证券理财顾问管理办法

1、 证券理财顾问管理办法 目录 第一章 总 则 . 1 第二章 理财顾问的管理和岗位职责 . 1 第三章 理财顾问的聘用与解聘 . 3 第四章 理财顾问的日常管理 . 11 第五章 客户预约确认和回访 . 15 第六章 风险管理 . 16 第七章 附 则 . 17 附件一：理财顾问招聘参考流程 . 18 附件二：新人面试表 . 19 附件三：理财顾问求职表 . 22 附件四：理财顾问培训情况登记表 . 26 附件五：理财顾问聘用合同（略）和解除劳动合同通知书 . 27 附件六：理财顾问日常管理细则（参考） . 30 附件七：客户服务卡和经纪关系撤销表 . 32 第一章 总 则 第一条 为适应证券

2、市场的发展变化，打造一支强大的营销队伍，加强与外部的合作，最大程度延伸渠道，并在此基础上扩大公司金融客户群体。同时建立市场化的考核与管理机制，进一步提高公司核心竞争力， 特制定本办法。 第二条 本办法所称理财顾问指立足理财市场，专职从事营销与服务工作，与公司签署正式劳动合同的人员。 理财顾问由低到高分为助理理财顾问、理财顾问、高级理财顾问、资深理财顾问、首席理财顾问五个级别。 第三条 未取得投资顾问注册资格的助理投资顾问（非注册投顾）纳入本办法管理，非注册投顾职级9档与理财顾问五级9档为一一对应关系。 第二章 理财顾问的管理和岗位职责 第四条 公司财富管理中心对各级别理财顾问的主要管理职责 1

3、、各级别理财顾问聘用和任职标准的制定； 2、理财顾问入司、离职、考核、定级的最终审核； 3、理财顾问管理制度的制定和薪酬、激励政策的修订； 4、对营业网点营销团队建设的管理、绩效评价及业务督导； 1 5、公司赋予的其他管理职责。 第五条 营业部对理财顾问的主要管理职责 1、理财顾问的招聘、录用、离职、档案等人员管理； 2、理财顾问的入司与在职培训； 3、理财顾问的日常管理和考核； 4、组织策划与实施营业网点各类营销活动； 5、理财顾问的相关数据统计并按要求上报公司财富管理中心备案； 6、理财顾问每月业务辅助用品的审核与发放； 7、营销业务的督促与辅导； 8、公司赋予的其他管理职责。 第六条 理

4、财顾问岗位职责 1、拜访客户、发展客户、服务客户，完成各项业务指标； 2、每周向直接上级提交客户拜访记录，服从管理、辅导和工作分配； 3、每日参加所在部门的晨会，按时参加例会、周会； 4、每日填写工作日志和客户服务记录； 5、听取客户意见、建议，按规定提供信息、业务咨询等服务； 6、协助并配合营业部和所在团队招聘、管理、考核理财顾问； 2 7、领导交办的其他工作。 第七条 理财顾问变动 1、理财顾问可转岗为其他岗位员工。转岗后按新的岗位要求管理考核。 2、原则上理财顾问不得转岗为经纪人，特别情况需经公司财富管理中心审批。 3、理财顾问离职后，其客户统一划归营业网点，不得归属给其他营销人员。 第

5、三章 理财顾问的聘用与解聘 第八条 各营业部根据业务发展需要，结合当地实际情况，自行组织招聘工作。 第九条 理财顾问招聘流程（见附件一） 第十条 理财顾问聘用基本条件 1、具有完全自主民事行为能力的中国公民； 2、年龄20-45周岁； 3、身体健康并经指定医院体检合格者； 4、大专及以上学历且具有证券从业资格； 5、无证券监管部门禁入行业记录和无犯罪记录； 3 6、与其他任何单位不存在劳动关系； 7、符合公司对于人员管理的“亲属回避原则”； 8、符合监管部门关于证券从业人员的相关要求； 9、公司或营业部认为有必要的其他条件。 符合以上基本条件的人员，学历、资历、从业经历、个人能力等综合素质突出

6、的可直接签订劳动合同，成为助理理财顾问。综合素质不突出的可作为后备人员，其身份为经纪人，签订经纪人委托代理协议，按经纪人管理要求进行管理。在其综合业绩符合理财顾问转正要求，日常表现良好的前提下，可由其本人提出申请，经营业部和公司审核批准后签订劳动合同，进入理财顾问序列定级和管理。此类后备人员按助理理财顾问要求纳入团队进行严格日常管理，统一称为“储备类经纪人”。 暂未获准实施经纪人制度的营业部，招聘营销人员按理财顾问进行。 对于有以下情况的人员应当审慎录用： 1、与原单位存在未决的劳动合同纠纷、仲裁或诉讼的； 2、受到监管部门行政处罚或采取监管措施、被列入协会数据库不良营销人员公示名单的； 3、

