2019年司法考试(卷三)综合模拟试题9

1、2019 年司法考试 （卷三 ）综合模拟试题 9 1 我国公司法与证券法就某些特殊主体的证券交易行为 作出了限制，规定其在一定时间内不得转让所持有的证券。下列表述 中错误的有： A. 发起人在上市交易之日起 3 年内不得转让其所持股票 B. 公司董事、经理、监事在离职后能够转让本公司股票 C. 为股票发行出具审计报告的专业人员不得在该股票承销期内 买卖该种股票 D. 上市公司董事在 6 个月内买入又卖出所持有本公司股票的， 该交易行为无效 参考答案： ABD 解析：AB选项表述错误，公司法第142条规定：“发起人持 有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行 股份前已发行的股

2、份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年 内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员理应向公司申报所持有 的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过 其所持有本公司股份总数的百分之二十五：所持本公司股份自公司股 票上市交易之 E1 起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转 让其所持有的本公司股份。公司章程能够对公司董事、监事、高级管 理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。” C选项表述 准确，证券法第 45 条第 1 款规定：“为股票发行出具审计报告、 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股 票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股

3、票。” D选项表述错误, 虽然就该种逆向买卖行为的收益归公司所有，但该种证券交易是有效 行为。证券法第 120 条规定：“按照依法制定的交易规则实行的 交易，不得改变其交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不 得免除; 在违规交易中所获利益，依照相关规定处理。”同时该考点参 见证券法第 47条第 1款规定：“上市公司董事、监事、高级管理 人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的 股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所 得收益归该公司所有，公司董事会理应收回其所得收益。但是，证券 公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股 票不受六

4、个月时间限制。” 2 根据企业破产法，债务人的下列行为，哪些说法是准确 的?A.人民法院受理破产申请前I年内，对原来没有财产担保的债务 提供财产担保的，无效 B. 人民法院受理破产申请前 l 年内，无偿转让财产的，无效 C. 虚构债务或者承认不真实的债务的，无效 D. 债务人为逃避债务而隐匿、转移财产的，无效 参考答案： CD 解析：企业破产法第 31条规定：“人民法院受理破产申请 前一年内，涉及债务人财产的下列行为，管理人有权请求人民法院予 以撤销： （一） 无偿转让财产的 ;（ 二）以明显不合理的价格实行交易 的;（ 三）对没有财产担保的债务提供财产担保的 ;（ 四）对未到期的债务 提前清

5、偿的；（五）放弃债权的。”故AB两项错误。第33条规定：“涉 及债务人财产的下列行为无效： （一）为逃避债务而隐匿、转移财产 的;（ 二） 虚构债务或者承认不真实的债务的。”故本题准确答案为CD。 3 根据我国民事诉讼法的规定，下列关于合议庭组成的说法 哪些是准确的 ? A. 第一审合议庭中的陪审员与审判员分别行使事实认定权与法 律适用权 B. 第二审合议庭理应由审判员组成 C. 发回重审能够由原合议庭重审 D. 再审案件理应根据所适用的程序另行组成合议庭 参考答案： BD 解析：根据民事诉讼法第 39、40 条的相关规定，第一审合 议庭由审判员与陪审员共同组成合议庭或者由审判员组成合议庭，并

6、 且陪审员在执行陪审职务时，与审判员具有同等的权利义务。第二审 合议庭由审判员组成 ; 发回重审的案件，原审人民法院理应按照第一审 程序另行组成合议庭 ; 审理再审案件，原来是第一审的，按照第一审程 序另行组成合议庭 ; 原来是第二审的或者是上级人民法院提审的，按照 第二审程序另行组成合议庭。由上可知法律并未区分人民陪审员与审 判员的职责，故 A 项错误。发回重审的案件是需要组成合议庭的，故 C 项也错误。选项B与D是符合法律规定的，当选。 4 法国人查理欲在中国申请设立一家外资企业，依据外资企业 法及其相关规定，下列对其出资的要求，准确的有： A. 查理只能以人民币出资 B. 查理如果以机器

7、作为出资，则该机器必须是该外资企业生产 所必需的机器 C. 查理如果以工业产权出资，其作价金额不得超出注册资本的 20% D. 查理必须保证其作为出资的工业产权不存有权利瑕疵 参考答案： BCD 解析：外资企业法实施细则第 25 条规定：“外国投资者能 够用可自由兑换的外币出资，也能够用机器设备、工业产权、专有技 术等作价出资。经审批机关批准，外国投资者也能够用其从中国境内 举办的其他外商投资企业获得的人民币利润出资。”可知，查理能够 用自由兑换的外币出资，也能够经审批机关批准用其在中国举办的其 他外商投资企业的人民币利润出资，故 A 项说法错误，不选。该实施 细则第 26 条规定：“外国投资

