2020年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题(5)

1、2020 年基金从业资格基金销售基础模拟试题 (5)1、证券具有 ( ) 和风险性的特征A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性1题答案A、期限性、B、收益性、C流动性2、证券市场 ( ) 的基本功能A、风险交换B、资本定价C、筹资 - 投资功能D、资本配置2题答案B资本定价、C、筹资-投资功能、D资本配置3、证券市场的构成主要有 ( ) 等A股票市场B、债券市场C基金市场D衍生品市场3题答案A股票市场、B、债券市场、C基金市场、D衍生品 市场4、证券市场从无到有主要归因于以下 ( ) 点A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展B、证券市场的形成得于股份制的发展C、信用制度的发展使

2、证券市场的产生成为必然D、信用工具被充分使用4 题答案 A、 B、C5、我国证券证券市场发展简述A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期 (1978-1992 年)B、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期 (1993-1998 年 )C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期 (1999-2007 年)D、第四阶段：发展期 (2008-)5 题答案 A、 B、C6、QDII 基金募集金额不得少于 ( ) 元人民币A、1 亿元B、2 亿元C、3 亿元D、4 亿元答案 B、2 亿元7、基金管理人理应自收到投资者的申购 ( 认购) 、赎回申请之日起 ( ) 个工作日内，对该申购 ( 认购) 、赎回的有

3、效性实行确认。申购 ( 认 购)款应于 5 日内到达基金在银行的存款账户，赎回款在 7 日内到达投 资者资金账户。A、1 日B、2日C、3 日D、4 日答案 C、 3 日8、按照基金季度报告的披露要求，基金管理人应在每个季度结束 之日起( ) 个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报 刊和网站上。A、B、10C、15D、20答案 C、 159、开放日的收益公告，货币市场基金至少于每个开放日的次日在中国证监会指定的报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净值收益和( )日年化收益率。A、1B、4C、7D、10答案 C、 710、证券法于A、1993年( ) 开始实施B、1998年C、2

4、003年11、答案 B、1998 年(214 页) ，注公司法实施为 1993 年。 中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则简称销售人员 执业守则是中国证券业协会于 ( ) 发布并实施的自律规则。A、2006年 4 月25B、2007年 4 月25C、2008年 4 月25答案C 2008年4月2512、证券是各类记载代表一定的权益的 ( )A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证B、法律凭证13、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和 卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并实行交易，另一种 交易形式是 ( ).A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市

5、场答案是A、场外交易市场14、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏天成立的( ).A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所答 A B C答案D北平证券交易所15、我国公司法规定，股东大会一年或者半年召开( ) 次年会。A、B、C、D、没有规定答案是 A16. 依照证券投资基金管理暂行办法的规定，我们证券投资基 金的主要发起人为 ( ) 。A：证券公司B：信托投资公司C：基金管理公司D：商业银行17.下列属于基金发起人的职责的是 ( ) 。A：发起人之间订立协议答 A DB：起草基金契约C：撰写招募说明书D：取得托管协议E：提出设立基金申请答 A B

6、 C D E18.下列属于基金发起人的权利的是 ( ) 。A：申请设立基金B：取得基金收益C：转让基金单位D：参与基金清算并取得基金清算后财产E：出席或委派代表出席基金持有人大会答 A B C D E基金从业考讯】19、基金管理公司的主要发起人是 ( ) 。A：证券公司B：商业银行C：保险公司D：信托投资公司20. 基金管理公司能够采取 ()的组织形式。A：无限责任公司B：两和公司C：有限责任公司D：股份有限责任公司 答 C D 21. 基金管理人的主要业务有 ( ) 。A：保险基金资产B：发起设立基金C：管理基金D：监督基金保管人答 B C22、我国设立基金管理公司要经过 ( ) 程序。A：

7、准备B：筹建C：开业D：公告成立答 A B C23. 基金管理人的职责有 ( ) 。A：管理和运行基金资产B：即时，足额向基金持有人支付基金收益C：保存基金的会计账册，记录 2020 年以上D：编制基金财务报告，即时公告E:计算并公告基金资产净值和单位基金资产净值 答 A B C D E24. 基金管理人的权利有 ( ) 。A:代表基金行使股东权利B:使用基金资产C:获得基金管理人报酬D:监督基金托管人答 A D答 A B C D E 25、基金管理人更换程序为 ( ) 。A:提名B:决议C:公告D:批准答 A B C D26.更换基金管理人时，新任基金管理人能够由 ( ) 提名。A:中国证监

8、会B:基金发起人C:中国人民银行D:基金托管人27.基金管理人退任的条件 ( ) 。A：基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的B:益的基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利C：代表 50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的D： 职责的中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理答 A B C D28.基金托管人通常由 ( ) 担任。A：商业银行B：证券公司C：信托投资公司D：保险公司答 A C29.基金托管人应通常具备以下条件 ( ) 。A：设有专门的基金托管部B：实收资本很多于 80 亿元C：有充足的熟悉基金托管业务的专职人员D：具备安全保管基金全