完整 证券基础知识知识问答

1、注明：以下涉及的人名地名均为虚假，如有雷同，见谅委托申报是以什么最先成交的？答：交易原则为价格优先，时间优先。对投资者申报的委托，电脑撮合系统首先考虑的是价格。例如：集合竞价中，相同时间的两笔委托进入电脑撮合主机，甲买入委托价高于乙买入委托价，则在进行集合成交处理时对符合条件的甲和乙委托，甲先成交；如果甲卖出委托价高于乙卖出委托价，则乙先成交。在价格都相同的情况下，以“时间优先”。上述如果甲和乙的委托价格相同，甲的委托比乙的委托先进入电脑，则甲先成交。另一种时间优先的情况，在连续竞价中，如果甲、乙的买卖委托符合撮合条件，甲委托先进入电脑，则以甲的委托价成交。比如：甲填买入委托价8.60元，为买

2、盘最高价，乙填卖出委托价8.56元，为卖盘最低价，此时，如果甲在时间上比乙先委托进入电脑，则以甲价成交，二者成交价为8.60元。每笔交易还另收通讯费吗2004-07-19 10:43 聚源数据库邹先生：除了正常收取股民交易费用外，再另收取每笔委托通讯费5元，深交所是否允许？答：本所没有此类相关规定。新股配号4位数是否有错2004-07-19 10:43 聚源数据库吴先生：新股配号只给了4位数，但是中签摇号却有8位数，我的配号无法与8位中签号码核对，是否有误？答：不会有误，如果配号只给了4位，前面以0补足。“份额净值”与“份额累计净值”区别？2004-07-19 11:09 聚源数据库南京 谢小

3、姐：最近注意有的基金相关报告提到“份额累计净值”。请问，份额净值与份额累计净值有什么区别？南方基金客服中心：根据基金法规定，从2004年7月1日起原信息披露中的“基金单位净值”改为“份额净值”，“基金单位累计净值”改为“份额累计净值”。“份额累计净值”是基金份额净值与基金成立以来累计分红金额的总和，因此一定是大于“份额净值”的。（晓阳）封闭式基金与开放式基金2004-07-22 10:15 聚源数据库什么是封闭式基金、什么是开放式基金，两者有什么区别证券投资基金按照规模是否可以变动及交易方式的不同,可以分为封闭式基金和开放式基金。开放式基金在国外又称共同基金,它和封闭式基金共同构成了基金的两种

4、基本运作方式。封闭式基金有固定的存续期,在存续期间基金的总体规模固定，一般在证券交易场所上市交易,投资者可以通过二级市场买卖基金单位。而开放式基金的概念是相对于封闭式基金而言的，它是指基金规模不固定,基金单位可随时向投资者出售,也可应投资者要求买回的运作方式。因此，开放式基金的规模是不确定的，其基金的规模可以应市场即投资者的购买要求而扩大,也可以应投资者的赎回变现而减少。二者的区别见下表。(国泰君安证券)开放式基金基金规模 不固定，随投资人的申购、赎回而变动存续期 无固定期限买卖方式 可以由基金管理人直接办理或到代理销售机构的营业网点交易交易价格 基金单位净值加上或减去手续费折价风险 无封闭式

5、基金基金规模 规模固定不变存续期 有固定期限，一般在10年或15年买卖方式 在证券交易所上市交易，类似于股票交易交易价格 由股票市场的供求关系决定折价风险 有身份证号码升位 股民须更新资料2004-07-27 10:18 聚源数据库周晓同志：我是上海证券报的忠实读者。2003年5月,我的身份证不慎丢失,后到公安机关补发了新的身份证。现在我有两个问题想咨询一下,希望能得到指教。1、当初在营业部开户办理指定交易时,是以原来的身份证办理的,原来身份证号码是15位数字,而现在新身份证号码是18位数字,如果我现在通过自助委托买卖股票时,会不会交易不成功?2、如果证券营业部资金取款柜台撤销了,我持新身份证

