证劵CRM三期培训—投行客户管理课件

1、证劵CRM三期培训投行客户管理,前言,培训对象 投资银行管理总部 投行管理总部领导、业务管理部、综合管理部、资本市场部 投资银行二级部门 前台部门负责人 投资银行团队成员、 项目组长、保荐代表人、项目协办人、项目组成员 投资银行授权人员 公司其它部门相应授权人员,培训目标 了解投行项目管理相关流程 掌握投行项目管理相关的基本操作,培训内容目录,功能简介 实体模型 主业务流程 操作步骤,功能简介,投行项目管理是对项目从计划到执行到评估等，一系列的项目管理行为做规范的控制。项目计划中包括人员计划、进度计划和财务计划；项目的执行包括人员配备管理、交付物管理和预算管理；项目的绩效评估包括项目成员绩效评

2、估和项目绩效评估（进度和财务两方面）。 包括 项目系统管理 项目类型管理、阶段文档定义管理、项目阶段计划点管理 项目概况 企业基本信息、联系人、中介机构、项目计划、项目执行、项目进度绩效、合约信息、项目周志、附件、活动、服务请求 项目阶段 阶段计划、人员配备、费用收支、活动、阶段文档管理、审批历史、合约信息、项目周志、参考文档、附件、报价与配售、服务请求,主业务流程,四、操作步骤(以首次公开发行项目为例)注：操作有误的话，可立即按ESC键取消本次操作,项目概况,-人员计划、预算管理、项目人员管理、项目文档管理、项目收支管理、合约信息、项目周志、附件等视图仅将项目下所有阶段下的相应的视图数据展现

3、，不可修改，不可删除，不可新增，仅供浏览； -以下重点讲解：项目列表、进度计划、中介机构、项目绩效；,项目列表,-我的项目：仅项目中的所配置的人员可以浏览、新增、修改； -我团队的项目：仅前台部门负责人员可以浏览、新增、修改； -全部项目：投行管理总部领导、业务管理部、综合管理部、资本市场部可以浏览、新增、修改；,点击进入项目详细视图,点击按钮 选择投行客户名称 点击进入投行客户详细视图,选择项目类别,项目组长职位,当前阶段，由系统自动生成，新建时为空,注意:一个企业名称,只能对应一个项目状态非”完成”或非”失败”的项目名称,1.点击新建按钮，输入相关项目信息，其中“项目名称”“企业名称”，“

4、项目类别”，“项目组长职位”为必填项,企业基本信息,将投行客户的基本信息展现，仅供浏览,联系人,点击“新建”按钮，新建相关联系人，其中“姓名”，“性别”，“职位”为必输,中介机构,点击“新建”按钮，输入相关信息，其中“中介机构名称”，“联系人姓名”为必输,服务请求,项目概况里的服务请求仅做显示查看用，不能新建，删除，修改,项目计划,-注意：项目启动后，项目进度计划将无法进行修改；,点击“生成模板”按钮，根据项目类别生成进度计划,更改序列来确定项目阶段之间的顺序 项目阶段名称不可修改 （注意：备案立项与评审立项序列应保持一致）,点击“启动项目”按钮，启动项目。（点击后界面会自动跳转到阶段视图）,

5、启动项目之后，生成该记录,点击阶段名称，进入阶段文档管理视图,项目阶段,项目阶段内流转,立项阶段文档管理(启动项目后自动跳转到此),点击“返回项目视力”按钮，返回项目概况视图，选择进入不同阶段,点击“新建文件”按钮，选择需要上传的文档名称,点击 按钮，弹出文档选择对话框,选择“是否必备”为选中的模板文件名,点击“确定”按钮，确认,选择相应的“阶段审批流程”,点击“提交”按钮，待相关人员审批,当“文档状态”为定稿时，单击“阶段文档完备性检查”，这时才可以推动到下一阶段,审批历史,只有提交的所有文档批准后，阶段状态才切换到下一个状态； 只要有一个文档被拒绝后，该阶段状态就返回上一状态,注意批准或拒

6、绝前，审核意见必需填写,项目推动流程,当某阶段状态为完成时，推动到下一阶段可用，点击，生成新阶段,推动下一阶段，生成新阶段,阶段进度计划,设置阶段进度计划，新建、删除、修改,当项目启动后，如存在备案立项、则新建评审立项，反之创建备案立项 如项目阶段计划只存在一个立项，则返回错误,阶段人员计划,点击，将计划人员添加到人员配置中,人员配置,从人员配置里删除，返回给人员计划中,点击返回人员计划列表，配置人员只能从人员计划列表中选取,阶段预算管理,可自己新建阶段预算,改制阶段文档管理,改制阶段中“股份公司设立时间”是必填项，若没填在推动到下一阶段时会报错,改制阶段以及后续阶段的“阶段文档管理”中阶段文

7、档的提交方法相同,“股份公司设立时间”设上后，请点击保存按钮,当“文档状态”为定稿时，单击“阶段文档完备性检查”，这时才可以推动到下一阶段,改制阶段的推动,IPO的改制阶段点击“推动到下一阶段”按钮后，会生成“辅导”，“申报材料制作”两个阶段,活动,选择“实际完成时间”，它是必填项,点击“新建文件”按钮，选择需要上传的附件,将状态改为“完成”,1.注意：在选择附件时，对于不同阶段的活动需要上传附件是不相同的，但“是否必备”的附件是一定需要上传的。,2.当将活动置为“完成”后，阶段状态“辅导备案待完成” 会变为“辅导验收待完成”，此时系统会自动生成一条新活动，若界面未显示，请点击“查询”按钮，重新搜索记录,辅导阶段文档管理,辅导阶段“辅导小组组长”与“辅导验收结果”为必填项,点击“阶段文档完备性检查”，完成辅导阶段,申报材料制作阶段文档管理,“申报材料制作”阶段同之前一样，上传阶段文档并提交后，点击“阶段文档完备性检查”，完成“申报材料制作”阶段。,公司内核阶段的推动,IPO中，“辅导”阶段与“申报材料制作”均完成后，才能推动到下一阶段，否则会报错（此处阶段是否通过是查看阶段状态是否为“阶段文档完备性检查完成”）,合约信息,合约信息中，若收/付款类型为“付款”，则会在费用