银行内部控制规范实施工作方案_第1页
银行内部控制规范实施工作方案_第2页
银行内部控制规范实施工作方案_第3页
银行内部控制规范实施工作方案_第4页
免费预览已结束，剩余1页可下载查看

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、内部控制规范实施工作方案为贯彻实施企业内部控制基本规范及相关配套指引，根 据监管部门的相关要求，现就公司内部控制规范实施工作制定相 关工作方案如下： 公司基本情况介绍 一、 公司成立于 1997 年 4 月 10 日，是一家具有独立法人资格的 股份制商业银行。2007 年 7 月 19 日，公司在深圳证券交易所挂 牌上市（股票代码：2 ；公司简称：银行），成为国内 首批上市的城市商业银行之一。 公司建立了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成 的公司治理结构，形成了良好的经营机制。作为公司治理的核心， 公司董事会下设六个专门委员会，并实质性地参与公司战略和业 务决策，由此提高了公司治理的质

2、量和效率。公司在董事会的领 导下，价值取向明确，以客户为中心，为股东创造最大的价值。 公司组织架构图如下： 1 公司于 年 2 月成立了银行内部控制委员会，统筹 公司内部控制体系建设和评价的有关工作。委员会主任由俞凤英 行长担任，副主任由分管风险条线的洪立峰副行长担任，成员由 合规部总经理、风险管理部林文杰总经理、财务会计部孙 洪波总经理和审计部卢军儿总经理组成，委员会办公室设在合规 部。公司内部控制基本规范将由总行职能部门负责实施，并将根 2 据工作需要，列支相关费用。 二、内部控制建设工作计划 1、制定各项内控规范的培训计划，并予以实施。 计划完成时间： 年 4 月 责任人： 2、确定内控

3、实施范围：包括公司及各分支机构经营范围内 所涉及的各项重要业务流程，梳理风险，编制风险清单。 计划完成时间： 年 4 月 责任人： 3、将公司现有的内控制度及业务操作流程等与风险清单进 行对比，查找内控缺陷；并制定内控缺陷整改方案，落实内控缺 陷整改工作。 计划完成时间： 年 6 月 责任人： 4、内控执行效果检查；并制定二次内控整改方案，落实内 控整改工作。 计划完成时间： 年 7 月-11 月 责任人：5、按照要求披露内控实施工作情况。 计划完成时间：2012 年 4 月 责任人： 三、内部控制自我评价工作计划 3 1、编制内控自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的 分支行和业务流程，确

4、定评价工作的具体时间表和人员分工。 计划完成时间： 年 3 月 责任人：卢军儿 2、确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。 缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。 计划完成时间： 年 3 月 责任人：卢军儿 3、组织实施内控自我评价工作，编制内控评价工作底稿。 待添加的隐藏文字内容3计划完成时间： 年 10-12 月 责任人：卢军儿 4、对发现的内控缺陷进行评价，编制内控缺陷评价汇总表， 同时提出整改建议，编制整改任务单。 计划完成时间： 年 12 月 责任人：卢军儿 5、根据内控自我评价工作编制内部控制自我评价报告。 计划完成时间： 年 12 月 责任人：卢军儿 6、按照要求披露内部控制自我评价报告。 计划完成时间：2012 年 4 月 责任人：四、内部控制审计工作计划

人人文库> 全部分类> 生活休闲 > 科普知识

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论