XXXXX有限责任公司廉洁风险防控工作总结报告

1、XXXX 限责任公司 推行廉洁风险防范体系建设工作总结 河南省投资集团有限公司： 为深入贯彻中央、省投资集团关于进一步推进惩治和预防腐败体系 建设、加强廉政风险防控规范权力运行工作要求，完善集团和公司惩防体 系，保证集团“十二五”发展战略的顺利实现， XXXX 责任公司按照关 于深入推进集团系统重点岗位关键环节廉洁风险防控工作实施方案 投纪委20137 号），迅速动员布置， 认真制定了岗位廉洁风险防控措施和 长效机制，在公司全面展开廉洁风险防控规范权力运行工作，大力推进廉 洁风险防范体系建设工作。全面开展以岗位为点、以程序为线、以机制为 面的环环相扣的廉政风险防控工程，建立起融教育、制度、监督

2、于一体， 对公司生产经营各个环节进行了风险排查。对于查找出的问题，认真分析 解决，及时建立制度，使许多生产经营中的问题被消灭在萌芽状态，有力 的提升了企业生产管理的水平，对企业尽快达产稳产起了很大的作用。现 将此项工作开展情况汇报如下： 、提高思想认识，加强组织领导 1、高度重视，提高思想认识 是认真学习文件精神。在总经理办公会上传达学习了下发的关 于深入推进集团系统重点岗位关键环节廉洁风险防控工作实施方案 ，统 一思想，提高认识。 公司领导高度重视， 确立了廉政风险排查及防控工作、 反腐倡廉主题教育活动、重点岗位关键环节专项治理工作相互结合、相互 依托、齐抓并进的指导思想，认真着实进行宣传动

3、员部署 二是廉洁风险防范体制和机制建设。廉政风险防范体制和机制建设是 在新时期从更高的层面推进党风建设，扩充惩防体系建设内容，构筑拒腐 防变思想防线，促进工作落实和上水平的重要举措，是健全权力运行制约 和监督机制的重要手段。按照权力制衡和风险分散原则、集体研究和合理 分权原则，对公司的各部门人员配置、治理结构以及决策、执行、监督过 程的组织、 程序、制度进行全面的梳理。 从企业决策层面的重大规章制度， 围绕“产、供、销”和“人、财、物”重点领域、关键环节，尤其是高风 险领域、岗位，形成科学民主、公开透明的决策制度体系。按照有职权就 要有制度，有风险就要有防范，没有的及时建立，已经形成的更加完善

4、， 做到以制度管权管事管人。 规范廉洁风险防范管理工作不漏岗、不漏人， 全方位防范、全员额参加，教育和引导广大员工提高思想认识，使廉洁风 险防范工作从一开始就真正落到实处，力争通过该项工作，为企业尽快提 高效益，健康发展创造良好的环境。 三是廉洁风险防范管理体系建设。进行廉洁风险防范管理体系建设是 企业健康发展的必然要求。中国正处于转型时代，转型时代必然引发社会 紧张，经济大潮风起云涌，市场情况瞬息万变，企业竞争日益激烈，企业 只有强大的制度保障，才能保证健康长久发展。廉洁风险防控体系采取科 技手段着重将采购、生产、销售、资金管理、人事管理、设备管理、质量 管理等重点领域、重点环节纳入其中，实

5、行实时监控和痕迹管理，减少和 防止人为因素的发生，不断提高有效反腐的能力。 2、组织到位，责任严格落实 公司上下视这次体系建设工作为提升公司生产管理水平，提高公司综合 效益，提升公司品牌形象的良好契机，公司领导班子按照投资集团要求， 深刻领会，精心组织，扎实推进廉洁风险防范体系建设工作。为使工作切 实推进， 从源头上 预防腐败，确保各项防范管理措施落到实处，我公司成 立了廉政风险防控管理工作领导小组，由总经理李戈和党委书记刘润海任 组长， 贺永冰、朱永光、刘中显 同志任副组长，部门负责人为成员。领 导小组下设办公室，由党群部执行，具体负责对廉政风险防控管理工作的 组织协调和督查指导。按照“一岗

6、双责” ，明确分工，专人负责，把推动 廉政风险防控管理作为一项重大政治任务， 列入重要议程。 根据实际情况， 制定了鹤壁丰鹤发电有限责任公司重点岗位关键环节廉洁风险防控工作 实施方案，认真细化工作目标，完善工作制度，落实工作责任，强化制 度执行，使廉洁风险防范管理工作在公司全面铺开，扎实推进。 二、突出防控重点，狠抓关键，追求实效 1、积极组织，发动各部门认真展开排查 廉洁风险防范管理工作是一项系统工程，涉及到方方面面，可以从不 同层面和领域上来区分，因此，排查的部位和工作相当繁重和琐碎。为了 抓住主要矛盾，真正解决问题，公司依据工作性质和岗位特点，分门别类 确立风险点，查找风险源，对生产经营