6、去银行办理银证转账业务时,能否与股票账户和资金账户配套使用?上海 徐先生徐先生就你反映的这个问题,我们咨询了辽宁证券上海大连路营业部和海通证券上海崂山西路营业部交易部的工作人员,你反映的这个问题,营业部经常遇到,处理也很简单。先由工作人员确认身份证的真伪,然后通过资金柜台,手工将新身份证号码重新输入营业部的电脑系统中,将客户的资料更新一下,客户就可以进行自助委托了。同样的道理,股民只要到银行柜台办理客户资料更新,就可正常办理银证转账存取款业务。周晓配股缴款期限多长2004-07-29 10:17 聚源数据库汪生生问：配股缴款期限为多长时间？什么时候能上市交易？答：配股认购于R+1日开始（股权登

7、记日简称“R”日），认购期为十个工作日。逾期不认购，视同放弃。配股登记工作全部完成后，上市公司方可申请配股上市交易，请投资者留意上市公司的有关信息披露。现金股利如何派发2004-07-29 10:17 聚源数据库唐先生问：上市公司现金股利如何派发？答：深市的公众股现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司派发，该公司按照征收个人所得税后的不同派息比例,分别向机构投资者和个人投资者派发现金股利；职工股的现金股利通过该公司或由上市公司直接派发；国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利通过上市公司直接派发。红股何时到账交易2004-07-29 10:17 聚源数据库齐小姐问：红股何时到账交易？答：R

8、+1日红股到账（R：股权登记日），可流通红股也于当日上市交易，投资者可到证券部打印对账单，查看红股是否到账。此期间能否撤单2004-07-29 10:17 聚源数据库孔先生问：中小企业板块股票在9：25-9：30期间能否撤单？答：能。在9:20-9:25之间交易主机不接受撤销申报，除此之外在交易主机接受申报的其他时间内都接受撤销申报。 此股可否参与配售2004-07-29 10:17 聚源数据库章先生问：暂停上市股票的市值是否可以参与新股配售？答：可以。此信息何处可查询2004-07-29 10:17 聚源数据库刘小姐问：中小企业板块股票的公开信息披露在何处查询？答：投资者可在本所网站（www

9、.）首页中的“中小企业板块”以及巨潮资讯网（）“中小企业板块”栏目中查询。此行情报价以何为准2004-07-29 10:17 聚源数据库黄先生问：为什么中小企业板块股票的深市行情报价有时会与沪市行情报价不同？答：上证所配售的深市中小企业板块股票，其行情是从深交所发送过去的，因而会有一个时间差，以深交所发布的行情为准。查询密码与交易密码一致吗？2004-08-02 10:21 聚源数据库广州 沈先生：基金账户的查询密码与交易密码一致吗？怎样使用？嘉实基金客服部门：不一致。基金账户的查询密码是进行基金账户信息查询时所使用的密码，初始密码默认为开户时所

10、填写的证件号码的最后六位，该密码可以通过客服电话（010-）进行修改。交易密码是进行基金交易时使用的密码，密码为基金持有人在银行网点办理基金认购时输入确认的密码。基金账户分红怎么查？2004-08-02 10:21 聚源数据库成都 韩女士：如何查询我的基金账户分红的情况？广发基金客服部门：（1）确认您的分红方式：可以到原开户网点或致电我司客服中心（020-）查询；（2）如果您选择的是现金分红：查询你开户时登记的银行账户里面现金红利是否到账（红利在分配日后的7日内到账，本次聚富基金红利分配日为2月26日）；如果您选择的是红利再投资，您可以通过：a.致电我司客服电话：020-；按语音提示可以查询您

