ISO9001和HACCP内审核查表

1、ISO9001 和 HACCP内审核查表 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 2 页 共 59 页 受审部门： 审核员： 审核时间： IS0 标准 27341 标准 审核要点 审核记录 备注 42 2 质量 手册 质量手册说明的剪裁细节是否合 理？ 质量手册内容的覆盖面是否完 整？ 质量手册中各过程的描述是否反 映了组织所提供产品的特点？ 对 7.3 、 7.5.4 条款进行了 删减，删减并不影响该公司提 供满足顾客和适用法律法规要 求的产品的能力或责任。 手册内容覆盖完整； 过程描述反映了产品特点； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 3 页 共 59 页 4

2、.2.2 HAC CP 手 册 HACCP 体系覆盖的产品或产品 类别、操作步骤和场所，以及食 品链其他步骤的关系？ HACCP 体系程序文件或对其引 用？ HACCP 体系过程及其相互关系 的表述？ 体系覆盖了全部； 包括了程序文件和引用的内 容； 42 3 文件 控制 4.2.3 文件 控制 组织是否制定了形成文件的程 序？ 组织的质量体系文件包括哪些？ 文件是否符合组织的产品特点和 质量及 HACCP 管理体系要求？ 文件发布前是否得到批准？文件 制定了形成文件的程序； 共 22 个程序文件；符合管理体 系要求； 文件发布前得到批准；没有修 订； ISO9001 和 HACCP双体系内审

3、核查表 第 4 页 共 59 页 的修订是否及时？修订后是否被 重新批准？ 识别文件现行修订状态的方法是 什么？是否满足要求？ 使用处是否得到有效版本的适用 文件？作废义件是在从发放场所 及时撤回？ （与 HACCP 体系相关的）与企 业所加工产品相关的外来文件是 否得到识别？发放如何控制？ 保留作废文件的标识是否清晰？ 有修订履历表； 使用处是有效版本。 外来文件 以原文件编号识别； 发放有记录； 没有作废文件； 42 4 4.2.4 记录 是否制定了质量及 HACCP 记录 的控制程序？ 已制定； 每个记录有独特的编号；便于 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 5 页 共

4、59 页 记录 控制 控制 质量及 HACCP 记录的标识是否 清楚？检索是否方便？ 是否规定了质量及食品安全记录 的保存期？ 找查； 保存期为 3 年； 7.9 HAC CP 计 划记 录的 保持 是否建立并保持 HACCP 计划制 定、运行、验证的记录？ 验证记录有哪几种？ 建立； 产品描述记录、监控记录、纠 偏记录、 HACCP 计划修改记 录、半成品、产品定期检测记 录； CCP 监控审核记录； CCP 纠偏审核记录； CCP 现场验证 记录。 51 管理 51 管理 最高管理者对其建立和改进质量 及 HACCP 体系的承诺能够提供 强调满足顾客要求的重要性， 经常向全员传达质量和安全

5、的 承诺 承诺 哪些证据？ 最高管理者如何认识满足顾客的 要求和法律、法规要求对食品安 全的重要性？ 最高管理者采取了哪些相应措施 将满足顾客要求和法律、法规要 求的重要性传达给组织的成员？ 组织的成员如何认识这种重要 性？ 重要性； 通过培训、学习相关法律法规； 下达文件、培训；任命； 培训、学习； 52 以顾 客为 关注 组织如何确定顾客的需求和期 望？ 将顾客的需求和期望转化为要求 的形式是什么？ 通过合同、订单了解顾客的需 求； 订单通知生产； 合同评审； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 页 第 6 页 共 59 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 7

6、页 共 59 页 焦点 组织如何证实顾客需求转化为相 应要求并得到了满足？ 53 质量 方针 5.2 食 品安 全方 针 最高管理者是如何认识质量级食 品安全方针的重要性的？ 制定的质量级食品安全方针能否 满足标准的要求？ 质量级食品安全方针与质量及食 品安全目标的关系是否明确？ 组织采用什么措施传达质量及食 品安全方针？ 组织各层次对质量及食品安全方 针的理解程度如何？ 质量及食品安全方针的评审及修 质量手册； 满足； 明确 质量目标及分解目标 通过文件 符合 改状态是否符合文件控制的要 求？ 54 策划 54 1 质量 目标 质量及食品安全目标的设定是否 在相关层次上得到分解？分解是 否适

