深圳基金备案尽职调查清单

1、 深圳基金备案尽职调查清单本法律尽职调查清单的目的在于协助我所为贵公司出具私募基金管理人登记法律意见书可能存在的重大问题等基本情况进行初步了解，以便提供进一步意见之用。我所将依据尽职调查清单所提供的信息或任何其它后续尽职调查所获得的讯息来提供法律意见，因此请贵公司保证所提供资料和信息的真实、准确、完整。我所在此承诺对清单中所包含的有关公司的所有非公开信息严格保密。视贵司对本清单的回答情况及双方的深入沟通，为提供更准确的咨询意见目的，不排除未来会提出进一步信息要求之清单。本清单所要求之文件，初步请提供复印件和电子版（如有），但也不排除未来需要提供原件之可能。

2、本清单中所要求之文件指定接收人为：陈亮婷律师 , 办公电话 手机： E-mail： 1深圳律师网一、广东国晖律师事务所就深圳基金备案出具法律意见书的尽职调查清单编号文件名说明第一章：公司基本情况1-1公司、分公司、子公司和其他关联方设立至今全套工商档案。子公司指公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股30%以上的其他企业；关联方指受同一控股股东/实际控制人控制的子公司、金融企业、资产管理机构或相关服务机构）工商档案原件。1-2公司、分公司、子公司现行有效的：1. 营业执照、组织机构代码证2. 基金协会提交的批准证书（若为拟申请，或已申请未出证书请提供向基

3、金协会提交的除法律意见书外的其他申请材料）3. 银行开户许可证、税务登记证、外汇登记证（如有），以及近一年来的各税目纳税申报表。4.社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有），以及公司近一年来社保、公积金缴纳凭证（社保部门、公积金管理部门出具）交复印件，核原件1-3公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排、未进行工商登记的股权变更，如有请提交相关协议、资料。交复印件、核原件1-4公司的主要荣誉和奖励相关文件(如有)交复印件、核原件1-5公司、子公司、分支机构和其他关联方已登记为私募基金管理人的相关登记文件(如有)复印件1-6管理人协

4、会登记满一年的，须提供财务报表 财务报表原件1-7注册资本不达25%的，须对其进行合理解释。第二章：公司股东2-1 公司股权结构（披露至自然人或国有资产管理机构）打印+电子版2-2法人股东：提供营业执照、公司章程（包括修正案）、全套公司内档、企业信息网资料截图自然人股东：请提供身份证复印件、调查表工商内档原件2-3境外股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。（如有）复印件、核原件。如无，提供承诺函2-4实际控制人的主体资格证明、工商注册信息、实际控制人对外投资情况，实际控制人通

5、过基金会、董事会授权管理层权限的文件（如有）。复印件、核原件。如无，提供承诺函2-5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况提供相关文件或情况说明，自然人的提供户籍所在地派出所出具的无犯罪记录证明第三章：公司治理与运营制度3-1公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责打印+电子版3-2公司现行有效的制度,包括但不限于：基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交

6、易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。复印件、核原件，需经负责人签字第四章：公司运营基本情况4-1公司经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及备案登记证。复印件，核原件4-2 1.公司员工花名册。2.公司员工劳

7、动合同（劳动合同期限3月-1年，试用不超过1月；1年-3年，试用不超2月；3年以上不超6月）3.缴纳五险一金情况。可网上打印公司账户首页，和公司员工缴费近一年流水记录。4.职称私募基金业务的专业人员请提供私募基金从业资格证明文件及培训记录。员工花名册，还需电子版4-3若已发行产品，请提供私募基金产品情况、类别，及私募基金产品管理人员的情况（包括但不限于管理资格、管理精力、分工等情况）4-4公司、子公司及关联机构最近一年及一期经审计的财务报告及原始财务报表。（登记未满一年的可以不提供）公司近12个月重大经营合同（如有）。财务报表原件4-5公司营业范围（除证券投资私募基金外，不能兼营卖方业务，投资

8、咨询等；不得兼营其他无关业务，如外贸，实业等）不符合则需申请工商变更4-6公司若与其他机构签署基金外包服务协议（含提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关外包服务协议、公司相应的风险管理框架及制度、对外包机构的尽职调查报告。复印件，核原件第五章：公司高管人员5-1公司目前高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、董事、监事、总经理、副总经理（如有）、财务负责人、董事会秘书和合规风控负责人等）名单，并分别填写调查表。同时提供身份证明；职称证书；学历学位证书；基金从业资格，劳动合同。高管个人填写的背景履历5-2高管人员基金从业资格文件及培训记录；高管人员

9、聘用合同、五险一金缴纳情况、其他协议等。复印件，核原件5-3高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况提供相关文件或情况说明、承诺函第六章：公司的诉讼、仲裁或行政处罚（含直接或间接控制的公司）6-1公司所涉及的法律与监管：公司所处行业监管部门及监管架构；公司所涉业务主要适用的政策法规以及执行情况；可预见的主要政策法规可能发生的变化；上述法律法规变化对公司经营的影响。如无，提供承诺函；如有，提供情况说明6-2公司至今是否有未

10、结的、近两年已结的纠纷、诉讼及仲裁等，如有请提供相关案件资料。同上6-3公司近两年至今是否受到过行政处罚，若是，请提供处罚决定、罚款缴纳凭证。同上6-4如有请提供关于任何政府部门以前、现在或预期将会对公司进行的调查或询问（包括正式与非正式的）的报告或者重要通信；上述政府部门包括但不仅限于审计、税务、金融、工商、海关、行业和其它监管机构。同上6-5公司是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及公司声明。同上6-6公司及高管人员是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；是否受到行业协会的纪律处分，请提供相关证明、高管人员的征信报告。同上特别提醒1.以上所有资料都需纸质版，复印件需加盖公司公章（多页的还需加盖骑缝章，核原件2.贵公司及相关人员需对提供材料的真实性负责，如审核发现有不一致的地方，贵公司及相关人员需对我所作出合理说明二、关于深圳律师网如果此刻您有关于深圳基金备案的法律问题，或打算聘请律师提供深圳基金备案服务的话，不妨向深圳律师网（）询问更多详情，专业的律师能为您答疑解惑。在这里，您能找到让您信赖的深圳律师，可向值班律师咨询法律问题，可查询和参考我们的成功案例，可了解经深圳律师网精心选编的法律知识. 深圳律师网是全国优秀律师事