供应管理控制程序新版-A4

1、文件编号 发行日期 供应商管理控制程序 制作: 审核: 批准: 版本 更改类型 日期 更改内容 会签部门： 品质： 工程: 采购： 业务: PIE : 体系: 生产： PMC： 人力资源及行政： 财务: 供应商管理控制程序 页码 发行日期 1. 2. 3. 目的： 为明确对供应商的评审、选择、考核准则，规范对供应商的管理，使其提供的产品能符合安规认 证要求，以及以顾客体验为中心的产品质量要求和HS （有害物质）管理控制要求。 范围： 适用于产品所需的元器件（含主要元器件组件）、原材料（包括辅料/工具）及半成品的的采购供 应商选择、评审、考核管理和对已列入合格供应商名录中供应商的定期评审考核管理

2、控制。 责任分配： 3. 1采购部： 3. 1. 1主导对供应商的初评和供货期内的综合表现考评； 3.1.2依据管理要求向供应索取相关的管理文件； 3. 1. 3对供方的供货业绩定期进行评价； 3. 1.4编制合格供应商名录，建立供方档案。 3. 2 品管部： 3. 2. 1参与供应商评估审核和供应商品质考核； 3.2.2主导供应商的年度复评. 3. 3 工程部： 3. 3.1负责参与供应商评估审核，及对样板的试用、评审后承认。 3.4其它部门： 3.4.1参与供应商评估审核和供应商品质考核。 程序执行细则： 4. 1 供应商来源 4.1. 1采购部通过网络或其它渠道负责寻找与公司需求相关的原

3、材料、零部件的供应商。 4.1.2必要时，相关部门可提供物料供应商资料给采购部作参考，以供多方选择。 4.1.3在广东范围内知名的电子市场，寻找儿家有规模且信誉良好的门市部，作为现货釆 购供应商以备用。此类主要针对晶体管，IC等国外供货的通用型长周期物料。 4.1.4主要物料需有两个或以上的合格供应商，工程部根据其对最终产品的影响，决定是 否在产品的BOH表上列明某项物料的特定供应商。 4.2供应商的定义、分类： 4. 2. 1供应商的分类定义和通用要求 （1）主要供应商：A供应商供应的物料涉及产品的安全、产品的结构、对产品质量 影响程度高的供应商。B.其所供物料在产品关键零部件清单中有明确要

4、求和限 定.C.所供物料占产品总成本的10%以上的物料供应商。 （2）次要供应商：A供应的物料不涉及产品的安全、产品的结构、对产品质量没有 特别直接影响的供应商。B.所供物料占产品总成本的10%以下的物料供应商。 制定部门采购部 编写/日期 审核/日期 批准/日期 4.3供应商的调查： 4.3.1当釆购部通过相应渠道获取到可考察的供应商信息后，则进入供应商的初次评审前 的调查程序。 4.3.2执行调查程序时，采购部应要求供应商先提供合格有效的营业执照、廉政协议书、品 质保证书或正品保证书（品牌部件供方适用）。同时山工程部对待调查的供应商的产 品样品进行初步评估合格。 433当采购部收集到432

5、所需的供应商资料后，则进入正式的调查程序，供应商调查表 是分别由釆购部、工程部和品质部拟定的对应关注内容。调查表统一由采购部发出。 4.3.4当采购部收到供应商回复的调查表后，分别提供给工程部和品质部对部门对应的调查 项LI进行评审。当有必要时可安排相关人员到供应商现场进行实地的调考证。对应部 门对供应商调查资料评审合格后，则进入正式的供应商初次评审申请的程序。 435供应商的初评申请是山采购部备齐本文件432和434所要求的合格资料后，向董 事长提出供应商初评申请，待董事长或指定代理人批准后，山采购部组织相关部门 人员对供应商进行登录合格供应商名录前的现场评审。 4.4评审小组组成： 4.4

6、. 1每次评审供应商时，由采购部牵头组成评审小组。 4.4. 2评审小组成员必须但不仅限于由以下人员组成： 4.4. 2. 1采购部负责人及指派的代理人； 4.4. 2. 2工程部负责人或指派的代理人； 4.4. 2. 3品质部负责人或指派的代理人； 4.4. 2.4 体系、RoHS管控相关负责人或指派的代理人； 4. 4. 2. 5 生产、PMC、PIE负责人或指派的代理人； ” ” G 社会责任评审时，行政等部门需要进行参与； 4. 4. 2. 6 4.5供应商的初次评审： 4.5.1当采购部完成对应商的调查，并得到董事长对供应商的初评申请批准后，则进入供 应商的初评程序。 4. 5. 2