7、的重点环节、重点部位，如燃料采 购、检化验关口、资金管理、人事任用、薪酬分配、行政管理等，进行了 拉网式的全程梳理，基本上消除了生产管理中的“盲点” 、“死点”。在查 找形式上主要采取个人自查、部门评查、公司审查等方式，积极发动各部 门领导，通过开展部门自查座谈会、班组自查座谈会、自查交流会、设立 自查意见箱等方法，广泛收集材料，查找生产经营的风险点。 2、突出重点，结合生产经营实际展开关键部位的查找 对以生产为主的企业，开展廉洁风险防控工作必须围绕生产经营工 作，认真夯实对重点部位、重点环节的排查，这样才能最大限度的促进企 业的生产经营，使企业尽快达产增效。 在查找过程中，公司结合生产经营的

8、实际情况，尤其对对公司发展影响 至关重要的重点环节，扎实展开集中排查。如对“三重一大”决策制度落 实，人、财、物管理，工程项目建设领域突出问题专项治理，商业赂贿治 理，领导人员廉洁从业等方面的关键部位、关键环节、关键岗位以及重点 工作的风险因素和容易出现或可能出现的腐败现象，不正当交易、违规违 纪行为等展开了重点排查。 3、注重实际操作，追求实效 根据公司工作性质，在工作落实上针对一个“实”字，把防控重心放在 经营管理和业务管理部门。一是将公司重点部门、重点岗位、重要人员作 为廉洁防控管理工作的核心，使防控工作有的放矢；二是要求各部门对照 岗位职责，认真查找部门或个人在行使职权、执行制度等方面

9、存在或潜在 的廉政风险，将岗位风险排查落实；三是把业务招标、物资采购作为内外 风险防控的重点环节，有效规避行业特点所带来的廉洁风险。 三、依照方案，针对实际，查找风险点 1、结合实际，分析原因 风险的发生，有必然性，也有偶然性。关键的问题是我们要对风险产 生的因素做一个比较全面、系统的分析。只有在这一基础上，防范措施、 办法的针对性和操作性才会更强。公司要求，首先是立足岗位、立足部门 针对已经确定的廉洁风险点展开深度分析，分析风险出现的原因，理清是 个人自身的问题，还是外部环境的问题；是制度机制原因，还是岗位职责 原因。其次是对分析出的原因进行讨论，力争去除没有必然联系的对工作 有影响的原因，

10、为制定针对性的措施打下了坚实的基础。公司党群部全程 进行了督促和指导，使风险点原因分析工作落到了实处。特别是对于关键 环节的重点工作中的风险点产生的原因，党群部上报廉洁风险防控领导小 组，针对原因，建立规章制度。 2、人人参与，查找风险点 按照“宣传发动梳理流程明确岗位职责查找风险点汇报组 织”的思路，采用“自己找同事提领导定组织审”的方式，梳理、 查找风险点。以工作岗位为点，以各部门工作流程为线，着力实现廉政风 险点排查及风险防范全覆盖无缝隙。 是按照岗位排查。 全体干部职工都对照岗位实际， 认真从思想认识、 岗位职责、外部环境因素等方面开展自查自纠。对前一阶段已经查找的风 三”“四” 险点

11、和突出问题要逐一进行再细化、 再补充和再完善。 重点岗位、 十”人员认真填写了岗位廉洁风险表 ，建立廉洁风险库。 二是突出重点排查。各部门领导根据工作实际情况，加强对一些重点 部位、关键环节、重要岗位的排查力度，如检化验关口、燃料采购、薪酬 分配等，并填写了业务领域廉洁风险防控目录 3、根据现状，制定防控措施 针对查找出的廉洁风险点，公司制定规章制度，使之具有针对性、可 操作性，进而达到规范性，初步建立健全了相应防控风险的制度和工作机 制，构建了一张有效的风险防范管理体系。 是对企业管理方面出现的风险点提出具体措施和办法。围绕三重一 大决策、惩防体系建设等方面，制定相关程序性文件，完善办事公开

12、机制, 规范业务流程，以及安全的机制防范廉洁风险的发生。 二是先对重点部门关键环节的风险点进行针对性地健全制度，建立防 范措施。结合工作，针对问题，对关键部门和关键环节的整个工作流程进 行公示，特别是燃料采购部、商务部、煤质中心和财务部，明确每个部门 的责任人和关键环节负责人，形成科学高效、权责明晰、公开透明的生产 运行流程表。对如针对财务管理的高风险，公司责成财务部门对财务工作 流程进行全程检查，针对查找出的风险点，没有制度流程约束的，就重新 设立流程和制度，并将初步设立的新流程和制度上报公司审议。同时，为 进一步深入细致的排查财务管理工作风险点，公司廉洁风险小组又组织了 一次公司系统财务大

