《企业生产安全风险管控与隐患治理

1、企业生产安全风险管控与隐患治理双重预防体系建设规范河南省地方标准编制说明一、标准的目的及意义根据国务院安委办关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知 （安委办【 2016】 3 号）、关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见 （安委办【 2016】11 号）和 河南省人民政府办公厅关于印发河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案的通 知（豫政办【 2018】68 号），为在全省建立安全生产风险和隐患排查治理双重预防体系，全面提 升全省安全生产防控水平，有效防范遏制事故发生，亟需要结合我省企业实际，对企业风险隐患 双重预防体系建设目标、程序、方法进行规范，以提高企业风险

2、分级管控和隐患排查治理的针对 性和科学性。鉴于此，河南省安全科学技术研究院启动了本标准的制定。 b5E2RGbCAP本标准的编制，对规范我省企业风险管控与隐患治理双重预防体系建设，落实安全生产企业 主体责任，改善安全生产条件，提高本质安全水平，防范生产安全事故的发生，确保人民群众的 生命安全和财产安全都具有重要的现实意义。 p1EanqFDPw二、任务来源2018 年 8 月，河南省安全生产监督管理局提出制定河南省企业安全风险隐患双重预防体系 建设规范的要求。任务具体落实到河南省安全科学技术研究院。 2018 年 11 月河南省人民政 府办公厅关于印发河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设

3、行动方案的通知 （豫政办 【2018】 68 号），对编制我省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设标准规范提出了进一步的 要求。 DXDiTa9E3d根据河南省质量技术监督局 2018 年第二批河南省地方标准制修订计划项目（立项编号 20182210092），由河南省安全科学技术研究院负责该地方标准的制定工作。该标准由河南省安全 生产标准化技术委员会归口。 RTCrpUDGiT三、标准制定的主要原则本标准以科学发展、安全发展为统领，以安全生产法 、突发事件应对法以及现行的国家标准 GB/T 23694-2013风险管理 术语、 GB/T 24353-2009风险管理原则与实施指南 、GB/T2

4、7921-2011风险管理、风险评估技术、GB 6441-1986企业职工伤亡事故分类、GB/T 13861-2009生产过程危险和有害因素分类和代码 、 GB/T 33000-2016企业安全生产标准化基本规范等 标准为主要理论依据，在参考了大量不同标准的有关规定后，经过大量实地调研、推敲、讨论， 才得以形成。旨在为我省区域建立系统的安全理论体系，提供技术支撑。 5PCzVD7HxA本标准坚持以实际的可操作性为前提，以满足其实践性、适应性、先进性等需要为原则。标 准的制定遵守国家推荐标准 GB/T 1.1-2009 标准化工作导则 。 jLBHrnAILg四、编制工作过程2018 年 8 月

5、，河南省安全生产监督管理局提出制定河南省企业生产安全风险管控与隐患治 理双重预防体系建设规范的要求，并委托河南省安全科学技术研究院具体实施。河南省安全科 学技术研究院据此安排专业人员，成立了标准编制组，制定了标准编制工作方案。 xHAQX74J0X2018 年 8 月至 9 月，标准编制组在收集国内外相关技术资料、现场调研的基础上，经过内部 讨论之后形成了标准 （草稿）。 LDAYtRyKfE2018 年 9 月 29日，标准（草稿） 通过了河南省质量技术监督局组织的立项评审， 列入 2018 年第二批河南省地方标准制修订计划项目（立项编号20182210092）。 Zzz6ZB2Ltk201

6、8 年 10 月至 11 月，标准编制组在前期工作的基础上，进一步深入调研，并根据河南省人 民政府及河南省安全生产委员会期间出台的相关文件，编制完成了标准 （征求意见稿）及编制 说明。 dvzfvkwMI1五、条文说明1、适用范围本标准适用于指导和规范河南省范围内企业开展安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重 预防体系建设工作。2、规范性引用文件本标准在起草过程中参考了相关的标准和规定 （具体如下） 。凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 rqyn14ZNXIGB/T 23694-2013风险管理术语GB/T 27921-2011

7、风险管理风险评估技术GB 18218 危险化学品重大危险源辨识GB/T 33000-2016 企业安全生产标准化基本规范GB 6441 企业职工伤亡事故分类GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码ISO 45001-2018 职业健康安全管理体系 要求3、术语和定义3.1 风险参照 GB/T 23694风险管理 术语 2.1 风险的定义，将风险定义为 “事故或健康损害事件发 生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件） 一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性XT重性”。EmxvxOtOco3.2 风险点参照相关书籍

8、中的内容， 将风险点定义为 “风险伴随的区域、 场所、 设施和部位， 以及在区域、 场所、设施和部位的伴随风险的人员活动，或以上两者的组合。”SixE2yXPq53.3 可接受风险参照 GB/T 23694 风险管理 术语 4.7.1.6 风险接受的定义，将可接受风险定义为 “指预期的 风险事故的最大损失程度在单位或个人经济能力和心理承受能力的最大限度之内 ”。 6ewMyirQFL3.4 危险源参照 GB/T 28001职业健康安全管理体系要求，将危险源定义为 “可能导致人身伤害和 （或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。”kavU42VRUs3.5 风险辨识 参照相关书籍中的内容，