8、者以机器设备作价出资的，该机器设备 理应是外资企业生产所必需的设备。该机器设备的作价不得高于同类 机器设备当时的国际市场正常价格。对作价出资的机器设备，理应列 出详细的作价出资清单，包括名称、种类、数量、作价等，作为设立 外资企业申请书的附件一并报送审批机关。”可知，查理如果以机器 设备出资，则该机器设备必须是外资企业生产所必需的， B 项准确。该 实施细则第 27 条规定，外国投资者以工业产权、专有技术作价出 资的，该工业产权、专有技术理应为外国投资者所有。该工业产权、 专有技术的作价理应与国际上通常的作价原则相一致，其作价金额不 得超过外资企业注册资本的 20%。对作价出资的工业产权、专有

9、技术， 理应备有详细资料，包括所有权证书的复制件，有效状况及其技术性 能、实用价值，作价的计算根据和标准等，作为设立外资企业申请书 的附件一并报送审批机关。可知，查理如果以工业产权出资，必须保 证该产权不存有权利瑕疵，并且该出资作价不得超过注册资本的20%， C D两项准确。本题答案为BCD 5 光华电器业务员周某到宏发制造公司采购冰箱时，见宏发制造 公司正在优惠销售豆浆机，便欲购买，但因未得公司授权无法购买。 宏发公司负责人吴某为做成生意，就说，先签订合同再说。周某遂以 光华电器的名义与宏发公司签订了购买豆浆机的合同。合同签订了， 宏发公司催告光华电器于 10 天内追认该合同。光华电器因购得

10、另款豆 浆机，便没有表示。则下列说法中，准确的有： A. 周某的行为为无权代理 B. 周某的行为为无权处分 C. 光华电器的行为依法视为拒绝追认 D. 光华电器的行为依法视为追认 参考答案： AC 解析：合同法第 48 条规定：“行为人没有代理权、超越代 理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同，未经被代理人追 认。对被代理人不发生效力，由行为人承担责任。相对人能够催告被 代理人在一个月内予以追认。被代理人未作表示的，视为拒绝追认。 合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。撤销理应以通知的方式 作出。”本题涉及狭义的无权代理的认定及效力问题。周某未取得光 华电器的授权而以光华电器的名义与宏

11、发公司签订合同为无权代理行 为，对无权代理行为，依合同法之规定为效力未定的民事行为。对该 行为，相对人享有催告权，催告本人在合理期限内予以追认，本人未 作表示的，视为拒绝。故准确答案为 AC两项。 6 甲公司为乙公司对丙公司的债权提供 保证，未明确约定保证 方式和保证期限，债权履行期为 2 年。同时丙公司将一辆宝马汽车交 付给乙公司怍为质押，但未签订质押合同。 1 年后，乙公司债权转让 给丁公司，同时将汽车交还给丙公司。丙公司与丁公司经协商，将债 务履行期延长 6 个月。甲公司对上述情况均不知情， 18个月后，丙公 司未能履行债务，丁公司遂起诉丙公司履行债务并要求甲公司承担连 带责任。甲公司的

12、律师向甲公司提出的以下法律意见中不准确的有： A. 乙公司将债权转让给丁公司未征得甲公司的书面同意，甲公 司不再承担保证责任 B. 乙公司放弃质权，甲公司在放弃的质物价值范围免除保证责 任 C. 丁公司与丙公司变更主债权的履行期限，未征得甲公司书面 同意，甲公司不再承担保证责任 D. 丁公司未在主债务履行期内要求甲公司承担保证责任，甲公 司的保证责任已免除 参考答案： AC 解析：担保法第 22 条规定：保证期间，债权人依法将主债 权转让给第三人的，保证人在原保证担保的范围内继续承担保证责任。 保证合同另有约定的，按照约定。可知，债权转让后，保证人继续承 担保证责任，故 A 项不准确。根据物权

13、法第 212 条的规定，出质 权自出质人交付质押财产时设立。丙公司已经将宝马车交付给乙公司， 则该质押权生效。该法第 218 条规定：质权人能够放弃质权。债务人 以自己的财产出质，质权人放弃该质权的，其他担保人在质权人丧失 优先受偿权益的范围内免除担保责任，但其他担保人承诺仍然提供担 保的除外。据此乙公司放弃质权，甲公司在放弃的质物价值范围免除 保证责任。 B 项准确。根据担保法第 24 条，未经保证人书面同意， 债权人和债务人变更主合同的，保证人不再承担保证责任。但担保 法解释第 30条第 2 款规定，债权人与债务人对主合同履行期限作了 变动，未经保证人书面同意的，保证期间为原合同约定的或者

