证券公司高管述职报告范文

1、证券公司高管述职报告范文述职报告是工作态度的最佳展现，也是上下级、领导民众交流的 最好方式，述职报告应该非常严谨，体现工作内容，不脱离事实，以 下关于证券公司高管述职报告范文是由聘才网的为各位们收集的，希 望能给大家一个参考，欢迎阅读与借鉴。去年，我国证券市场运行环境发生了根本性变化，二级市场大幅 下挫，成交清淡，给券商经营和生存带来了严重的困难。截止十二月末，本溪分公司实现证券交易额32. 7亿元，比上年减 少4. 2亿元，下降11.38%。其中：股票基金交易额为32. 06亿元， 比上年减少2. 61亿元，下降7. 5%;国债交易额为6605万元。股民开 户数为28403户，新增465户，

2、增长1.6%。网上投资者开户数为2748 户，比上年增加693户，增长33. 7%o网上交易量为3. 3亿元，比上年 增加1. 1亿元，增长50%,网上交易量占全年证券交易总量的10. 09%o 全年营业收入2062万元，比上年减少226万元，下降9.87%。其中： 佣金收入为1082万元，占全部收入的52. 47%,比上年减少262万元 下降19. 62%o全年营业支出为1683万元，比上年减少1073万元， 下降38. 93%o实现利润333万元，比上年增加185万元，增长125%。 全年共清回各项债权资金达820万元。1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年 初，分公司

3、领导班子为更好地落实总公司提出的XX年工作目标，召 开了员工大会，认真传达了总公司计划工作会议精神，并结合自身的 具体情况，确定了相应的经营目标。计划制订之后，为把工作落到实 处，分公司又多次召集中层干部进行了充分讨论，将目标分解到两个 营业部，而且对营业部的经营成本也分别制定了控制指标。同时将机 关研发部和网上交易部的骨干力量充实到两个营业部，开拓业务，开 展优质服务，形成了营业部之间、员工之间的竞争氛围。截止十二月 末，永丰营业部完成证券交易额14. 55亿元，其中，股票基金交易额 14. 15亿元，佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额 18. 17亿元，股票基金交易额17.

4、91亿元，佣金收入571万元。2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力度。除 利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外，分公司研发部和网 上交易部分别在两个营业部柜台设立咨询点，印发宣传单，向群众讲 解国债知识，木溪县和桓仁县两个远程服务部针对当地居民对国债投 资热情高、市场潜力大的特点，出动宣传车走街串巷广播宣传，既方 便了乡镇居民，又扩大了宣传区域，让投资者从不了解到踊跃购买, 达到了宣传的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量6605万 元，使国债业务迈上了新台阶。3、大力发展网上委托交易。经过一年多网上交易的运营，我分公 司网上交易业务有了新的发展，截止十二月末，网上交

5、易投资者开户 数为2748户，比上年增加693户；实现网上交易量3. 3亿元，比上年 同期增长50%;网上交易额占分公司证券交易总量的10.09%,超额完 成了总公司下达的网上交易额占总交易额5%的总体目标。在开拓网 上交易市场过程中，我分公司一是搞好客户跟踪服务和咨询工作，建 立了网上客户档案，设立专人负责网上业务咨询工作，客户提出问题 及时解答，必要时上，解决网上交易过程中出现的故障;二是扩 大网上交易用户，对金融税务、工商、政府机关及电业、邮政、电信 等企事业单位及其工作人员进行宣传走访，推广网上交易，赢得了越 来越多的客户。4、债权清理工作取得新进展，到期债券得到圆满兑付。xx年的债

6、权清理工作是在债权质量不断下降、清收难度不断增大的情况下取得 的，可以说来之不易。一年来，在总公司法律部和清欠办的帮助指导 下，我公司业务部同志与法律顾问一起多次奔赴海口、大连、沈阳、 佛山、江门等地进行清欠。全年共清回本息820万元。其中包括：江 门证券有限责任公司420万元;海口金海岸大酒店150万元;佛山证券 有限责任公司220万元;大连万事通公司30万元。xx年转让券的兑 付压力重之又重。分公司大力开展广告宣传，化解了可能出现的兑付 风险。采取多种措施，及时调度资金，圆满完成了兑付指标。112 月份累计发行转让券27205万元，兑付28060万元。5、管理工作进一步完善。分公司今年制订

7、了辽证本溪分公司车 辆管理暂行办法、年度餐费管理报表等，加强了费用管理工作。 营业部针对新业务的开展，相应制订或修改了柜台业务操作细则、计 算机信息系统管理制度等。安全保卫和防火工作常抓不懈，对保卫、 经警人员加强了制度考核，做到防范工作及时到位，发现隐患立即处 理解决。对不符合要求的保卫、经警人员做到了及时辞退更换。在防 火方而，坚持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜绝火灾事 故的发生。二Oxx年工作虽取得了一些效果，但还存在很多不足。xx年10 月，中国证监会对我分公司进行了现场专项检查，在经纪业务方面程 度不同地存在一些问题。如管理不规范，客户管理档案资料不健全, 经营成木高，平均

