风险和机遇识别、评估及应对措施表

1、风险和机遇识别、评估及应对措施表表单编号:部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险 严重 度风险 发生 频度风险 系数风险等级执行部门时限总经理室外部 因素法律、法规 内容的变化风险：与产品有关的法律法规、与公司 经营有关的环境法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行339一般1.技术部门收集与产品、产品应用、 环境污染有关的法律法规、强制性 要求的收集评价业务部、研 发部、生产 部、人事行政部全年机遇：公司产品结构调整，生产工艺优 化，给公司带来潜在的客户2.销售部门正面宣传公司，加大新 领域市场开拓业务部全年监管部门的 监

2、管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公 司执行不规范，特别是环境和安全生产， 可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带 来新的发展机遇5420高投入资金，设立污水处理、废气收 集装置，确保符合法律法规要求安全环保 部全年全年供应商的要 求风险：原材料市场不稳定，希望签订的 年度合同和保底价格，带来的米购和资 金风险机遇：原材料价格可能会降低339一般对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划采购部、总 经理全年客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及 对供应周期和售后服务的期望值提升， 给公司生产、质量和售后管理提出新的 要求339一般1加强与客户进行质量标准制定的 沟通，

3、品管部全年2.生产部门做好生产计划的安排， 保证生产计划的执行生产部全年机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平 的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见业务部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险 严重 度风险 发生 频度风险 系数风险 等级执行部门时限业务 部外部 因素汇率变化风险：人民币对美元汇率变化大，产品 报价及收账时间受之影响 机遇：可增加公司直接经济收入4312一般及时关注汇率变化，汇率升高时及 时向客户催款，确保在高汇率时收 回应收账款业务部全年监管部门的 监管力度机遇：

4、政府在安全与环保方面监管力度 加大，我司投入资金建立污水处理及废 气回收装置，同行业企业关停较多，我 司处于优势地位，可开发新客户，多接 单1.收集信息，关注冋行业因安全环 保问题查处的企业，查询其客户群 体；2.拜访这些客户群体，争取 转单机会；3.拍摄我司安全环保硬 件在各种展会展示，彰显我司投入 与实力，给客户信息，争取客户业务部全年部素内因一客户的需求风险：1. 对市场需要产品的发展趋势判断失误2. 客户要求识别不完整3. 未充分评估客户要求即接单，但公司 实际不能满足客户要求339一般1. 对市场需求产品的发展趋势分析 应该通过反复论证2. 对客户的要求实施监视和测量3. 在确认签署

5、合同前实施合同评审 事宜业务部全年人事 部外部 因素人力需求风险：开发区企业林立，人力资源紧张， 公司招工困难影响企业生产339一般及时联系第三方中介机构，引进劳 务人员，解决用工问题人事行政 部全年部素 内因人员的流动 员工业务素质绩效考核风险：公司目前人员特别是优秀人才可 能被外单位吸引离开的情况还是存在， 对公司是比较大的损失。员工业务素质 在一疋程度上存在参差不齐的情况，会 对工作兀成质量造成不良的影响。机遇：公司目前主要人员还算稳定，各 项绩效考核能顺利开展，为公司的发展 提供一个比较好的基础。339一般人力行政部做好骨干人员储备工 作，做好综合治理，及时关注社会 信息，为公司创造一

6、个稳定的环境。人事行政 部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险 严重 度风险 发生 频度风险 系数风险 等级执行部门时限技术 研发 部部素 内因新领域、新 设备、新工 艺风险：公司现有的工艺、部分设备比较 洛后，造成产品的成本较咼，缺少市场 竞争力。机遇：通过引进新的设备、工艺，提高 公司的工艺水平，降低产品成本，提高 公司的市场竞争力339一般公司根据目前的技术水平， 制定 的技术攻关和设备改造计划，先 关职能部门予以有效落实。技术研发部全年部素 内因新品开发风险：现有业务提供的客户样或开发的 新品基本都由研发部内部打样，极

7、少通 过产线小、中、大试，造成多款产品大 货时发生各种质量问题，影响交货以及 公司形象机遇：快速打出客户需要样，抢占订单4312一般规范新品开发及客户样确认流 程技术研发部全年部素 内因变更管理风险：关于浆料配方可用市场便宜品替 代时，基本都是小样测试，手工打样即 变更，至使到产线时产生很多不可控因 素，造成批量异常及报废 机遇：通过配方物料的替代，在质量不 变的前提下，可以减低公司成本339一般规范内部变更流程技术研发部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险 严重 度风险 发生 频度风险 系数风险等级执行部门时限安全 环保 部