7、宜？ 质量及食品安全目标是否与质量 方针给定的框架一致？ 质量及食品安全目标是否具有可 测量性？测量方法是否明确？ 在部门得到分解； 一致； 可测量，方法明确； 54 2 质量 及食 质量策划的输出是否形成了文 件？ 实现质量目标的资源是否齐备？ 质量目标实现的程度如何？ 形成文件； 资源配备； 基本实现； 是 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 页 第 8 页 共 59 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 9 页 共 59 页 品安 全管 理体 系策 划 质量策划是否体现了质量及食品 安全管理体系的持续改进？ 质量策划的更改是否受控？更改 期间是否保持了质量及食品

8、安全 管理体系的完整性？ 没有更改 55 职责 权限 和沟 通 55 1 职责 5.3 职 责权 限和 沟通 531 职责 和权 限 对应组织质量及食品安全管理体 系各过程的职能，是否明确了相 应的职能和岗位？ 部门和岗位的职责、权限及相互 关系是否清楚、协调？ 各部门负责人及各岗位员工是否 明确自己的职责、权限及相互关 系？ 明确； 岗位职责明确； 已经指定欧建民为 HACCP 小 组长，职责权限明确； 在 HACCP 计划中已归定； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 10 页 共 59 页 和权 限 是否指定了 HACCP 小组组长并 规定其职责和权限？ 是否规定各部门在

9、 HACCP 体系 中所承担的职责和权限？ 55 2 管理 者代 表 管理者代表采取什么措施来实现 自己的职责和权限？效果如何？ 如果管理者代表是一组人，职责 是否清楚？ 在管理手册中任命管代，并规 定了职责权限； 为一人，职责明确； 55 3 内部 沟通 组织内沟通工具有哪些？ 各类人员是否了解组织的质量及 食品安全管理体系的运行状况？ 电话、会议、文件、 明了。 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 11 页 共 59 页 5.3.2 沟通 与食品链范围内的其他供方、顾 客、食品安全主管部门、其他相 关方有哪些沟通途径？ 实施沟通的人员是否经过授权？ 实施沟通的人员是否经过培

10、训？ 沟通记录是否保持？ 电话、合同、传真、邮件等 在 HACCP 计划中经过授权、 经过培训； 有 56 5.5 管 最高管理者如何认识管理评审的 已经制定管理评审控制程序 管理 理 评 重要性？ 计划于 2014年 12月 19日进行 评审 审 是否保存了管理评审的记录？ 管理评审的执行人、时间问隔、 输入及输出是否符合标准的规 定？ 上次管理评审的改进措施是否得 到实施？有效性如何？ 对本次管理评审输出的改进措施 是否进行厂跟踪验证？ 第一次管理评审； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 页 第 12 页 共 59 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 13 页

11、 共 59 页 6资 源管 理 61 资源 的提 供 最高管理者采取了何种途径确定 所需提供的资源？ 为满足实现质量方针和质量目标 的要求，提供了哪些资源？ 提供的资源是否能确保提供的产 品达到顾客满意？ 提供了厂房、供排水、供电、 制冷系统及加工设备；管理人 员及加工人员；满足出口食品 加工企业需求的工作环境。 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 14 页 共 59 页 6.1 前 提计 划 是否建立并实施了前提计划？ 是否对前提计划验证并及时更 新？ 前提计划是否包括人力资源保障 计划； GMP ；SSOP；原辅料和 直接接触食品的包装材料安全卫 生保障制度；招回与追溯体系

12、； 设备设施维修保养计划；应急预 案？ 前提计划是否经过批准？ 已经制定前提计划； 没有； 已经制定人力资源及培训控 制程序、GMPSSOPHACCP 计划、产品召回控制程序 、 设备设施管理控制程序 、等 经过批准 62 组织是否识别了从事影响质量活 岗位人员任职要求并按其 人力 动的各类人员的能力？ 配备各部门和岗位人员； 资源 是否对人员能力的胜任情况进行 制定了 2014 下半年培训计划， 了考核？人员的安排是否满足需 并按照计划实施了培训； 求？ 按照培训计划进行培训；满足 是否按需求安排了培训计划及实 要求 施了培训？ 对培训效果进行了评价； 是否评价了培训的有效性？ 员工的质量及

