融资融券知识测试(A卷)

1、 融资融券知识测试（ A 卷） 部门： 姓名： 1.投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。 ( A ) A错误 B正确 2.（ C ）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。 A 信用证券账户 B 融资专用资金账户 C 信用资金账户 D 融券专用证券账户 3.单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（C ）时，交易所可以在次一交易日 暂停其融券卖出。 A50%B40%C25%D10% 4.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ C

2、）。 A 80% B 70%C 90% D 65% 5.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（D）。 A 签订融资融券合同 B 签订融资融券交易风险揭示书 C 开立信用证券账户和信用资金账户 D 以上都包括 6.投资者买券还券的申报数量不得高于融券余量+100 股（份） (A)。 A正确B错误 7.融资保证金比例、融券保证金比例和维持担保比例等重要参数一经确定，不能够调整。 (A) A错误 B正确 8.（ B）是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。 A 维持担保比例 B 可充抵保证金证券折算率 C 标的证券 D 保证金可用余额 9.根据交易所的规定，投资者融资买

3、入时，融资保证金比例不得低于（ B ）。 A80% B50% C100% D60% 10.担保证券涉及收购（包括要约收购和协议收购）情形时，投资者不得通过信用证券账户申 报预受要约。 (A) A正确B错误 11.担保物的范围包括（C ）。 A 证券公司向投资者收取的保证金 B 融券卖出所得的全部价款 C 以上都包括 D 投资者融资买入的全部证券 12.可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（D ）。 A增加B无法判断C不变D减少 13.投资者从事融券交易，除了直接还券 方式外，还可以选择（B ）的方式，偿还向证券公 司融入的证券。 A融资买入B买券还券 C卖券还款D融券卖出 14.在

4、融资交易中，投资者进行卖出交易时，所得资金首先归还投资者欠证券公司款项，余额 留存在通知信用账户里。(A) A正确B错误 15.投资者信用账户内有 60 万元现金和 100 万元市值的某证券，假设该证券的折算率为 60%， 那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（ D ）万元。 A 100万元B 160 万元 C 136 万元 D 120 万元 16.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖 出，并收取担保物的经营活动。(B) A错误B正确 17.股票作为融资买入、融券卖出标的证券的，应当符合下列条件（D）。 A 在交易所上市交易满三个月 B 股票交易未被证券交易所实行特别处理 C 股票发行公司已完成股权分置改革 D 以上均包括 18.作为标的证券的股票，其发行公司的股东人数不少于（ D）人。 A500 B1000 C2000 D4000 19.投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券外，还可以作其他用途。(B) A正确B错误 20.（ C ）是指投资者通过