰山;理论，认为需求应分为两种，其中，只有少数需求是看的见的，称之为外显需求;，而绝大部分隐藏在人的潜意识里，肉眼无法看见需要利用方法加以识别的则是隐藏需求;50。.第三章 研究设计.263.1EPC 工程项目业主需求识别研究设计.

11、263.1.1 研究方法分析.263.1.2 研究思路分析.283.2EPC 工程项目价值增值路径研究设计.293.2.1 研究方法分析.293.2.2 研究思路分析.29第四章 基于扎根理论的 EPC 项目业主需求识别.324.1 资料收集与整理.324.2 资料分析.344.3EPC 项目业主需求分析.394.3.1 业主需求类型及特征.394.3.2 业主需求的实现困境.42第五章 基于多案例研究的 EPC 项目价值增值路径分析.445.1 案例项目概况.445.2 业主显性需求实现的项目价值增值路径分析.455.3 业主隐性需求实现的项目价值增值路径分析.475.4 项目价值增值路径的

12、理论构建.51第五章 基于多案例研究的 EPC 项目价值增值路径分析5.1 案例项目概况本文的研究目的在于识别出 EPC 项目业主需求，并探索业主需求的实现方式以期揭示项目价值增值的实现路径。通过第三章扎根理论识别出的业主显性需求和隐性需求及需求分析发现，实现业主需求的重点在于克服传统的思维定式、重视合同管理、有效衔接设计施工环节等。因此，本章就以如何实现上述所识别的业主需求为中心，通过案例分析探索克服困境使项目价值增值的具体路径。据此，本文选择了西安石化清洁燃料技术改造工、老挝赛德 2 水电站工程和桃源水电站枢纽工程。（1）西安石化清洁燃料技术改造工程中国石化集团洛阳石油化工工程公司，于 2

13、002 年 8 月承担某石化清洁燃料生产技改工程总体设计和常压蒸馏装置、硫回收装置和总变电所的设计，并在此基础上对 50 万t/a催化裂化装置（采用 MIP 工艺）、30t/a柴油加氢精制装置、4000Nm3/h 制氢装置以及相关配套设施等实行 EPC 工程总承包，工程投资约 3.2 亿。该项目于 2003 年 2 月 9 日动工建设，2004 年 5 月 15 日实现高标准中交。2004 年8 月 5 日，各生产装置及系统配套设施全面实现一次投料（投用）试车成功，各项技术指标均已达到或超过设计值，圆满地实现了业主提出的项目建设目标。2005 年和 2007年分别获得中国石化集团优质工程奖和全

14、国第二届工程总承包金钥匙奖。该项目在保证建设质量、缩短工期、降低投资的同时达成社会效益、经济效益和环境效益的三者统一。（2）老挝赛德 2 水电站工程老挝赛德 2 水电站项目是中国水电集团在老挝市场竣工的首个 EPC 承包水电项目，由赛德 2 水电站工程、上游跨流域调水工程、输电线路工程及配套工程四部分组成，建设总工期 4 年。北方国际公司于 2004 年 3 月 18 日同老挝电力公司（以下简称老挝业主;）签订 EPC 总承包合同，由中国水电集团以 EPC 形式承包，中国水电十局有限公司具体施工。项目合同总金额 1.35 亿美元，其中老挝业主提供 20%自有资金，剩余 80%合同金额由中国进出

15、口银行向总承包商提供出口卖方信贷，并由老挝在运营期分 11 年归还。.结论集成化承发包模式下，设计阶段的主导作用由显突出，明确业主需求为设计提供方向，满足业主需求的设计则是确保项目成功乃至项目价值增值的关键。然而，业主受自身信息认知和价值感知因素影响而产生的潜意识，即隐性需求致使业主需求具有高度不确定性，为识别并转化业主需求于设计制造障碍。由于实现业主隐性需求是创造价值的核心，能更好的解释项目价值增值的空间，因此，本文基于 EPC 项目业主需求的视角，识别业主的显性和隐性需求，并从实现业主需求的途径和结果入手，探索项目价值增值路径，以期为 EPC 总承包商针对性的满足业主需求，提升业主满意度，

16、实现项目价值增值提供方向。本文研究结论和研究启示如下：（1）项目价值增值以满足 EPC 项目业主需求为主旨现有关于业主需求和项目价值增值的研究尚且处于两阶段;模式，然而项目价值增值从某种程度上来说属于业主内心的价值感知;，在于业主需求的满足程度。文章通过文献分析、理论推演，首次将 EPC 项目业主需求的满足嵌入项目价值增值，得出 EPC项目业主需求视角下的项目价值增值是指项目完成过程中，通过业主、总承包商等利益相关者的合作行为充分发挥自身的角色作用，以期满足业主显性需求甚至隐性需求，提升业主满意度，最终达到利益相关者收益的帕累托最优状态，从而使项目长期创造价值的过程，其主要强调项目各利益相关者以满足 EPC 项目业主需求为主旨的合作共赢。（2）EPC 项目业主需求可划分为显性需求和隐性需求两个维度为识别 EPC 项目业主需求的具体内容，研究通过文献资料、案例项目和国家（地方）文件获取了 EPC 工程项目中业主需求的原始数据，并对资料进行整合、扎根将 EPC项目业主需求划分为：1）业主显性需求。EPC 工程项目实施的成功与否，很大程度上取决于双方约定的合