贵州2015年下半年期货法律法规科目：期货交易所管理办法模拟试题x

1、贵州 2015 年下半年期货法律法规科目：期货交易所管理办 法模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、中国证监会可以向期货交易所派驻。A:管理员B:督察员C:审计员D:监督员2、以下属于货币期权定价模型中看涨期权的定价公式的是A:B:C:D:3、期货公司的董事长和（）不得由一人兼任。A .股东B 监事会成员C. 首席风险官D. 总经理4、期货套利行为有助于提高市场的 。A .盈利性B. 安全性C. 流动性D .合规性5、 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每年参加1 次由中 国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取

2、得培训合格证书。A: 3B: 2C: 5D: 16、是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效 期内或特定时间， 按执行价格向期权卖方买入一定数量的标的物的权利， 但不负 有必须买进的义务。A :看涨期权B:看跌期权C:美式期权D:欧式期权7、下面对期货基金的参与者描述正确的有 _。A .商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向B. 商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作C. 交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动D. 期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金8、客户可以通过 _等委托方式下达交易指令。A 电

3、话B书面C. 计算机D. 互联网9、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为_。A .期货套利者B. 期货投机者C. 风险承担者D. 套期保值者10、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 可控风险D. 不可控风险11、下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是 _。A .保证金制度是指期货交易所直接向所有期货投资客户收取保证金B. 期货交易所应当将保证金存入自有资金账户C. 保证金属于其缴纳者所有D. 保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定12、以下哪种情况为卖出信号 _A. 平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线 MAB.

4、 DIF 和 DEA 为正值，且 DIF 向下突破 DEAC. WMS 高于 80D. RSI 取值在 4013、 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、 托管、接管或 者撤销的金融机构及分支机构， 其负有责任的主管人员和其他直接责任人员， 自 该金融机构及分支机构被停业整顿、 托管、接管或者撤销之日起未逾年的， 不得 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格.A：2B：3C：5D：714、协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起 _个工作日内， 向中国 证监会及其有关派出机构报告。A. 5B. 7C. 10D. 1515、若某投资者以 4500元/吨的价格买入 1

5、 手大豆期货合约，为了防止损失，立 即下达 1 份止损单，价格定于 4480 元/吨，则下列操作合理的有 _。A .当该合约市场价格下跌到 4460元/吨时，下达1份止损单，价格定于4470 元 /吨B. 当该合约市场价格上涨到 4510元/时，下达1份止损单，价格定于4520元/ 吨C 当该合约市场价格上涨到4530元/吨时，下达1份止损单，价格定于4520形 吨D 当该合约市场价格下跌到4480元/吨时，立即将该合约卖出16、期货交易营业部变更营业场所的， 期货公司应当向营业部所在地的中国证监 会派出机构提交变更营业部营业场所A:股东会决议书B:律师事务所意见书C:计划书D:申请书17、

6、在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于_。A. 风险偏好者B. 风险厌恶者C. 风险中性者D. 风险回避者18 、史料记载的最早的期权交易是由 国家的哲学家进行的。A:古罗马B:腓尼基C:古希腊D:荷兰，19、下列关于期货市场风险的说法，正确的有 _。A .期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险B. 投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险C. 政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、 法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响D. 期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险20、以下关于利率期货的说法错误的是 A:按所指向的基础资产的期限

7、，利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货B:短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货C:长期利率期货包括中期国债期货和长期国债期货D:利率期货的标的资产都是固定收益证券21、期货公司股东应当按照（）行使表决权。A .公司章程B. 出资比例C. 学历咼低D. 从业年限22、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、 股东转让所持股份或者对其股份 进行其他处置，应当经批准.A :期货交易所监事会B:期货交易所董事会C:国务院国有资产监管机构D:中国证监会23、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。A. 1 年B. 2 年C. 3年D. 5年24、下列形态中，属于反转形态的是 _。A .三重顶B

8、. 三角形C. 矩形D. 旗形25、下列关于期货交易的杠杆机制特点的说法，不正确的是 _。A .杠杆机制指的是期货交易具有的以少量资金进行较大价值额的投资的特点B .杠杆机制使期货交易具有高收益高风险的特点C. 期货交易既能给交易者带来高收益机会，也可能给交易者带来遭受巨大损失 的风险D. 保证金比例越高，期货交易的杠杆作用就越大二、多项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，有 2个或 2个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5分）1、相对关联法的基本步骤包括A :选取商品期货价格，一般采用主力合约组成的连续合约价格数据B:把研究时段每个