13、食品安全意识如 何？ 是否保持了适当的培训记录？ 建立了员工培训档案。 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 页 第 15 页 共 59 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 16 页 共 59 页 62 人力 资源 保障 计划 从事食品安全工作的人员是否经 过 HACCP 体系、相关专业技术 知识、操作技能、法律法规的培 训？ 采取了那些相关的措施确保各级 管理者和员工所必要的能力； 是否评价了培训的有效性？ 是否保持了适当的教育、培训、 技能和经验的记录？ CCP 监控人员经过了培训； 内审员已经经过了培训计划； 卫生员、防虫鼠人员均经过培 训； 经验考核、学历考核

14、 培训记录中有对效果进行评 价； 查电工徐家斌 性别：男 出 生年月：1970-08-13 文化程度 初 中 身 份 证 号 ：发证单 位：国家电力监管委员会 许可 证编号： 1207713375547 符合标准要求 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 17 页 共 59 页 7.2.1 企业 HACCP 小组人员的能力是 HACCP 小组包括生产、质量、 HAC 否满足本企业食品生产专业技术 销售、设备、采购人员，小组 CP 小 要求？ 长从事本行业工作 5 年；满足 组的 HACCP 小组成员是否由不同部 要求； 成立 门的人员组成？

15、 来自 5 个不同部门； HACCP 小组成员中有否外部专 没有外部专家； 家？ 小组成员涉及了产品实现过程 HACCP 小组成员是否具有与企 业的产品、过程、所涉及危害相 的每个部分； 关的专业技术知识和经验，并经 任命欧建民为 HACCP 小组长， 过适当培训？ 赋予了职责、权限；满足要求 HACCP 小组是否指定了小组长 5 年工作经历、 并赋予必要的职责和权限？ HACCP 小组长是否胜任？ HACCP 小组成员的学历、 经历、 有 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 18 页 共 59 页 63 基础 设施 为使产品符合要求，组织提供了 哪些设施、设备？ 设施、设备是

16、否符合实现产品的 需要？是否得到了维护？ 见设备一览表； 符合。 6.6 维 护保 养计 划 是否制度并实施厂房、厂区、设 施、设备等的维护保养计划？ ,设备、设施管理控制程序 64 工作 环境 组织所处的工作环境条件是否满 足需要？是否得到了管理？ 满足； 6.3G 是否按照相应的法规和卫生规范 加工环境按照行业 GMP 要求 MP 要求建立并实施企业的 GMP？ 设置管理。 6.4 卫生 标准 操作 程序 （ SS OP） 接触食品（包括原料、半成品、 成品）或与食品接触的物品的水 和冰应当符合安全卫生要求； 使用城市供水，检验报告符合 GB5749 的要求 样品：自来水；受检单位：好 食

17、营口实业公司；检测时间： 2014/11/19；检测单位：盖州卫 生防疫站；结论：符合要求； 检验单位：盖州市卫生防疫站； 工厂卫生检测：查 2014 年 10 月 21 日车间水质微生物检测报 告：检测对象：车间用水入口 水， ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 页 第 19 页 共 59 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 20 页 共 59 页 确保食品免受交叉污染； 保证操作人员手的清洗消毒，保 持洗手间设施的清洁； 防止润滑油、燃料、清洗消毒用 品、冷凝水及其他化学、物理和 生物污染物对食品造成安全危 检验项目 标准 检验结果 判定结果 菌落总 数 100

18、 10 合格 大肠菌 群33 合格 检测结果符合要求 检测方法符标准要求； 、 通过文件规定控制员工的手、 手套和工作服、与废料接触的 工器具、设备表面及其他没有 消毒的物品，未彻底清洗消毒 之前，不能与食品接触；加工 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 21 页 共 59 页 害； 正确标注、存放和使用各类有毒 化学物质； 保证与食品接触的员工的身体健 康和卫生； 清除和预防鼠害、虫害。 SSOP记录是否保存？ 人员、产品、工器具表面及包 装材料需防止造成交叉污染。 原料、半成品、下脚料筐通过 颜色、标记进行区分； 有文件规定防止污染物进入的 控制； PVC 软帘、挡鼠板、灭