7、受到原单位内部处分、处罚且情节严重的； 4 4、有不按照国家规定或劳动合同约定支付违约金等失信记录的； 5、近年内多次因个人原因提前解除劳动合同的； 6、其他应当审慎录用的情形。 第十一条 应聘理财顾问或其后备人员的应提供以下材料： 1、理财顾问求职表（见附件三）； 2、个人简历； 3、学历证书、学位证书原件及复印件各一份，证券从业资格成绩合格证； 4、身份证原件及复印件； 5、近期免冠一寸照片二张； 6、与原单位解除劳动合同的证明； 7、体检健康证明； 8、官方出具的无犯罪证明； 9、面试表 10、性向测试表 11、证券从业资格成绩合格证（2门） 12、证券账户销户情况 13、从业告知书 1

8、4、 公司或营业网点认为必要的其他材料。 5 第十二条 聘用 1、由营业部根据新人面试表（附件二）综合审查理财顾问基本条件，确定符合条件的，在公司OA平台进行增员审批，由营业部拟稿人、合规专员、负责人复核提交 。营业部将求职人员的相关材料进行扫描或拍照，以附件形式提交。OA审批流程核准后，营业部将劳动合同一式三份、保密协议一式两份、用章审批表以及OA审批单（共四项材料）寄至财富管理中心审核，同时营业部为其申请执业资格、在CRM管理系统中申请预开户。 2、公司人力资源部、公司财富管理中心负责审核理财顾问的基本条件，审批同意后，营业部为其办理入职手续。特殊人员的录用需通过公司部门分管领导、合规审计

9、部和总裁的批准。 3、理财顾问劳动合同签署期限为三年，合同签署时间以实际入司时间为起始日，其中试用期为6个月，由符合条件的储备类经纪人转型而来的人员不设试用期。试用期根据考核指标按月对理财顾问进行考核，考核未达到业绩或合规考核要求的，解除劳动合同。 4、营业部可以根据需要接收通过从业资格考试的在校大学专科以上人员前往营业部实习培训，以作为储备力量。实习培训期不超过6个月，期间组织统一的培训，同时提供工作餐，并给予每月不超过500元的交通补贴，实习期间不得开展营销活动。接收实习生需要营业部将对应材料报公司财富管理中心、人力资源部，经公司审批同意后方能实施。 6 相关人员在经过实习培训期后，符合理

10、财顾问基本聘用条件的，可以予以聘用。 第十三条 职业培训 1、公司、营业部对招聘的理财顾问进行不少于60个小时的岗前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，并对执业前培训的效果进行测试。岗前培训内容主要包括证券基础知识以及相应的法律法规、风险控制、展业技巧、岗位职责、业务操作流程、金融产品、理财知识、投资分析、企业文化等方面，具体培训课程由公司财富管理中心会同公司培训中心根据业务情况进行动态维护和更新。 2、营业部根据理财顾问知识结构特点和工作需要，制定切实可行的岗位后续培训计划，定期组织岗位培训，每年理财顾问培训时间不得少于30学时，以不断提高理财顾问的业务水平。 4、理财顾

11、问的转正及晋级应通过相应的培训，具体转正及晋级等培训由公司培训中心另行组织、确定。 5、对于理财顾问的培训记录和测试结果均需填写理财顾问培训情况登记表（见附件四），并完整、据实录入CRM管理系统。 6、营业部可在证券从业资格考试前1-2个月招募储备人员进行从业资格考试考前培训。对于培训人员需将姓名、身份证号码及培训期间录入CRM管理系统，培训期结束日开始2个月内，考试通过者 7 在与我公司签订理财顾问劳动合同或储备类经纪人委托代理协议后，可以发放一定额度的培训补贴，每月不超过1000元。时间小于15天，发放半个月培训补贴；培训时间大于15天小于30天，发放1个月培训补贴；培训时间大于30天小于

12、45天，发放1个半月培训补贴；培训时间大于45天，发放2个月培训补贴。培训期间不得开展营销等任何业务活动，必须有网络学院规定的学习记录和考试记录，同时营业部需要如实完整填写培训记录。 第十四条 执业资格 理财顾问必须在执业前向中国证券业协会（以下简称协会）申领执业资格，营业部需将证书号码录入CRM管理系统。理财顾问离职后一个月内，没有特殊问题的，应为其办理执业资格注销手续。 理财顾问取得执业资格后需按照规定参加年检。 浙江辖区证券营业部须根据浙江辖区证券营销人员诚信数据库管理办法的相关规定录入浙江辖区证券营销人员诚信数据库；其他地区按当地监管部门规定执行。 第十五条 试用期内未达到营业网点业绩

