员工行为排查试题

1、员工行为排查试题一、单项选择题（每题2分）1、对本行违规失职行为员工的处理，由本行相 应层级 的（B）按本办法规定的权限和程序进行。A处罚委员会B问责委员会C法律合规部D人力资源部2、 与（）、（）发生资金往来，造成不良后果或影响的，给予直接 责任人、主管人员 和其他责任人员警告 至记过处分；后果或情 节严重的，给予记大过至开除处分。（C）A贷款客户、中介B中介、供应商C贷款客户、供应商D中介、担保人3、员工违规失职行为处理办法所称后果或情 节严重， 不包括下列（C）情形：A因违规失职行为造成本行 较大经济损失的B因违规失职行为造成本行声誉 损害的C违规失职行为查处机构认定为情节特别严重或后果

2、特 别严重的D因违规失职行为造成本行 办公、营业 秩序混乱的4、为经营 管理 层 提供内容或数据不真 实、甚至伪 造的 研究分析 报告， 误导 决策并造成 损 失的， 给 予直接 责任人、 主管人 员和其他 责任人员警告至 记过处 分；后果或情 节严 重的， 给 予（ B ）至开除 处分。A 记过B 记大 过C 开除D 撤 职5、总行问责委员会不负责认 定（ D ）人员的违规失 职行为；A 总行各部室 员 工B 全行一 级资深及以上人 员的违规 失职行为C 违规 失职行为涉及金 额 1000 万元（含）以上、不良 资产实际损 失金额 500万元（含）以上的 员工D 其他 实际损 失金 额 50

3、 万元（含）以上的 员 工6、违反廉洁从业相关规定，受到外部 处罚的， 给予直 接责任人、主管人员 和其他 责任人员警告至 记过处 分；后 果或情 节严 重的， 给 予（ B ）至开除 处分。A 记过B 记大 过C 开除D 警告7、在授信业务调查 工作中，故意 隐瞒 客户（ ），导致 授信业务（包括但不限于 贷款、贸易融资等各类表内外授信业务）基于风险揭示不充分的信 贷资料审批通过的，给 予直接责任人开除处分。（D）A经营情况B重大亏损C法人变更D重大风险事项&员工一般性异常行为记录原则上保存（B） 年。A1年 B2年 C3年 D4年9、对排查发现员工存在可以诱发或者涉嫌违规的行为和案件的行为

4、，应对该员工进行持续跟踪，动态掌 握行为纠正和风险化解的进展情况。其中，持续跟踪的 期限不少于（B ）A3个月 B6个月C9个月 D12个月10、在员工行为排查过程中，发现可疑问题后，应 立即（ B ），及时采取有效处置措施，控制、化 解风险。A组织讯问B组织核实C组织裁决11、（ B）是员工所在单位对照规定的排查项 目，对所辖员工的行为事项进行的排查。A员工自查 B单位排查C集中排查12、根据监管部门的有关规定，商业银行应当制定 规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性的，加 强对员工行为的（A）,建立员工异常行为举报、查处 机制。A监督与排查B督促与排查C监督与调查D督促与调查13、各分

5、支机构、各事业部、总行各部室每年对所辖员工进行谈话、家访或亲属联系等不得少于（2 ）次。A1次B2次C3次D4次14、在授信后管理 过程中，有下列行 为之一的，给予 直接责任人开除处分：（B）A重要法律文件或 权益凭证丢失、毁损、被骗 的；B未对贷款进行授信后 检查，致使授信出 现重大风险 或损失的；C未按规定进行授信后 检查，或妨碍、干扰 授信后 检 查，或未及时监控客户授信后变动情况的；D擅自对外提供、透露信贷 档案及相关 资料的。15、在授信办理过程中，对外泄露客户商业秘密以及 本行业务调查情况、调查 意见、评估意见、审查 意见和其 他相关资料的给予直接责任人（C ）处分。A记过B记大过

6、C开除D警告16、私自发放贷款，发放假名、冒名贷款，拆分贷款 或假用委托 贷款之名发放贷款的，给予直接责任人（）处 分（C）A 记过C 开除D 撤 职17、未经 批准，擅自接受新 闻媒体采 访，或通 过互 联 网平台及其他社交媒体工具公布、传播与本行有关、或尚 未得到官方确 认 ，可能影响本行（ ）及（ ）的重大信息 的，造成不良后果或影响的，给 予直接 责任人、主管人员和其他 责任人 员警告至 记过处 分，后果或情 节严 重的， 给 予记大过至开除处分。（C）A经营管理、战 略发展B相关客户、金融稳 定C经营管理、金融稳 定D相关客户、战略发展。18、对员 工作出辞退 处理的是（ B）A迟到

7、、早退月累计 3次或季累计5次的，作辞退处理。B 旷工连续 3 天或年累计 5 天的，作辞退处理。C参加会议、集体活动等迟到、早退的作辞退处理。19、按旷 工处理的以下哪一 项是正确的（ A ）A未经部门负责人批准，上班时间已到而未到岗者；B 未经部门负责人批准，未到下班时间而提前离岗者；C未经部门负责人批准不到岗者；D 经单位负责人批准，离开工作岗位处理私事者20、员工病假期间病假工资按本人工资的（B ）计发，病假工资如果低于当地城市居民最低生活保障标准 的，按当地城市居民最低生活保障标准计发。A 90%B80%C70%D60%二、多项选择题（每题2分）1、员工行为排查工作主要从（ABCDE