19、 蝇灯、 有毒有害物品专人保管、专人 使用；郑奎武，进过培训； 员工有健康证、进入车间经过 消毒、更衣； 车间、仓库入口有防虫、防鼠 设施； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 22 页 共 59 页 查： 1、消毒液配置/测试记录 HSYK-640-JL03/1.0 名称 浓度 数量 原液浓度、数量 配置人 检测结果 时间 酒 精 75% 8 桶 95% 酒 精 5 桶 郑 奎 武 75% 2014-12-17 查 13年 12月 7日、11月 15 日 消毒液配置、检测记录，符合 标准要求 2、臭氧发生器使用记录 HSYK-640-JL07/1.0 日期 2014年 9 月

20、 25日 使用 时间 19:00-20:00；操作者 :自动 发射； 查 13 年 11 月 11 日、 13 年 11 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 23 页 共 59 页 月 23 日臭氧发生器使用记录， 符合标准要求； 3、手套发放回收记录 4、每日员工及食品接触面卫生 审查表 HSYK-640-JL05/1.0 生产日期： 2014年 11月 18日 项目 上午 下午 16 项 好好记录 人：郑奎武 查 13 年 10 月 9 日、 12 月 4 日 记录表，符合标准要求； 5、防虫防鼠 查防虫防鼠记录 HSYK-640-JL04/1.0 位 置 措 施 投放时间

21、 检查情况 屠宰 间 挡 鼠板 、pvc 软帘 9月 6日 正常 检查人：郑奎武 日期：13 年 12月4日 查：13 年 9 月 8 日、 13 年 10 月 12 日 符合标准要求 6、 7 产品 实现 是否确定了产品实现过程？ 对产品实现过程是否形成了必要 的文件？对于没有形成文件的过 工艺文件、作业指导书、检验 规范、质量记录等。 操作人 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 页 第 24 页 共 59 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 25 页 共 59 页 71 产品 实现 的策 划 程和活动，如何实施？是否明确 了必要的资源？ 是否规定了相应的验证和确

22、认活 动以及验收准则？ 是否规定了必要的质量记录？ 是否针对具体的产品、项目或合 同编制了必要的质量计划？ 成品检验标准、 HACCP 计划 成品检验报告、 CCP 点监控记 录 有，速冻库生产记录 查速冻库生产记录 HSYK-751-05/1.0 日期 产品名称 入库数量 速冻库温度 开始时间 结束时间 31-09-20 马肉 1 -35 10:00 22:00 查 13年 10月 18日、 10月 25 日记录，符合标准要求。 徐纯厚 7.1 总 则 是否依据七个原理制定并实施了 HACCP 计划？ 当任何影响 HACCP 计划有效性 的因素发生了变化 已制定 没有变化 ISO9001 和

23、 HACCP双体系内审核查表 第 26 页 共 59 页 产品配方 工艺 加工条件 是否对 HACCP 进行确认、验证、 更新？ 7.2.2 产品 描述 产品描述是否包括： 原辅料、食品包装材料的名称、 类别、成分及生物、化学和物理 特性？ 原辅料、食品包装材料的来源， 以及生产、包装、储存、运输和 交付方式； 原辅料、食品包装材料的接收要 在 HACCP 计划中对原料、包 材、产品的名称、类别、成分、 生物的、化学的、物理的特性、 来源、生产、包装、贮存运输、 交付方式都进行了描述，并有 记录； 1、 原料名称：肉用马；特性： 健康状况良好， 无疫病；马肉 ISO9001 和 HACCP双体

24、系内审核查表 第 27 页 共 59 页 求、接收方式和使用方式； 产品的名称名称、类别、成分及 生物、化学和物理特性； 产品的加工方式； 产品的包装、储存、运输和交付 方式； 产品的销售方式和标识； 产品描述是否保持记录？ 无农药、兽药残留；配料：无； 生产方式： 饲养；产地：辽宁 大连市；包装：无；交付方式： 供应商直接运到公司； 贮存方 式：专用运输车；在公司马圈 暂养；使用前预处理： 屠宰前 绝食 24 小时；用高压水枪 -100ppm 次氯酸钠溶液 - 高 压水枪清洗，清除马体表面的 污物、消灭马体表面的粪大肠 菌群和致病菌。 相关标准： 采 购合同； 2、 规定符合要求 ISO90

