赢时胜系统与恒生系统介绍(IT)PPT课件

1、基金核算团队业务与系统 介绍,二OO九年二月十六日,2,基金核算团队主要工作流程 涉及赢时胜系统操作介绍 涉及恒生系统操作介绍 手工操作方面简单介绍,主要内容,3,日常业务流程 特殊业务流程,基金核算团队主要工作流程,4,手工下载chinabond中债估值数据，经过手工处理后分别导入赢时胜系统和恒生系统； 赢时胜系统中生成T-1日估值增值凭证及估值表，与托管行核对无误后确认估值表并将估值表用excel和dbf格式分别到处存档，然后邮件通知相关人员； 头寸核对、估值表核对、产品余额核对，权益信息检查； 恒泰系统数据到处专人发送给马总； 估值系统根据市场操作规则变化，各类参数维护； 根据投资经理的

2、投资建议书、银行间成交单、场外基金申购赎回申请表等做相应的资金划拨、确认到款、可用资金冻结或解冻等工作,日常业务流程,5,根据当日交易，在赢时胜系统中维护相应参数设置、科目增加、数据录入、手工凭证编制； 赢时胜系统中读取当日场内行情、交易数据并处理，生成机制凭证、当日估值表，并与托管行核对； 恒生系统在清算前备份之后做日结处理，包括调整科目余额、头寸核对、净值核对； 根据当日工作填写工作日志,日常业务流程,6,新产品成立前准备工作及成立当天； 每周一或长假之后第一个工作日； 月底次月初以及每季度特殊工作； 年底年初的特殊工作； 支付收益； 其他特殊业务如开放式基金开户、定期存款开户等,特殊业务

3、流程,7,主要分为估值系统和财务系统； 财务系统主要是传统财务内容，如帐套开立、会计科目、会计期间、凭证编制与查看、普通账簿、科目余额表等； 估值系统主要是机自性，能够自动或半自动化的简化工作内容，如帐套基本信息、各种费率参数维护、行情与交易数据上传或维护、估值表等,涉及赢时胜系统操作介绍,8,1、维护场外与银行间交易信息,涉及赢时胜系统操作介绍,9,2、每日日终时，导入场内行情及场内交易数据,涉及赢时胜系统操作介绍,10,3、生成机制凭证,涉及赢时胜系统操作介绍,11,4、生成估值表,涉及赢时胜系统操作介绍,12,5、若有特殊资金进出编制手工凭证,涉及赢时胜系统操作介绍,13,6、次日日初赢

4、时胜公允价值系统导入银行间市场行情,涉及赢时胜系统操作介绍,14,7、与托管行估值表电子核对,涉及赢时胜系统操作介绍,15,8、核对产品持仓等数据,涉及赢时胜系统操作介绍,16,9、月末登帐结账,涉及赢时胜系统操作介绍,17,9、科目余额表,涉及赢时胜系统操作介绍,18,10、资产负债表和净值变动表,涉及赢时胜系统操作介绍,19,11、新建帐套、科目,涉及赢时胜系统操作介绍,20,12、新建帐套参数设置,涉及赢时胜系统操作介绍,21,13、相关参数设置,涉及赢时胜系统操作介绍,22,14、公共参数设置,涉及赢时胜系统操作介绍,23,日常配合投资部门操作 日终数据核对,涉及恒生系统操作介绍,24

5、,1、资金头寸冻结、解冻,日常配合投资部门操作,25,2、场外开放式基金交易,日常配合投资部门操作,26,3、协议存款、定期存款,日常配合投资部门操作,27,4、债券一级市场业务,日常配合投资部门操作,28,5、查看当日交易,日常配合投资部门操作,29,1、导入银行间市场行情或价格维护,日常终数据核对,30,2、清算文件接收（前提是IT运维做好清算前备份,日常终数据核对,31,3、日结处理后导入估值表,日常终数据核对,32,4、会计科目调整,日常终数据核对,33,5、与会计对账,日常终数据核对,34,6、核对资产净值与次日可用头寸,日常终数据核对,35,7、调整证券持仓数量或成本,日常终数据核对,36,8、对账完成,日常终数据核对,37,恒生系统常规资金冻结解冻的操作,赢时胜系统无法实现某些报表的编制,场外与银行间交易数据录入赢时胜系统,