9、年度第一个月的价格定为基准价格，即为100%C:把每年中每个月的平均价格（月度平均价格是用该月各天的价格之和除以交易 天数）与该月上一个月的平均价相比，分别得到每个月的百分比D:综合研究时段的月度百分比数据，求解该时段相同月份的月度百分比的平均 值2、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）。A .规定&dquo;不得低于” 定标准的风险监管指标，其预警标准是规定 标准的 80%B .规定&dquo;不得低于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定 标准的 120%C. 规定&dquo;不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定 标准

10、的 80%D .规定&dquo;不得高于” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定 标准的 120%3、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当 载明的事项有（）。A .证监会文件B. 执行期货保证金安全存管制度的措施C. 盈利模式D. 报酬支付及相关费用的分担方式4、 目前在我国金融市场上，相对来说 市场最具备有效市场的特征。A :债券B:股票C:期货D:外汇5、大豆提油套利的作法是 A :购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约B:购买豆油和豆粕的期货合约的同时卖出大豆期货合约C:只购买豆油和豆粕的期货合约的美女编辑们D:只购买大豆期货合约6、

11、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应 当遵循（）原则。A 因果联系原则B 过错责任原则C. 责任自负原则D. 公平责任原则7、如果商品R和商品R是替代的，则R的价格下降将造成 A: R 的需求曲线向右移动B: R 的需求曲线向左移动C: R 的需求曲线向右移动D: R 的需求曲线向左移动8、关于举证责任的分配，下列说法正确的是 _。A .期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任B. 期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承 担举证责任C. 客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责 任D. 客户不承认收

12、到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任9、会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般均设有 _。A .会员大会B. 理事会C. 专业委员会D. 业务管理部门10、执行价格的选择要看投资者对后市的判断，以及他对的运用。A :实值期权B:虚值期权C:平值期权D:时间价值11、期货从业人员王某利用工作便利， 了解到所在公司一些客户的交易信息， 王 某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易， 还把信息透露给亲朋好友， 期货 公司了解到上述情形后， 开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向 _ 报告。A .期货交易所B. 中国证监会C. 期货保证金安全存管监控机构D. 中国期货业

13、协会12、期货市场风险管理的必要性主要包括 _。A .期货市场充分发挥功能的前提和基础B. 减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要C. 适应世界经济自由化和国际化发展的需要D. 保护投资者利益免受损失的需求13、期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有 价证券充抵保证金进行期货交易 下列事项中， 由国务院期货监督管理机构规定 的是A :有价证券的名称B:价值的计算方法C:充抵保证金的比例D:有价证券的种类14、下列关于套期保值者的说法，正确的有 _。A 套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所B 套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进

14、行保险C 金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D. 商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等15、期货市场的作用有 _。A 提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B 为政府制定宏观经济政策提供参考依据C 有助于增强国际价格形成中的话语权D. 有助于现货市场的完善与发展16、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。A 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D 在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员17、只有了解 _，才

15、能在细分市场中把握企业的目标市场，正确预测市场需求。A消费要求B. 消费心理C消费方式D. 消费动机E. 消费习惯18、根据期货从业人员执业行为准则 （修订） ，期货从业人员在执业过程中应 当对 _高度负责，诚实守信，恪尽职守。A .主管部门B. 所在机构的股东C. 期货交易各方D. 中国证监会19、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有 _。A .编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自 卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证

16、券、期货交易，影 响证券期货交易价格或者证券、期货交易量D. 单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或 者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量20、期货投资基金的主要管理人是 _。ACTABCPOCFCMDTM21、跨市套利存在的风险包括A :比价稳定性B:市场风险C:信用风险D:时间敞口风险22、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司受期货 公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有（）。A .代理客户进行期货交易、结算、交割B 协助办理开户手续C. 提供期货行情信息、交易设施D. 代期货公司、客户收付期货保证金23、下列人员不得担任期货公司独立董事的有（）。A .为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B .在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D. 在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或