25、01 和 HACCP双体系内审核查表 第 28 页 共 59 页 3、 产品名称：冷冻（藏）马 肉（块、丝、条）加工方式： 屠宰、去皮、分割、速冻； 7.2.3 预期 用途 的确 定 预期用途是否包括顾客对消费或 使用期望； 产品的预期用途或储存条件、保 质期； 产品预期的顾客对象； 直接消费产品对易受伤害群体的 适用性； 产品非预期的食用或使用方式； 产品适宜人群：大众人群； 产品预期用途：开袋即食； 贮存条件 /食用方法： -18及以 下贮存， 12个月； 规定符合要求 7.2.4 流程 流程图是否包括： 每个步骤及其相应操作； 流程图包括连接步骤、顺序间 关系； ISO9001 和 HA

26、CCP双体系内审核查表 第 29 页 共 59 图的 这些步骤之间的顺序和相互关 没有返工点和循环点； 制定 系； 没有外包过程； 7.2.5 返工点和循环点； 流程 外部的过程和外包的内容； 图的 原料、辅料和中间产品的投入点； 反映了原辅料、中间产品的投 确认 废弃物的排放点； 点； 是否列出了每个步骤的操作要 列出了废弃物的排放点； 求、工艺参数？ 给出了每个步骤的操作要求、 是否有工厂位置图、 厂区平面图、 参数； 车间平面图、人流物流图、供排 酮体清洗：水枪清水冲洗， 75% 水网络图、防虫害分布图？ 酒精喷洒， 2-3 分钟； 流程图是否在操作过程中得到了 提供工厂的各位置图、平面

27、图、 确认？ 人流物流图、防虫害分布图； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 30 页 共 59 7.3 危 害分 析 HACCP 小组是否根据食品风险 程度，识别了危害？ 是否考虑产品、操作环境、消费 者或顾客及法律法规的要求； 是否考虑产品食用、使用安全的 监控和评价结果； 是否考虑不安全产品处置、 纠偏、 召回和应急预案？ 是否考虑流行病学疫情或疾病统 计数据和食品安全事故？ 是否考虑文献、产品危害指南？ 危害识别范围内的其他步骤对产 在操作过程得到确认； 有危害分析工作单； 考虑了各方面的因素；符合规 定要求 进行了危害分析、危害评估、制定了控制程序； 成份 / 确 定

28、 在 本 步 潜在的食 对潜在危害的判 用什么预防 此步骤是 加工 骤引入的、 控 品安全危 断提出依据 措施来防止 ccp 步骤 制 的或 增 加 害是显著 这种显著的 的潜在危害 的吗 危害 生物危害： 粪 肉用马体外带有 在后 面加工 否 大肠菌群、 致 是 的； 步骤 进行灭 病菌； 除 原料 化学危害 马在养殖过程中 采 用 商 检 局 购入 农药、兽药残 是 喂入的或由饲料 定点养殖场； 是 CCP 留、有害化合 带入的； 检验 检疫证 物 明 物理危害： 无 否 否 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 31 页 共 59 页 品的影响； 人为的破坏和蓄意污染以及

29、经验 危害识别是否保持更新？ 是否进行了危害评估？ 制定了哪些控制措施？ 是否建立了危害分析工作单？ 7.4 关 键控 制点 的确 定 确定了哪些 CCP ？ CCP 的确定依据是否有支持性 文件？ 确定原料采购、宰前检验、宰 后检验、马体清洗、金属检测； CCP 确认依据国家、行业标准 和销售合同； 符合标准要求 7.5 关 是否为每个 CCP 建立了关键限 确定 CCP 和关键限值： 原料采 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 32 页 共 59 页 键限 值的 确定 值？ 关键限值的支持文件？ 是否建立了操作限值？ 购：没有疫病、兽药残留符合 标准；、宰前、宰后检验：没有

30、 疫病；马体清洗：菌落总数 10000cfu/g;致病菌、粪大肠菌 群不得检出；、金属检测： Fe： 1.5mm Sus ：2.0mm ； 依据国家、行业、销售合同； 符合标准要求 7.6CC P的监 控 是否建立了监控程序？ 监控程序是否包括监控对象、监 控方法、监控频率、监控人员？ CCP 监控人员是否受到培训？ 建立了监控程序； 原料采购程序：保留了记录； 验收人为具有职称的专业兽 医，胜任岗位；符合标准要求 监控程序 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 33 页 共 59 页 是否胜任岗位要求？ 是否保留监控记录？ 对象 对象 对象 对象 原料中带药残、疫病 验证 连续