8、方面进行。A行业规范B工作责任心C劳动纪律D职业道德E社会公德2、员工行为排查的方式有（ABC ）A员工自查B员工互查C单位排查D组织督查3、 了解员工异常行为的基本方法有（ABCD）A组织业务 与工作检查B开展谈心C开展家访D举办员工亲属联谊活动E调查问卷了解4、员工异常行为表现为工作方面的（ AB ）A发生业务差错B经常被客户投诉C未经批准擅自出国D出现债务纠纷 且关系紧张5、员工行为排查人员范围包括（ ABC ）A签定劳动合同的正式员工B签定劳动合同聘用人 员C我行长期使用的劳务派遣人员 D我行外包保 洁人员6、包商银行各级机构开展员工行为排查，应坚持（ ABCDE）。A依法合规审慎实施

9、B客观公正，实事求是C严格保密尊重隐私C分级管理，逐级排查E 快速反 应 ，有效 处 置7、按照员 工人事管理 权限， 员工的日常排 查由（ ABC）A员工的上级管理人员B员工所在部门负责人C员工所在机构负责人D员工所在机构案防 领导小组&各级机构开展员工行为排查工作，若发生以下（A BCD）情形，应按照有关 规定追究相关人 员的责任。A、应组织 排查而未组织排查的，导致发生案件或 资 金、声誉损 失 扩大的B、排查 工作流于形式， 应当发现问题 而未发现，导 致发生案件或 资金、声誉损 失扩大的C、排查发现问题 之后，未及 时采取措施或采取的措 施不当， 导致发生案件或 资金、声誉损 失扩大

10、的D、对违 反保密要求造成排 查信息泄露或 扩散，产生 不良后果的9、如经 排查发现员 工存在可能 诱发案件的行 为，应 当采取（ BCD ）等 纠 正措施， 劝诫、 督促行 为人 及时改正。C提醒谈话D责令限期改正10、总行印发包商银行开展 员工行为排查实施方案 的宗旨是（ABCD）A规范员工排查工作B加强员工从业行为管理C教育引导员工形成良好的职业操守D增强员工的风险防范意识11、有下列情形（ABCDE的，均应登记员工谈话登 记表。A 因员工考核 结果出 现重要异常而 进行谈话的B因员工发生重大或连续差错而进行谈话的C因员工家庭发生重大变故而进行谈话的D因员工异常行为而进行谈话的E对员工开

11、展实地家访的12、员 工行 为排查重点是（ ABCD）A员工在八小时工作异常行 为B存在构成案件的疑似事项；C不及时采取措施可能 发展为案件或给银行资产声誉造成 不利影响的事 项。D员工生活中的异常行为13、员工行为准则中包含的内容有（ ABCD）。A热爱祖国、热爱包商，树立远大个人理想；B勤于思考、善于总结，培养良好职业素养；C巧于设计、肯于实践，创造一流工作业绩；D尊道贵德、克己复礼，追求崇高道德风尚；14、员工禁止情形的个人投资包括（ ABCD）：A 个人或者与他人合伙、合作或参与他人投资开办公 司、企业等营利性组织；B 实为个人投资，但假借他人名义从事上述行为；C占用工作时间进行股票、

12、基金、外汇等投资活动；D 其他影响本人职务履行或与包商银行利益发生冲突的 情形。15、员工在与业务关联单位的联系过程中，对超出正 常业务联系所需要的交际活动，应谢绝参加。包括（ABC）A过于频繁或奢华的宴请及娱乐活动；B 设有彩头的牌局或其他具有赌博性质的活动；C邀请方的目的明显是为了从包商银行取得不正当利益的活动D业务关联单位按规定合法地给回扣、佣金的，一律上交所在单位三、判断题（每题 2 分）1、员工自 查是员工对照规定的排 查项目， 对一定范 围 内其他 员工的行 为事项进行排查。（错误）2、各级 机构 负责 人是 员工日常行 为排查工作的第一 责 任人。（正确）3、对排查发现 的问题进

13、 行核 实时，排 查人应当严格控 制知情范 围， 严禁泄露、扩 散排 查人和被排 查人等敏感信 息（正确）4、无论 采取什么 类型的排 查，都必 须要填报员工行 为排查表（正确）5、员工自查和员工互查类型的排 查台账，不需要做 走访和谈话记录。（正确）6、当排查 表发现排查结果异常时，需要填写排 查实 施确认书和处理措施（正确）。7、员工行为排查任务已经，则必须执行，内容不可 更改（正确）8、员工应履行相互监督的职责，对其他员工的异常 行为，要及 时向主管或 领导报 告，必要 时可以越 级报告。 （正确）9、员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可 能成为操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为。正确）10、员工诚信档案和台账由各分支机构 、 各事业部 、 总行各部室分管内控的负责人，或第一负责人指定的人员 负责收集和管理。（正确）11、将客户资料作为个人资源垄断，不愿接受复核监督的不属 于员工异常行为。（错误）12、员工行为准则内容包括 敏而好学、乐于奉献，全心投 入企业发展；诚信务实、勇于创新，不断提升工作质量