7、供应商初评山采购部主导组织，其参与部门为以上4. 4. 2. 1-4. 4. 2. 6所列事项和社 会责任评审表条款为依据。当有进行社会责任评审时，则会增加行政等部门参与。 其评审组成人员为对应部门的负责人或指派人员。 4.5.3对供应商的初评时，采购部、工程部和品质部、行政部等依据各自部门的评审表要 求条款逐项评审和判定。只有当评审部门的评审项总分均及格（主要供应商为70 分，其它供应商为60分）后，供应商才有资格作为登录合格供应商名录的备选。 制定部门 釆购部 3 流程 编写/日期 2 流程 审核/日期 1 流程 批准/日期 修订次数 修订 H期 审核 日期 页码 发行日期 4. 5.4当

8、在评审后，某个部门对供应商的评审判定为不合格后，则应对供应商列举出需改 善问题点要求供应商在指定时间内完成改善后山我方确认合格后，才 作为登录合格供应商名录的备选。 4. 5. 3肖供应商的评审结果为参评部门一致判定为 合格时，则取消对该供应商的登录合格供应商名录的备选资格。如再次参评则需在一 年的改善期后才能申请。 4. 5.6如元器件生产商为国际性大品牌制造商,例如：Philips, ST, ONS, Toshiba, AVX, PI, NS, RUBYCON等，生产厂商可免予评估，但需针对提供其品牌产品的代理商进行 调查，山代理商提供营业执照、代理证书九品质保证书、社会责任承诺书做 为评

9、审依据，无需进行实地评审。 4. 5. 7如果一些生产辅料是在一些商品门市丿占购买，则不需组织评审组对其现场进行评审, 便采购部应索取此类供方的有效营业执照，品质 证书、廉政协议等做为登录合格供应商名录的依据。 4.6合格供应商的登录: 461当供应商提供了有效的调查前的资料，在我方的现场初次评审合格，则应进行登录合 格供应商名录前的其它资料的提交程序。 4. 6. 2供应商除满足了本文件4. 3和4. 5的要求后，还应提供以下资料才能申请列入合格 供应商名录： 4. 6. 2. 1IWAY承诺书及社会责任承诺书； 4. 6. 2. 2有害物质管控自我声明； 2* 3合格的所供材料的有害物质外

10、测报告； 4. 6. 2. 4产品技术类规范文件的发放签收记录表； 4. 6. 2. 5 关键过程的控制规范性文件（特殊工艺供应商提供）； 4. 6. 2. 6首次所供材料的承认书和承认样品； 4. 6. 3当供应商具备和满足了本文件4. 6. 2的所有要求后，采购部则填写合格供应商登录申 请表并附上462条款所要求的资料，呈送董事长审批。董事长批准后，则该供应 商正式列入合格供应商名录内备用供货。 464在合格供应商名录内对供应商的特殊类别进行识别: 表示安规部件供应商，“”表示客户指定供应商表示特殊工艺供应商。 4.7供应商的复评： 4. 7.1每24个月对主要部件供应商进行复评一次，每3

11、6个月对次要供应商复评一次。 所有供应商的社会责任复评周期均为36个月进行一次。 4. 7.2采购部每年初制定当年度的供应商复评讣划，编制供应商年度评审计划给最高 管理层批准后实施。 4.7.3供应商的年度复评山采购部组织，品质系统山品质部主导现场评审。社会责任山行 政或体系主导。评审部门包括品质部，工程部和采购部。山对应部门负责人或指派 人员参与。依照供应商年度评审检查表和社会责任评审表进行实地审核。 4. 7.4当审核不合格时，则需要对供应规定整改期，要求供应商在整改期内完成改善并提 供整改实施证据，整改行动计划的验证山品质部来完成。如整改不符合要求则申请 取消期供应商资格。 供应商管理控

12、制程序 页码 发行日期 4.8 供应商的日常表现考核： 4. 8. 1采购部为原材料的合格供应商建立供应商月考评表山品质部、采购部、PMC 部和工程部等每月进行对应项U的综合考核，作为对供应商年度考评的考核依据， 考核的要素包括：品质、交期、服务、价格和其它项目。 4. 8.2品质部负责考评提供当月供应商来料的品质合格批次合格率，配合度中的品质异 常纠正预防措施报告回复及时的情况得分；PMC部负责考评统计当月的交货准 时率；采购部负责考评当月的价格、服务中的退换货及时性和其他项中的得分。 4. 8. 3考核计分法则: 品质：合格批数/交货批数xl00%x30分 交期：每批数得分之和/交货批数

13、服务：投诉处理得分+不良退货及时得分 价格：每次价格得分之和/报价次数 其它项：山釆购部汇总PHC、工程、或其他部门对供应商之评价、投诉，进行综合 评分。 4. 8. 4对供应商的念现业绩每月进行评分考核，评分结果用作对供应商的改善行动依据。 -当供应商业绩评分出现越级下滑或分数进入D级（评分分级见4. 4.9. 1.2.半年内延误交期超过7天3次及以上时，1年内超过12次及以上时； 4. 9.1.3.月度考核之综合评分低于60分时（E级）。 4. 9.1.4.供应商出现社会责任极度负面事件、人权危机、重大环境污染等。 4. 9. 1. 5.供应商评审不合格或评审整改不合格。 供应商的撤消申请