31、 驻厂兽医、品管 1、原料验收 CCP1 查马的进货检验记录 2014 年 12 月 1 日 原辅料名 称：马 供应商：大连棒棰岛 畜养场 供货日期 ;2014 年 12 月 1 日 检验日期： 13 年 12 月 1 日 检验内容：营业执照、 商检注册证、动物检验检疫证 明、外观、 结论：合格 检 验人：胡长顺 查 13 年 11月 15 日、11 月 21 日；符合标准要求 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 34 页 共 59 页 2、宰前检验 CCP2 查：宰前检验记录 HSYK-820-JL01/1.0 检疫时间：2014年 8月 30日 马 匹来源：辽宁 马匹数量：

32、1 结果：马体温度： 编 号 0910AU3001 温 度 38.2；疫病 无； 临体检疫状 况：马体状况良好，正常； 验证：检疫合格证号： 2101988686；饲养用法：断食； 判定结论：良好 兽医：胡长 顺 审核：欧建民 检测人 张艳 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 35 页 共 59 页 查 13年 10 月 30日、13年 11 月 21 日检验记录，符合标准要 求； 3、 宰后检验 CCP3 查：宰后检验记录 HSYK-751-JL02/1.0 屠宰日期： 2113 年 11 月 4 日 马 匹 来 源 ; 辽 宁批 号 ： 1101N00401 马匹数量： 1

33、0 匹 内容：码头检验：合格；内脏 检验：合格；酮体检验：合格； 判定结论：合格；兽医：胡长 顺 审核：欧建民 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 36 页 共 59 页 查 2014 年 11 月 26 日、2014 年 12月 5日宰后检验记录， 符合标准要求； 4、 马酮体清洗消毒 CCP4 查马酮体清洗消毒记录 HSYK-751-JL01/1.0 批号清洁用水清洁开始时间 结束时间 消毒剂及浓度 2701NO0601自来水 8:30 8:33 75% 酒精 消毒开始时间结束时间操作人日期 8:348:37于世清2014.11.06 查 2014 年 11 月 18 日、

34、2014 年 12月 6日马酮体清洗消毒记录， 符合标准要求； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 37 页 共 59 页 5、 金属探测 仪检测及运行 CCP5 查金属探测仪检测及运行记录 金属探测仪检测及运行记录 HSYK-751-02/1.0 校准：工作时间 灵敏度 通过测 试结果 检测人 8:00 左中右 FE SUS 张艳 运行项目：品名 生产批号 工作时间 通过产品数量 检测结果 肉块 2707C1101 8 ： 30 570 无 日期： 2014 年 10月 11 日 查;2014 年 11 月 28 日、 2014 年 12 月 13 日金属探测仪检测 及运行记

35、录 符合标准要求。 7.7 建 立关 是否建立了纠正措施？ 是否评估产品？ 建立了纠正措施； 评估了产品； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 38 页 共 59 页 键限 值偏 离时 的纠 正措 施 纠偏人员是否熟悉产品、 HACCP 计划并经过适当培训并授权？ 是否保持纠偏记录？ 纠偏人员为经过培训的现场操 作人、品控、兽医； 还没有产生过 CCP 点偏离； 7.8HA CCP 的确 认和 验证 是否建立并实施 HACCP 计划的 确认、验证程序？ 是否有监控设备的校准？ 验证结果是否输入到管理评审？ 是否保持验证记录？ 已经建立并实施； HACCP 确认： 2014-08

36、-01，迟 金颖、徐宁、欧建民进行了确 认； HACCP 验证：2014年 12月 10 日，迟金颖、徐宁、欧建民进 行了验证， ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 39 页 共 59 页 72 1 与顾 客有 关的 要求 的确 定 组织如何确定顾客的要求？ 顾客要求是否形成了文件？ 强制性标准和法律、法规要求有 哪些？是否进行了有效控制？ 通过电话、传真、合同 已经形成文件； 有，见外来文件清单； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 40 页 共 59 页 72 2 与顾 客有 关的 要求 的评 审 对产品要求评审的时间、内容和 结果是否满足本标准规定的要 求

