上海《证券交易》之资产管理业务的含义及种类考试题

1、上海证券交易之资产管理业务的含义及种类考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1个事最符合题 意）1、以下不是场外交易市场特征的是 _。A 由各个独立的证券公司分别组织交易活动B 交易活动呈现非集中性C 证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D 采取投资者委托买卖的方式进行交易2、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导 意见，并在前述定期报告披露后的 _日内向上市公司所在地的中国证监会派出机 构报告。A3B5C7D153、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发 行及竞争性定价过程，向财政部直接承销

2、记账式国债。A 证券交易所债券市场B. 全国银行间债券市场C. 证券交易所股票市场D. 全国银行间股票市场4、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括 _。A 营销程序规范B. 目标客户确定C. 营销组合设计D. 营销过程管理5、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为最后的中标 收益率。A .中标商各个价位上的中标收益率B. 各中标商收益率的简单平均C. 所有投标商的最高收益率D. 各中标商收益率的加权平均6、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并 赚取（）。A .自有资金或证券；手续费收入B. 客户资金或证券；手续费收入C. 自有资金或证券；买卖证券

3、的差价D. 客户资金或证券；买卖证券的差价7、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是 _A .利率B. 期限c 通货膨胀D.公司因素8、 某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和 9%， 则优先股成本为 _。A5.26%B9.47%c5.71%D5.49%9、_在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资 比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升 值潜力。A 动态资产配B 买入并持有策略C 投资组合保险策略D.变动混合策略10、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券 账户卡包含 _两项内容。A

4、 .原证券账户的复制和证券的非交易过户B 新开立证券账户和证券的非交易过户C. 原证券账户的复制和证券的交易过户D. 新开立证券账户和证券的交易过户11、证券公司融资融券业务合同由 _统一制定。A .证券公司B. 证券交易所C. 证监会D .证券业协会12、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事 会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是 _。A .制定和修改证券交易所章程B. 选举和罢免会员理事C. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D. 制定、修改证券交易所的业务规则13、深圳证券交易所目前的回购交易品种有 _个。A. 5B. 7C. 15D. 2014、股份

5、有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的 _选举产生。A .超过1/2B. 超过2/3C. 超过3/4D .全体一致15、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到 的收益率是 _。A 直接收益率B 到期收益率C.持有期收益率D赎回收益率16、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该 集合资产管理计划资产净值的 _。A1%B2%C3%D5%17、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对 _的补偿。A信用风险B通胀风险C. 利率风险D. 经营风险18、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的A .登记结算公司

6、B. 客户委托的证券经纪公司C. 证券交易所D. 客户的开户银行19、公开原则的核心要求是 _。A .参与交易的各方应当获得平等的机会B. 交易各方要及时公布有关信息C. 实现市场信息的公开化D. 上市公司对重大事项及时向社会公布20、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司 作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面 回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A. 5B. 10C. 15D. 3021、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上 升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期 _A .下降B.

7、 上升C. 不变D. 不确定22、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列 _方法。A .用该行业的历年统计资料来分析B. 用该行业.的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C. 用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D. 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较23、证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期 _。A 套期保值业务B. 资金融通业务C. 调节头寸业务D. 信用规范业务24、属于体现基金信息披露形式性原则的是 _。A .及时性B. 准确性C. 规范性D. 公平披露25、当基金份额净值计价出现错误时， _应当立即纠正，并采取合理的措施防止 损失进一步扩大。A

8、 .基金管理人B. 基金托管人C. 基金登记机构D. 监管部门二、多项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，有 2个或 2个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、下列关于“反向的”收益率曲线的表述，正确的有 _。A .长期债券收益率比短期债券收益率高B. 预期市场收益率会上升C. 短期债券收益率比长期债券收益率高D. 预期市场收益率会下降2、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A .总经理B. 董事会C. 风险控制委员会D. 投资决策委员会3、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过 _。A .场内交易员B.

9、营业部电脑系统C. 营业部终端处理机D. 交易所电脑主机4、发行人所聘请的律师应出具 _。A .法律审查函和律师丁作报告B. 律师意见书和律师工作报告C. 法律不审查意见书和审查报告D. 审查报告和律师工作报告5、下列关于股票的叙述，不正确的是（） 。A .是一种有价证券，它本身有价值B. 不属于物权证券，也不属于债权证券C. 票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D. 账面价值不决定股票的市场价格6、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A 首次发行未上市的股票B 送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票C发行未上市的债券和权证D 非公开发行

10、股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股 票7、对上市证券认识错误的一项是 _。A .开放式基金属于上市证券B. 上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C. 上市证券又称挂牌证券D. 具有在交易所内公开买卖的资格8、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记 变更的过程称之为 _。A .交易性过户B. 证券账户转让C. 集中交易性过户D. 集中证券账户变更9、评价宏观经济形势的基本变量包括 _。A .投资指标B. 消费指标C. 金融指标D. 财政指标10、目前，我国证券投资基金管理费按 _计提。A. HB. 周C. 月D. 季11、

11、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有 _。A .技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的B. 基本分析劣于技术分析C. 基本分析法很大程度上依赖于经验判断D. 技术分析法的基点是事后分析12、根据证券公司融资融券业务试点管理办法 ，证券公司申请融资融券业务 试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最 近 6个月净资本不符合规定的是（） 。A. 13 亿元B. 10 亿元C. 5 亿元D. 8 亿元13、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括 _。A .政策风险B. 基本风险C. 系统保障风险及其他风险D. 经营管理风险14、关于外汇风险

12、论述正确的是 _。A 金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险B 金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险C. 商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性D. 从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两 大类15、可赎回优先股包括强制赎回和 _。A自动赎回B任意赎回C. 变相赎回D经常赎回16、 通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有_。A 银行对贷款的期限及用途有一定的限制B. 世界金融信贷市场的限制C向银行申请贷款有较严格的审批手续D. 影响公司经营灵活性17、证券存管服务是 _为_提供的。A 证券交易所，证券公司B

13、证券登记结算机构，证券公司C 证券公司，投资者D 证券登记结算机构，投资者18、定价增发操作中应注意，新股东增发代码为 _。A. “ 731 XXX”B. “ 700XXX”C“ 730XXX”D“ 710XXX”19、证券从业人员职业道德规范的内容包括 _四个方面。A. 刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B. 勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C. 正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D. 严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事20、关于基金管理公司的业务特点，下列说法正确的是 _。A .与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高B .收入主要来自以资产规模为基础的咨询费C. 核心竞争力来自投资管理能力D. 业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题21、周期型行业的运动状态直接与经济周期的相关性呈现 _。A .正相关B. 负相关C. 同步D 领先或滞后22、辅导工作的总体目标是（） 。A .促进辅导对象建立良好的公司治理机制B.帮助辅导对象掌握炒股知识C. 形成独立运营和持续发展的能力D. 促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务23、我国目前的