8、部素 内因设备与建筑 风险风险：公司内部增加各种设备，部分建 筑在施工中；各种风险林立，人员操作 培训及关注不足易产生工伤事故339一般1. 针对在建建筑区域， 设立警戒 线，非施工人员禁止入内；2. 新进设备要求各使用部门开 展岗前培训，考核合格上岗安全环保部全年部素 内因基础设施管 理公司运行环 境风险：如果公司现有的运行环境以及设 施、设备管理不善，造成的生产停滞， 会给公司造成很大的生产风险和环境污 染控制风险。机遇：基础设备维护良好，为公司发展 创造良好的环境和竞争条件。339一般生产部及工程部严格按照公司 的年度计划做好设备计划的保 养工作，提高公司设备、设施完 好率，稳定性。生产

9、部工程部全年部素 内因污染排放控 制风险：基建承建单位管理不善，造成环 境染，会给公司造成很大的环境风险和 形象损害。机遇：为生产营造更为清洁的环境，树 立良好的社会形象。4312一般1安全环保部与基建承建单位签 订环境、安全协议。2.安全环保部不定期对基建现场 巡查，针对不符合督促整改。安全环保部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险 严重 度风险 发生 频度风险 系数风险等级执行部门时限生产 部部素 内因人力资源风险：人力不足，劳务员工多，文化背 景参差不齐，培训难度大，犯错几率冋， 造成因产品质量问题返工多机遇：劳务人员以

10、挣钱为目的，运用得 当可以339一般开展师傅带徒弟制度，一对一培 训，师傅责任制，在徒弟考核合 格前，给与师傅经济补贴，提高 师傅带徒积极性各职能车间全年部素 内因高 生如定 提 了 M憑 以 盖茨 可 覆対討 本功轴 力 基衿彩 行 程翻朮 执 流y 高 5彳砒 提 rtm卸程民 生”4 流灯 前异君 善17 目时邢。完管 :程不险：的 险过得风遇司 风产果的机公339般情 开合 内 M符纨W的 不 L、鑒 作白 流M调操灌 照W，可流 濒护施的週 格坦措程管 须，纠理进 必作取管织。 门工釆持组价 部常时隔期评 各于及定和 1展况件2审RP 、首 产 生部素 内因险 缺量 确 E W风 M

11、 由旬 机 备会 的 行扒 仲 片 J BJ- Hot ZKJ- 丄 三 03 险前日 週设管 风目乏的M机建化339般设分 程区 工任 与责程工部 队备 活设 产生部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险 严重 度风险 发生 频度风险 系数风险等级执行部门时限采购 部外部 因素原料供应风险：目前公司原材料供应受上游市场 影响，价格不够稳定，给公司成本带来一定的风险。机遇：原料供应变动给公司带来不稳定 因素较大。4416高1. 采购部、总经理室制定全年 采购计划，及时了解价格波动情 况，适时采购，同时拓展原料采 购的渠道，保证优质价廉

12、原料的 供应。2. 公司提供财务支持， 对主要供 应商的优质价廉原料保持价格 优势，促进原料的有序采购；3. 仓库做好到货原料的库位安 排，保证到货的原料能及时入库采购部、总经 理室全年外部 因素供方管理风险：目前我司手套芯供方基本都是作 坊型微型企业，管理水平跟不上我司发 展，质量稳定性不足 机遇：便于采购成本的减低339一般做好供方考核机制， 选择优质由 供方加以扶持，使其规模化、正 式化采购部、品管 部全年财务 部外部 因素费用支付 资金回收风险：目前公司收账基本由业务员进行 催款，催款不力加上银行收紧贷款的发 放，给公司带来一疋的财务压力。应收 款无法及时到位，机遇：财务状况处理得当，

13、会提高公司 整体的竞争力。4312一般1. 业务部加快资金的回笼，减 小公司资金压力，降低风险。2. 财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风 险。业务部、财务 部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险 严重 度风险 发生 频度风险 系数风险 等级执行部门时限工程 设备 部部素 内因, 题二 理处灿问逸 库停 吠 全在的劳 安存 无川间飙 g列时M 备血 全 设，期宀女 常时V 日常页建 :异予： 险备 遇 风设出机4461高全托依制制人L/kRp 设部立口品管 部部素 内因本 f补 制 匕帝真a险IJM 晞式训H-帶 翔人方培失擔 BX有的，漏為 羽现员会品適 卡足人机产IV 今满外选有建 :能委挑会：题 险不聘无，遇问 风况招次短机样