37、？ 评审的结果和后续的跟踪措施是 否予以记录？ 产品要求更改后，相关文件是否 被及时更改？相关人员是否了解 了更改情况？ 全部按照要求进行 查记录：2014年 5月 20 日合同 评审表 顾客名称：田熊工业株式会社 订单日期： 2014 年 5 月 20 日 交付日期 ;2014 年 12 月 15 日 订货数量： 4000kg; 评价内容： 顾客要求：符合 徐宁；销售 部：可提供；原田； 品管部：可进行检测 程显波 生产部：可按期提供 裴作武 评价结果：可签订合同 欧建 民 评审符合要求； 没有更改 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 41 页 共 59 页 72 3 顾客

38、沟通 组织对有关产品信息、问询、合 同或订单的处理，包括对其的修 订、顾客反馈，包括顾客投诉诸 方面与顾客的沟通作了哪些安 排？ 这些安排是否得到了实施？ 实施的效果如何？ 通过电话会回访、安排专门人 员处理等方式； 没有客诉； 74 采购 74 1 采购 过程 是否规定了对供方的选择和定期 评价准则？实施情况如何？ 对供方的控制是否体现了采购产 品对随后实现过程及其产品的影 响程度？ 是否记录了评价的结果和跟踪措 采购控制程序； 体现；对供方进行了评价，查 马的供方： 供方评价记录 HSYK-740-JL02/1.0 供方名称：大连棒棰岛畜马场 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表

39、 第 42 页 共 59 页 施？ 地址：大连市旅顺口区水师营 联 系 人 ： 孙 贵 君电 话 ：本 公 司 主 要 采 购产品：马 供方简介能力评 价：供方营业执照、畜检注册 证书、检验报告；采购部：欧 建民 13-06-21；小批量试用结 果：符合生产要求 裴作武 13-06-27 小批试做检测结果： 符 合 检 测 标 准 要 求徐 宁 13-06-27 评价结果： 同意列入 合格供方 欧建民 13-06-27 查食用酒精、塑料袋供方评价， ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 43 页 共 59 页 符合标准要求。 6.5 原 辅料、 食品 包

40、装 材料 安全 卫生 保障 制度 是否制定了原辅料、食品包装材 料供方相应的有效资格条件并确 定供方名单？ 是否评估原辅料、食品包装材料 供方保障提供产品安全卫生的能 力？是否对供方食品安全管理体 系文件和现场进行审核？ 是否制定了原辅料、食品包装材 料验收要求和程序？包括检验检 疫、卫生合格证明、原辅料、食 品包装材料的追溯标识？ 是否对原辅料、食品包装材料的 通过控制程序进行规定；见合 格供方名单； 采购及控制程序中规定； 进货经过检验； 制定； 采购控制程序； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 44 页 共 59 页 安全卫生指标实施了有针对性的 检验？ 是否制定了食品

41、添加剂的控制措 施？ 是否制定了供方评价制度？包括 对不合格供方的淘汰制度？ 74 2 采购 信息 是否清楚、明确规定了采购产品 的信息？ 规定应该具备哪些采购文件？ 采购文件发放前，是否对规定要 求的适宜性进行了评审？评审的 方式是否有效？ 规定； 营业执照、生产许可证、检验 报告等； 进行了评审、方式有效； 74 组织是否识别了对采购产品验证 采购控制程序； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 45 页 共 59 页 3 采购 产品 的验 证 所需的活动？这些活动是否得到 了实施？ 当需在供方的现场实施验证时， 是否在采购文件中作出了符合标 准要求的规定？实施情况如何？ 查

42、塑料袋的进货检验记录 2014 年 8 月 20 日 原辅料名 称：塑料袋 供应商：大连棒 棰岛畜养场金辉包装材料有限 公司 供货日期 ;2014 年 8 月 20 日 检验日期：13 年 8 月 21 日 检验内容：营业执照、生 产许可证、检验报告、感观、 结论：合格 检验人：迟金颖 查 13 年 8 月 29 日纸箱检验进 厂报告、 8 月 20 日食用酒精进 厂检验报告；符合标准要求 没有； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 46 页 共 59 页 75 生产 和服 务提 供 75 1 生产 和服 务提 供的 控制 是否确定了生产和服务运作的全 过程？是否规定了相应的信