13、检查，在前期排查风险点的基础上，再次针对排查出 的风险点进行制度完善，从而最大限度的防范财务风险。 三是针对重点岗位风险点，制订岗位职责风险防范管理措施。 为使风 险点无遗漏，措施制定无疏漏，公司组织各部门各岗位人员根据岗位性质, 工作性质，工作流程，再次进行全盘梳理，从规范岗位操作、提高效能、 强化监督等方面制订了防范管理措施。工作流程中每个关键环节的重点岗 位责任人，按照职责要求，逐项查找廉洁风险点，有针对性地完善防范措 施，风险点和防范措施须接受各方评议，并报公司汇总备案。 四、健全监管，依靠科技，促进落实 1、健全监督体系约束廉洁风险 为了深入有效的展开廉洁风险防控体系建设，公司建立了

14、监督体系，完 善了廉洁风险防范考核评估机制， 明确了考核范围、 考核标准和奖惩机制。 党群部认真履行“监督检查、组织协调、查办案件、服务发展”的基本职 责，科学配置监督权限，根据廉洁风险内容和不同等级，创新监督方式， 拓宽监督渠道，提升监督效力。如通过采取日常检查、专项工作督察、实 地检查、重点抽查等方式方法，随时随机对重点岗位关键环节进行检查。 党群部负责对各部门廉洁风险防控进行评估，并纳入年终绩效考核。 2、加强对廉洁风险防范工作的全程监管，确保各个阶段工作的完成 公司定期召开廉洁风险防范体系建设领导小组会议，汇总阶段性检查和 风险管理监控工作，研究讨论反映比较集中的风险表现，确定本阶段的

15、主 要任务。对部门工作不认真、不扎实等问题，提出督促整改意见；对个人 存在的问题，进行警示提醒、诫勉谈话等方式，使其尽快转变态度，扎实 推进工作。公司领导小组组织党群部定期不定期对各部门和重点岗位开展 廉洁风险防范体系建设工作的情况进行不定期的抽查，抽查的内容主要包 括：部门是否认真扎实的开展廉洁风险防范体系建设工作，疏漏查找是否 彻底，措施制定是否得力，是否充分调动起了部门全员参与的积极性，重 点岗位的工作流程梳理是否细致，制定的措施是否具有针对性，制定措施 时讨论是否充分等问题。对工作不够扎实的部门限期进行整改，有力的保 证了各阶段工作的有效落实，确保了工作的质量。公司廉洁风险防范体系 建

16、设小组还随机对基层员工进行交流，听取一线员工对于廉洁风险防范体 系建设的意见，通过交流，既了解到各个部门工作的开展情况，更重要的 是收集了许多合理化建议，如原料收储流程的优化，合理安排运行职工作 息促进安全生产等。 3、依靠科技手段控制廉洁风险 把科技手段融入廉洁风险防控和管理流程之中，是有效控制风险发生 的重要途径。现代科学技术尤其是信息技术，将公司燃料采购、合同招投 标、资金管理、人事管理等是实现在公司办公自动化和省投资集团招投标 采购平台上上， 实现人人能看到、 人人在监督， 实行实时监控和痕迹管理， 减少和防止人为因素的发生，不断提高有效预防腐败的能力。 4、严格落实责任追究制度 公司

17、在廉洁风险防范管理体系建设中，结合惩防体系建设的要求和规 定，做到任务层层分解，工作责任到人，把查风险、防风险、化风险的责 任落实到部门，区分到岗位，具体到人员，为实现责任倒查和责任追究提 供重要依据。通过此项活动的开展，根据岗位风险例举及分析，对照岗位 职务行为可能承担的相关行政责任或法律责任条规，使每一位职工对本岗 位的工作职责、岗位责任风险有一个清醒的认识，并结合自身工作实际， 提出针对性、警示性强的预防措施，切实增强自我防范风险意识，提高抵 抗风险能力。对于开展工作不力的部门及相关人员，依照制度给予相应的 处罚，严格兑现了责任追究的初衷，有力的推动了廉洁风险防范体系建设 这项工作。 五

18、、加强交流，结合实际，划分风险等级 是开展工作之余加强交流。公司廉洁风险防范体系建设小组随机对基 层员工进行交流，听取一线员工对于廉洁风险防范体系建设的意见，通过 交流，既了解到各个部门工作的开展情况，更重要的是收集了许多合理化 建议，如原料收储流程的优化，合理安排运行职工作息促进安全生产等。 二是结合实际，划分风险等级。根据公司各项工作内容，,按照公司主要 职责及工作任务 ,以岗位权利的大小、 不连接行为发生的概率和危害程度等 指标，结合查找廉洁风险情况，评定风险等级。在实践中形成了查找风险 点“对岗不对人”，消除抵触情绪，以思想道德、制度机制风险点为共性， 以岗位职责风险点为个性，把防范覆盖到工作方方面面。 六、工作成效 通过近几个月的工作，我公司廉洁风险防范管理工作取得了一定效果， 比较全面地开展了工作，汇总填写了各类表格，