9、将风险辨识定义为“识别系统整个范围内所有存在的风险并确定其 风险特性的过程。”3.6 风险分析 参照相关书籍中的内容，将风险分析定义为“对风险发生的可能性及其后果严重性进行定性 和定量分析，理解风险性质，确定风险等级的过程。” y6v3ALoS893.7 风险评估 参照相关书籍中的内容，将风险评估定义为“对比风险分析结果和风险准则，以确定风险大 小是否可以接受或容忍的过程。” M2ub6vSTnP3.8 风险分级 参照相关书籍中的内容，将风险分级定义为“通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风 险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大 风险、一般风险

10、和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。” 0YujCfmUCw3.9 风险分级管控 参照相关书籍中的内容， 将风险分级管控定义为 “按照风险不同级别、所需管控资源、管控能 力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。”eUts8ZQVRd3.11 隐患 参照安全生产事故隐患排查治理暂行规定（原国家安全生产监督管理总局第 16 号令）， 将隐患定义为“生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度 的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安 全状态、不良环境和管理上的缺陷。 sQsAEJkW5T3.13

11、 双重预防体系 参照相关书籍中的内容，将双重预防体系定义为“通过安全风险分级管控和隐患排查治理， 构建管风险、治隐患双重预防体系。以安全风险分级管控为基础，从源头上避免和消除隐患，降 低事故发生的可能性；通过隐患排查，针对反复多次出现的同类型隐患，分析其规律特点，查找 风险辨识的遗漏与缺失，查找风险管控措施的薄弱环节，进而完善安全风险管控。” GMsIasNXkA4 创建原则4.14.4按照关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知（安委办【2016】3号）、关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办【 2016】 11 号）和河南省人民政府办公厅关于印发河南省深化安全生产

12、风险隐患双重预防体系建设行动方案的通知（豫政办【 2018】 68 号）等文件，明确了双重预防体系建设的 “全人员参与、全过程控制、全方TIrRGchYzg位覆盖 ”、建立与运行并重、有效性以及持续改进四项原则。5 工作目标根据安全生产法 ，并参照关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知 （安委办 【2016】3 号）等文件，提出了建立安全生产责任制、建立风险分级管控制度等 10项工作目标。 7EqZcWLZNX6 工作程序6.1 策划与准备 策划与准备阶段是整个双重预防体系建设工作的基础， 包括机构设置、 人员培训、 制度建设、 经费保障以及相关资料的收集。 lzq7IGf02E6.2

13、风险辨识 明确了风险点的划分原则，对危险源辨识提出了规定，其中重大危险源辨识应严格按照危 险化学品重大危险源监督管理暂行规定 （国家安监总局 40 号令）和危险化学品重大危险源辨 识（ GB18218 ）要求。 zvpgeqJ1hk6.3 风险分析评估 风险分析评估是风险评估过程中的一个重要环节，是在风险辨识的基础上，进一步展开进行 的环节。企业可以依据 GB 6441 对危险因素进行分类，划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、 起重伤害、触电、火灾、高处坠落、容器爆炸、中毒和窒息等。也可依据 GB/T 13861 分析生产 过程的危险有害因素，包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素。 Nr

14、poJac3v1风险分析评估的方法包括风险矩阵分析法（ LS ）、作业条件危险性分析法（LEC ）、风险程度 分析法（MES ）、危险指数方法（RR）等。1nowfTG4KI风险分级是根据评估结果所进行的等级划分。应按照从高到低的原则，将同一级别或不同级 别风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用 “红、橙、黄、蓝 ”四种颜色标示， 实施分级管控。 fjnFLDa5Zo确定重大风险，在风险分级管控中具有重大意义。但重大风险又不易确定，因此，在具体操 作中，规定了以下几种情况为重大风险： tfnNhnE6e51）具有中毒、爆炸、火灾、坍塌、滑坡、踩踏等危险的场所，且作业人员在10

15、人以上的；2）涉及重大危险源的；3）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故， 且发生事故的条件依然存在的； HbmVN777sL4）经风险评估确定为最高级别风险的。6.4 风险分级管控 明确了风险分级管控的原则，即风险分级管控一般遵循风险越高管控层级越高的原则。提出了风险分级管控措施主要包括：工程技术措施；管理措施；教育培训措施；个体防护措施；应急 处置措施。 V7l4jRB8Hs岗位风险辨识管控清单是风险辨识、分级过程中产生的，是风险管理的必然要求，反过来又 可促进风险管理工作。因此规定，在每一轮风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险信 息的岗位

16、风险辨识管控清单，并按规定及时更新。83lcPA59W96.5 隐患排查治理根据安全生产事故隐患排查治理暂行规定（原国家安全生产监督管理总局第16 号令）以及河南省企业事故隐患排查治理清单化管理体系建设通则（试用），规定了隐患排查治理包括制定隐患排查治理计划、实施隐患排查和隐患治理及验收三个阶段。 mZkklkzaaP6.6 文件管理 从过程控制的要求和可追溯性方面考虑，各区域需要对双重体系建设工作中所形成的文档资 料进行立卷归档，目的是为后续的统计、分析、评审、优化等工作积累数据信息，以促进区域安 全风险评估工作封闭式管理和水平螺旋式上升。 AVktR43bpw6.7 持续改进 企业应定期对双重预防体系运行情况进行系统性评估或更新，确保其持续可行性、适宜性、 充分性和有效性。根据河南省安全生产委员会相关文件要求，对较大、重大风险的评估每年进行 一次，对一般和低风险每三年评估一次。评估记录至少保存5 年。 ORjBnOwcEd六、与有关的法律、法规和强制性国家标准的关系本标准为