8、效益差等等。针对以上问题和总公司整改方案的要求，明年我们主要采取以下 整改措施：1、处理好历史遗留问题。加大对债权的清欠力度，充分利用法律 手段，采取各种有效的措施，力争完成清欠任务。在总公司批准的计 划内组织好柜台回购及企业债券的发行与兑付。2、完成总公司要求的整改管理部门的任务，力争在xx年一季度 前完成永丰营业部、北地营业部财务、办公系统与分公司的独立，直 接归属总公司管理的准备工作。3、降低费用，节约开支，动员全体员工开展增收节支工作。4、充分利用龙网优势，大力推行网上交易方式，加大营销力度, 逐步降低交易成木，实现经纪业务的低成本扩张。5、认真贯彻落实党的十六大精神，完善和理顺与总公

9、司的党组织 关系，开展正常的组织生活，发挥党组织的政治核心作用，团结广大 员工，全力做好xx年的各项工作。我们相信，木溪分公司在辽证总公司的领导下，通过全体员工的 共同努力，二Oxx年的工作一定会取得良好的效果，为辽证总体的发 展，做出我们应有的贡献。20XX年，我担任XX证券部副总经理职务，主抓前台工作，具体 负责的是市场营销工作，做好华北地区的5家营业部的资源整合和全 面工作。下面，我就20XX年的工作情况向大家做汇报:第一，为了加强管理部的凝聚力和战斗力，继续推进华北地区两 家营业部的整合工作，并取得了较好的成效。在国债客户的转化和各 类基金的营销活动中，在新业务的共同学习和培训中，两家

10、营业部的 全体员工达到了步调一致，齐心协力，形成了既相互合作，又相互竞 争的良好势头，尤其是在新业务上出现的攀比竞赛现象，说明管理部 前台队伍的活力正在逐步激发。在这里，我所做的就是鼓励和引导大 家，向着既定的目标迈进。以共同的事业来凝聚人心，这是我最大 的工作感悟。第二，加强客户的转化工作，盘活国债和基金客户以及呆滞客户， 逐步加强基金的销售。20XX年国债的旺销，使我部沉淀了大量的国 债客户，国债存量达到了近500亿元，20XX年交易所国债市场的大 幅上扬，让国债客户获利颇丰。如何引导客户获利了结，转向货币基 金和中短期债券基金投资，针对这个问题，我多次组织前台人员，进 行比较和研究，拿出

11、可行方案，上半年重点放在了短期国债客户的转 化上，通过投资理财报告会、报纸宣传和电话营销等多种方式，对国 债的客户进行了积极的游说，其中大部分转化为了货币基金客户，下 半年重点转化货币基金和国债客户投资中短期债券基金客户。通过这 些工作，既提高了我部国债交易量和基金的保有量，也加强了与客户 的沟通和客户忠诚度，为今后新业务的开展积累了丰富的经验。第三，推进学习型队伍的建设，积极开展新业务、新知识培训， 增强员工的业务技能。每个周三，是我们管理部的学习日，货币基金、 短期债券基金、权证等等各种新业务都是在这些学习日里，从陌生走 向熟悉。交易方法培训和反复学习，使广大员工掌握了一套简单实用 的营销

12、手段，为股票客户的服务及开发，奠定了基础。另外，利用学 习日的机会，请专业保险人士，给大家一些有关保险方而的知识，拓 展员工们的金融知识。让学习培训走向制度化，是我部在推进学习型 队伍建设的关键一步。在学习培训中，看到员工们不断地进步，我感 到非常的欣慰。第四，探索建立有效的激励机制，积极推动转型。激励机制的不 完善，一直以来，制约着员工的工作积极性，也不利于经纪业务的转 型工作。因此，管理部领导班子通过研究，制定了奖励员工发展客户 的办法，鼓励员工在弱市环境中，走出去，积极开发增量客户。同时， 为建立经纪人队伍的建设做了一系列准备工作。激励机制也是多层次 的，让大家快乐工作，是我们的共同目标

13、，为员工购买的“游泳卡” 仅仅多层次激励机制的一个部分。通过以上措施，使员工的工作积极 性有了提高，员工开发的增量客户也在稳步增长。20XX年，通过保持党员先进性教育的学习培训，使我在思想上、 政治上更加成熟，理论水平也得到了很大提高。与去年相比，管理部 领导班子在工作方面配合更加默契，下辖5家营业部的工作也在稳步 推进之中。全年实现交易量亿，同比增长;其中网上交易5000亿，同 比增长600%;全年完成收入3000万元。股票客户稳中有增，新开（股 票、基金、国债）1万户，核心客户基木稳定。其他产品销售增长迅 速，国债保有量达到了个亿，国债客户开户数达到了 5000户。基金 保有量10000万

14、，开户数4000户，较去年有较大增长，客服和营销 队伍在锻炼中不断成长，员工培训走向制度化、规范化。第一、激励制度的不完善，制约了员工的积极性，进一步限制了 管理部业务的拓展，在这方面工作，还需要加强。第二、业务转型抓的不够，基金销售虽然取得了很大进步，但是 仍有很多地方做的不到位，员工的思想转型需要加强，向真正的理财 顾问转变还需一定时间。第三、成本控制方面，营业面积还需要进一步压缩，费用支出业 将会得到一定控制。如果06年我还继续分管营销业务，我有如下打算。一、坚持合规经营的原则，继续保持无重大违法违规业务记录。二、续完善激励机制，充分调动员工的积极性。三、加快经纪人队伍建设。四、推进员工角色转型，通过培训，逐步向理财顾问转变，掌握 多种业务