43、息？ 包括必要的作业指导书？ 是否按规定要求实施了对生产和 服务运作过程的控制？ 生产和服务的设施、设备是否符 合运作的要求？是否进行了维护 和保养？ 测量和监控设备是否齐备，其测 量能力是否满足所需要求？ 运作中设定了哪些关键和特殊过 程？对其实施的监控活动是否满 足规定要求？ 已确定；有 CCP 作业指导书； 生产和服务控制程序； 设备设施控制程序； 见设备设施一览表、设备档案； 制定了 2014 年度维修保养计 划； 按照计划对设备进行了维护保 养； 设备设施日常维护保养记录 HSYK-630-JL02/1.0 2014年 10月 保养人 徐家斌 设备名称 查韦斯剪踢 保养日 ISO90

44、01 和 HACCP双体系内审核查表 第 47 页 共 59 页 运作过程中设定了哪些监控点？ 监控活动是否满足规定要求？ 运作过程中产品的放行、交付和 交付后的服务是否符合规定的要 求？ 期：10月 9日、 11日、 29日、 30 日 日保， 继续查空压机、大包装链条保 养维修记录， 符合标准规定的要求 满足； 原料验收、宰前、宰后检验、 马体消毒、金属检测； 监控满足要求； 原料验收、宰前、宰后检验、 马体消毒、金属检测； 监控满足要求； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 48 页 共 59 页 6.8 应 急预 案 是否对可能发生的食品安全事故 或紧急情况预先制定应对

45、的方案 或措施？ 是否制定了应急响应的预案？ 是否发生了食品安全事故或紧急 情况？如何处理应对？ 是否对应急预案予以审核和改 进？ 是否保持了应急预案实施记录？ 是否定期演练应急预案以验证其 有效性？ 应急管理程序； 已制定； 于 2014 年 11 月 20 日进行了应 急演练； 演练结果证明应急预案有效。 75 是否在生产和服务运作的全过程 产品标示和产品追溯管理控制 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 49 页 共 59 页 3 标识 和可 追溯 性 对产品进行标识（包括在运作过 程中对产品的测量状态进行标 识）？ 当有可追溯性要求时，是否控制 和记录了产品的唯一性标识？

46、 程序； 是，原料以进货日期为批号， 产品生产日期为产品批号 6.7.1 标识 和追 溯计 划 是否在食品生产全过程中，使用 了适宜的方法识别产品使其具有 可追溯性？ 是否针对产品的监控和验证要 求，标识产品的状态？ 是否保持产品的发运记录？ 追溯系统是否包括所有分销商、 零售商、顾客或消费者？ 生产过程以生产日期为追朔标 识； 是 发货单 包括分销商 ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 50 页 共 59 页 75 4 顾客 财产 对顾客财产是否进行了标识、验 证、保护和维护？ 当顾客财产出现问题时是否有记 录？是否向顾客报告； 没有顾客财产； 75 5 产品 防护 在生产和

47、服务的全过程中是否明 确了需实施防护（包括标识、搬 运、包装、储存和保护）的产品 类别和要求？ 产品防护的实施是否符合要求？ 是否有效？ 产品防护控制程序； 符合，有效； 76 测量 和监 是否对确保产品符合规定要求所 需的测量和监控装置进行了 识 别？是否配备了必要的测量和监 配备；见化验室设备一览表 一致； 监事和测量设备控制程序； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 51 页 共 59 页 控设 备的 控制 控装置？ 测量和监控装置的测量能力是否 与测量要求相一致？ 对测量和监控装置的控制是否满 足标准中规定的各项要求？ 发现测量和监控装置偏离校准状 态时，对前测量结果的

48、有效性采 取了哪些复评方式？是否根据复 评结果采取了相应的纠正措施？ 用于测量和监控的软件，在使用 前是否进行了确认 没有偏离； 查化验室设备鉴定记录， 已鉴 定没有取回 是 8 测 是否对保证质量体系运行所需 的测量和监控活动进行了规 监视和测量控制程序； ISO9001 和 HACCP双体系内审核查表 第 52 页 共 59 页 量、 分析 和改 进 8l 策划 定、策划和实施？ 在测量、分析和改进活动中是否 采用了统计技术？ 测量和监控活动是否能确保满足 要求和实现改进？ 82 监视 与测 量 82 1 顾客 对顾客满意程度的信息规定了 哪些收集和分析方法？ 这些收集和分析方法是否适用？ 组织是否按规定要求执行？ 对顾客满意程度的分析结果对改 进起到了哪些作用？ 顾客反馈记录、销售分析记录、 顾客满意度调查表 13年 12月 17日进行了顾客满