14、山釆购部填写供应商撤销申请呈送经最高管理层或授权人 批准后撤销其资格。在合格供应商名录中删除该供应商，并同时取消该供 应商的所有订货，如涉及HS （有害物质）超标的则保留追究相关责任的权利。 对于已从合格供应商名录中删除的供应商若想重新恢复供应商资格，须在完 成至少3个月的整改期后才有资格重新申请。供应商的资格恢复评审完全按照 新供应商的评审流程进行。同时重点审核此前撤消其资格的主要原因的改善情 况。经评审小组确认其综合管理系统达到合格供应商标准后方可重新申请批准 加入合格供应商名录中。 供应商的更改： 当工程技术原因导致物料更改引起的供应商更改或顾客要求更换新的 物料需变更供应商或新增供应商

15、时，新供应商的物料必须符合HS （有 害物质）管理控制要求，并经工程对其它技术性能测试合格。 物料试用合格后，按新供应商的审核流程对该供应商进行评审，包括 HS （有害物质）管理控制评审。审核后符合要求时，则准予加入合 格供应商名录内，如因需要删除原物料供应商时，则按本文件的 4. 10.2的流程处理。 对己替代的原供应商提供的库存物料的处理按工程更改控制程序处 理。 4.9.2 4.9.3 4.9.4 4. 10.4. 1 4. 9. 4. 2 4.9.4. 4. 10 客户对产品或材料的要求和条款的传达和签署： 4. 10. 1本公司应把客户的产品要求和条款文件、客户社会责任标准条款文件转

16、换成本公 司内部版本发放给对应产品的供应商，并保存发放签收记录； 4. 10.2在下订购单时，在订单内要提示供应商遵守相关要求条款并按相关要求生产和 供货； 4. 10.3当有新要求需要执行时，供应商合作中出现重大品质异常时，或违反客户的产品 要求及条款时，应山本公司相关的部门对供应商进行对应要求的研讨和培训。 4. 11 特殊工艺供应商的管理： 4.11.1特殊工艺供应商是指进行表面处理的，或特殊生产工艺的供应商，如电镀工艺、 喷水性漆等表面处理工艺； 4. 11. 2对特殊工艺供应商应要求做到以下方面： 文件编号 版本 供应商管理控制程序 页码 发行日期 4.11.2.1.制定清晰明确的工

17、艺流程图； 4. 11. 2. 2.各工序制定明确的作业指导书； 4. 11. 2. 3.所有的机器设备必须有维修保养计划及记录； 4.11. 2.4.所有的作业性文件必须有明确的控制参数并执行； 4.11. 2. 5.实际作业的参数设定须同作业文件一致并如实记录。 4. 11. 3采购部应以文件的方式告知供应商为特殊工艺供应商，并明确所要遵守的要求； 4.11.4釆购、品质、工程等部门应不定期安排人员去此类供应商处复核相关要求执行情 况；正常情况每半年抽查1次，如来料连续2次出现与工艺相关的同类不良，则 应对供应商在下次生产前对工艺进行现场审核； 4.11.5釆购部与特殊工艺供应商签订遵守相

18、关工艺流程的协议，要求供应商不得随意更 改工艺。如确有需要则需向本公司工程部申请，经评估批准后才可实施更改。 5 紧急物料的釆购和供应商管理 5. 1当现有供应商无法及时供货或出现紧急情况需要超常规外购现货材料时，则应立即启动紧 急物料釆购流程。 5.2紧急物料的供货商如果不是在合格供应商名单的供应商，则在下单之前确认其供货的 质量保证能力，如质量保证能力及供货能力均可，则直接山采购部和工程部向总经理和董 事长申请特批，经批准后再行釆购。此批准申请应抄送给相关的部门以便接收和使用物料。 在采购现货的同时，按新供应商的评审制度进行评审并列入合格供应商名单。 5.3对于标准物料如电子物料的紧急现货采购，釆购部协同工程部在广东范围内知名的电子市 场，寻找儿家有规模且信誉良好的门市部，作为现货采购供应商的备用渠道。此类主要针 对晶体管，IC等国外供货的通用型长周期物料。 5.4如紧急釆购的物料是关键物料清单内物料，无法与产品在认证之初保持一致时，则应就此 临时替代情况知会客户方面知晓和批准，如果涉及安规证书，则应同时启动认证报备程序。 5.5当未在合格供应商名单内的现货供应商处采购的物料入厂进行进料检验时，由工程部 在大货中抽取样品签定临时的承认书和样板给IQC参考以执行进料检验。合格后入库。仓 库在系统内编制临时的供应商代码入帐收发。