14、法律规 定的期间。故C项不准确。根据担保法第26条，连带保证的保证 期间当事人无约定的，为债务履行期届满之日起 6个月。据此，甲公 司与乙公司之间的保证期限为 6个月。乙公司将债权转让给丁公司的 后，约定将债务履行期延长 6个月。其结果就是，延长的那 6 个月借 款期限正好覆盖了原来的保证期间，原来的保证期间在法律上没有了 意义，甲无需承担保证责任。如果有读者对于上述抽象分析所谓的 “覆盖”一词没有理解的话，那就举个具体的例子说明：假设本题中 丙乙双方拟订的借款合同约定的借款日是 2009年 3月 1日，借款期限 为 2年，那么还款到期 l3 为 2011年 3月 1日;当时甲保证期间为 6个

15、 月，也就是截止到 2011年 9月 1日;后来乙丁擅自将还款期推迟 6 个 月也就是延长到 2011年 9月 1日，正因为这个延长未经过甲的同意， 所以对于甲来说是无效的，那就意味着 2011年 9月 1日是甲承担保证 责任的最后一天，所以未来的结局现在就能看到了：如过了2011年 9 月 1日丙没有还款，乙回头找甲 （最早在 2011年 9月 2日），可就在前 一天（2011 年 9 月 1 日） 甲的保证期间已经刚刚过去了，依照担保法 第25条的规定，过了保证期间，保证人不再承担保证责任。所以D项 准确。 7 袁某与马某为夫妻，婚后买了一套房屋 . 登记在袁某名下。袁 某在生前立下遗嘱，

16、在其死后，家里的存款 30 万元全部由马某继承， 房子由袁某的儿子袁直继承，藏书 2000 册由其 侄子袁方继承。袁某 死后，袁方得知袁某将藏书留给自己，便过来协助袁家操办。 2 个月后， 诸事已定，袁方向袁直请求交付藏书，被袁直拒绝。下列说法准确的 有： A. 袁某的遗嘱部分无效 B. 袁某死后，袁直无须办理登记即取得房屋的所有权 C. 袁方有权请求袁直交付 2000 册藏书 D. 袁直有权拒绝向袁方交付 2000 册藏书 参考答案： AD 解析：AD房屋属于袁某与马某的夫妻共有财产，而非袁某一人 所有，故其遗嘱中相关房屋的内容部分无效，A项准确，B项错误。袁 方未在知悉遗赠后2个月内表示接

17、受遗赠，视为拒绝接受， C项错误， D项准确。 8 甲公司与乙公司之间的买卖合同纠纷，双方在仲裁过程中达成 和解协议，此种情况下甲公司具有下列哪些权利 ? A. 请求仲裁庭根据和解协议作出裁决书 B. 撤回仲裁申请 C. 对和解协议反悔，请求仲裁庭依法作出裁决 D. 请求法院执行仲裁过程中达成的和解协议 参考答案： ABC 解析：仲裁法第 49 条规定：“事人申请仲裁后，司以自行 和解。达成和解协议的，能够请求仲裁庭根据和解协议作出裁决书， 也能够撤回仲裁申请。”故 AB两项当选。 和解协议在制作成裁决书之前，允许当事人反悔，故 C项当选。 甲公司能够请求法院执行根据和解协议作出的裁决书，但不

18、能请 求法院直接执行仲裁过程中达成的和解协议，D项不当选。 9 商标权人使用注册商标有下列哪些行为的，由商标局责令限期 改正或者撤销其注册商标 ?A. 自行改变注册商标的文字、图形或者其 组合 B. 自行改变注册商标的注册人名义、地址或者其他注册事项的 C. 自行转让注册商标的 D. 连续 3 年停止使用的 参考答案： ABCD 10 解析：本题考点为注册商标的使用。商标法第 44 条规定： “使用注册商标，有下列行为之一的，由商标局责令限期改正或者撤 销其注册商标： （一） 自行改变注册商标的 ;（ 二）自行改变注册商标的注 册人名义、地址或者其他注册事项的 ;（ 三） 自行转让注册商标的 ;（ 四） 连续三年停止使用的。” 根据我国相关法律规定，在下列哪些情形下仲裁协议无效 A. 孔某与鲁某约定两人离婚时到北京仲裁委员会实行仲裁 B. 管辖的案件 约定的仲裁事项是不动产纠纷，在民事诉讼中属于法院专属 C. 载有仲裁条款的合同因违反法律的禁止性规定而无效 D. 仲裁条款约定因本合同履行发生的一切争议，由地处北京市 的种裁委员会实行仲裁，并且日盾并无其他补充协议 参考答案： AD 解析：根据仲裁法第 3 条的规定：“下列纠纷