人力资源部内部审计记录

1、人力资源部内部审计记录 人力资源部 审核日期/时间： 被审核方： 被审方参加人员： 执行审核员： 被审核工作模块：人力资源规划 初步检查结论 检查项目 检查方法 V -符合 x -不符合 ?-待查 检查结果描述 目标/职责和权限 审核依据：人力资源管理政策 1、公司是否有完整组织结构设置及人员编制计 划； 2、公司各部门是否有清晰岗位职责 ； 3、 公司各组织职位是否有完整岗位说明书； 4、是否有完善的人力资源制度及流程，并严格 执行； 5、各专业模块是否有详细年、季、月度工作计 划总结； 1、检查公司、各系统、各部门组织结 构图； 2、检查公司、各系统、各部门年度人 员编制计划； 3、抽查部

2、门人员编制配备情况，是否 存在超编或严重缺编； 4、抽查部门岗位说明书齐备、内容准 确情况； 5、检查各专业组年、季、月度工作计 划执行情况 申明：以上记录是对审核过程的客观描述。被审核方代表： （签名）日期： 被审核方：人力资源部 审核日期/时间： 被审方参加人员： 执行审核员： 被审核工作模块：人员配置 检查项目 检查方法 初步检查结论 检查结果描述 V -符合 x -不符合 ?-待查 人力资源总则/文件控制/记录控制 审核依据：人力资源管理政策 1.甄选人才 2录用决定 3.新员工体检 4简历库建设 1、抽查年、季、月度招聘计划及执行 情况； 2、抽查各系统部门招聘需求计划； 3、检查各

3、系统部门空缺职位数量及空 岗时间； 4、抽查内外部招聘渠道使用情况：发 布职位、渠道使用效率； 5、抽查各系统部门录用面试报告，查 看表格的符合性和完整性； 6、抽查新员工入职提交报告； 7、抽查电子简历库：简历分层分类、 字段统一、有据可查； 申明：以上记录是对审核过程的客观描述。被审核方代表： （签名）日期： 被审核方：人力资源部 审核日期/时间： 被审方参加人员： 执行审核员： 被审核工作模块：薪酬福利 &员工关系 检查项目 检查方法 初步检查结论 检查结果描述 V -符合 x -不符合 ?-待查 能力、意识和培训/文件控制/记录控制 审核依据：人力资源管理政策 1薪酬福利&员工关系制度

4、 2、薪酬福利&员工关系流程 3、薪酬福利&员工关系表单 1、检查员工劳动合同无漏签、到期未签情况； 2、抽查员工劳动合同内容：工作期限、试用期 限、工作内容及时间等情况； 3、抽查员工档案信息资料完整性； 4、抽查员工考勤记录完整性，与员工花名册、薪 酬发放单核对； 5、抽查员工休假记录，与员工考勤、薪酬发放单 核对； 6、抽查员工加班记录，与员工考勤、薪酬发放单 核对； 7、抽查员工手册发放记录，与发放回执记录核 对； 8、抽查员工离职管理明细：离职申请、离职证 明、社保转移办理； 9、抽查月度薪酬报表各部门员工数、薪酬标准、 薪酬总额，与员工花名册、月度考勤核对； 10、抽查月度社保缴纳

5、明细各部门员工数、缴费 标准、社保总额，与员工花名册、月度薪水单核 对； 11、抽查月度社保新增、停保明细，与员工花名 册核对； 申明：以上记录是对审核过程的客观描述。被审核方代表： （签名）日期： 被审核方：人力资源部 审核日期/时间： 被审方参加人员： 执行审核员： 被审核工作模块：薪酬福利 检查项目 检查方法 初步检查结论 V -符合 x -不符合 ?-待查 检查结果描述 能力、意识和培训/文件控制/记录控制 审核依据：人力资源管理政策 人力资源部内部审计记录 1. 培训需求 2. 培训计划 3. 培训实施 4. 培训评估 1、检查年、季、月度招聘计划及执行 情况； 2、检查各系统部门培训需求上报； 3、抽查培训课程体系课件完整性及内 容符合性 4、抽查培训讲师配备及合格性； 5、抽取部门提岀的培训项目申请 表，检查其与培训计划的符合性。 6、抽查培训实施记录表