11、的分红情况；b.到开户网点查询；c.登陆我司网站：查询。机构投资者如何办理赎回业务？2004-08-02 10:21 聚源数据库深圳 陈小姐：请问机构投资者办理赎回业务，需要如何办理？鹏华基金客服部门：首先，您需要通过网站下载或到代销网点领取赎回业务申请表。然后，在该表上的客户填写栏上把资料填写齐全，在客户印鉴上盖上公司开户时预留的公章，并在让开户时指定的经办人在申请人姓名处签名。最后，柜台工作人员经客户资料核对无误后，即可办理赎回业务。（王崇懿）“定期定额”投资基金之一何谓定期定额2004-08-02 13:41 聚源数据库投资共同基金可以一次单笔购买，也

12、可以每月固定投资一笔钱。“定期定额”就是每隔一段固定时间（一个月或两个月）以固定的金额投资于同一只共同基金。办理定期定额手续非常简单，只要投资人与基金公司或基金代销机构约定每个月（或两个月）固定的时间从其账户中划出固定的金额来投资基金即可。定期定额这种小额投资方式适合无大笔资金投资但具长期理财需求的人。对于大多数没有时间研究经济景气变化和市场多空的基金投资人而言，“定期定额投资策略”可以说是相当省时省力的投资方法，并且还可以避免不小心买在高点的风险，因此定期定额投资基金常被称为“懒人理财术”、“傻瓜理财术”、“小额投资计划”。定期定额投资基金方法融合了定期存款“零存整缺的观念，并且还有专家理财

13、、免除自己选股的烦恼。这种兼具储蓄、理财的投资方式，相当适合年轻、刚入社会的上班族。(国联安基金管理有限公司)大股东占用资金犯何罪2004-08-10 09:43 聚源数据库问：某大股东占用上市公司资金15亿元,可否追究经办人的挪用公款罪?志愿团专家：大股东占用上市公司巨额资金属于侵犯上市公司及其他广大股东权益的范畴,应依法追究其法律责任和经济责任。而挪用公款罪是有关人员利用职务便利挪用公款,构成的是刑事犯罪。二者都构成违法,但同时在违法主体等方面又有着重大区别。问：在江苏琼花上市第一天我就买入该股,结果现在亏了一半左右。如果我早知道该公司是个造假公司,就不买了。请问对于该公司目前管理层有没有

14、具体说法?作为受损害的投资者,我该怎么办?志愿团专家：目前证监会对江苏琼花的违规行为尚处于调查阶段,如最终作出行政处罚,则可提起证券民事赔偿诉讼。问：本人是托普软件的一名小股东,有托普软件数千股。请问如何参加中小股东委托起诉的预登记?志愿团专家：因上市公司虚假陈述而提起的证券民事赔偿案件,须以中国证监会或其它有权行政处罚的机关的行政处罚为诉讼的前置程序。据我所知,目前证监会对托普软件尚处调查阶段,如最终作出行政处罚,可按有关司法程序提起证券民事赔偿诉讼,如参与共同诉讼,可到办理该类案件的律师事务所办理登记。问：我去年买的托普软件,亏损严重,据报道称有福建证券维权律师团接受诉讼委托,我怎么与他们

15、取得联系?我的交割单已丢失,怎么到登记结算公司查询?志愿团专家：你可以通过上海证券报周晓信箱了解到福建证券维权律师团的联系方式。如你的交割单已遗失,可凭身份证、股东卡到有关登记结算公司调出你的成交记录,签章后应可作为证据。问：我买了01三峡债后,转换了证券公司,可01三峡债没到我新的证券公司账户,经查询,企业债券不随我转证券公司,可我与新的证券公司签了两年合同,无法转换回原证券公司,我该怎么办?志愿团专家：建议你到证券公司协商将债券转换到新的券商处,如协商不通,可请当地证券监管部门协调。问：某上市公司于2004年7月10日信息披露公司所属03省道诸暨段收费方式变更将会对该段的经营效益产生重大影响,却没有说明影响的实质内容是什么,这是否属于信息披露不当?志愿团专家：根据所述情况,该上市公司对收费方式将产生影响的表述方式并无不当,信息披露只是提示投资者所发生的事件,而结果由投资者自己作出判断。如你一时无法判断利弊,可向该公司董秘或证券事务代表致电咨询。问：我想参加有关东方电子的