13、考核要求或被证明不符合其他录用条件的，在试用期内可随时解除劳动合同。 第十六条 出现下列情形之一的，公司将无条件解除劳动合同： 1、违反国家法律法规，违反证券监管部门相关规定； 8 2、提交的个人资料严重失实，伪造学历、提供虚假健康证明、进行虚假履历陈述等； 3、严重违反劳动纪律，严重违反公司管理制度与规定；连续旷工5 天（含）或全年累计旷工超过15 天（含）； 4、欺诈客户或公司，给客户或公司造成经济或商誉损失； 5、严重失职，营私舞弊，对证券利益造成损害； 6、泄露证券商业秘密或违反证券知识产权的有关规定； 7、利用工作时间从事公司安排以外的非公司工作事务，给公司造成损失； 8、因个人执业

14、行为违法违规，或违规开展营销活动被监管部门采取监管措施或行政处罚； 9、参与或从事与公司产生同业竞争的研究、开发和经营活动； 10、违反治安管理处罚条例情节严重的，或被依法追究刑事责任； 11、公司或营业部认定的其他情形。 第十七条 签订劳动合同的理财顾问有下列情况之一者，营业部应提前30日发放书面通知（见附件五），解除其劳动关系： 1、 理财顾问患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原岗位工作的； 2、理财顾问不能胜任工作，经过培训，仍不能胜任工作的，具 9 体为： 理财顾问不能完成业绩考核维持标准的，认定为劳动法第四十条第二款之“不能胜任工作”的情形，给予三个月的考察期，在三个月考

15、察期末，如能达成理财顾问业绩考核维持标准的，则重新定级。仍不能达成的，则认定为“经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作”的情形。 3、一个经营年度内被客户投诉（经公司或营业部核实后，确为本人过失）超过二次的； 4、存在理财顾问的禁止行为； 5、公司或营业部认定的其他情形。 第十八条 理财顾问离职的，经营业部负责人同意后， 从CRM管理系统中报公司财富管理中心和人力资源部审批，并根据公司的有关条款办理相关手续。 第十九条 理财顾问合同期满前一个月，营业部可向公司财富管理中心提出续签合同申请。公司财富管理中心将根据该理财顾问合同期内有无违法违规记录、有无投诉记录和绩效考核等情况提出续签合同意见。

16、 第二十条 档案管理。营业部应当建立健全理财顾问档案，实现理财顾问执业过程留痕。 1、档案应记载理财顾问的个人基本信息、证券从业资格状态、 10 合同、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况和绩效考核情况等信息。 2、档案采用系统内保留电子档案，营业部保存原始资料档案，电子档案与原始资料内容保持一致。 3、理财顾问的信息必须参照证券有限责任公司证券营销人员信息公示管理办法（试行）进行公示。 第四章 理财顾问的日常管理 第二十一条 理财顾问的禁止行为： 1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； 2、与客户或相关人员约定分成，为客户之间

17、的融资融券行为提供担保； 3、挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或账户买卖证券； 4、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； 5、因本人利益而影响或试图影响客户的交易行为，恶意鼓动客户频繁进行证券交易； 11 6、以任何方式对客户证券买卖收益或赔偿证券买卖的损失做出承诺； 7、参与内幕交易； 8、在执业过程中，采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；贬低、诋毁其他证券营销人员、证券经纪人和其他证券经营机构，损害其合法权益； 9、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； 10、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体

18、从事客户招揽和客户服务等活动； 11、证券业从业人员执业行为准则中规定的其他禁止行为。 理财顾问不得擅自以公司或营业部名义对外签订任何协议，不得从事法律法规禁止事项。理财顾问因违法违规给营业部造成损失的，须由本人承担赔偿责任和相关法律后果，公司保留法律诉讼权利。 第二十二条 理财顾问应参加营业部的晨会、周会、月会，定期集中进行训练、辅导或业务交流。 第二十三条 理财顾问须根据证券证券有限责任公司证券营销活动管理制度，开展营销活动并进行总结汇报。营业部负责协调理财顾问之间的开发工作，不允许相互争夺客户。两个以上理财顾问共同开发的，按相关规定在CRM中做好业绩分配。 第二十四条 理财顾问通过各种手

19、段将营业部自然增长客户、其 12 他理财顾问的客户、营业网点存量客户转为自己客户的，公司将给予严肃处理，情节严重者，营业部须解除劳动关系。理财顾问通过自身努力将已销户6个月以上的客户再次开户的可以计入理财顾问名下。 第二十五条 理财顾问应遵守公司其他日常管理规定（见附件六）。 同时有下列情形之一的，将根据情节轻重予以扣分，操作方式为在CRM管理系统风险监控管理-营销人员扣分模块中录入： 1、 浙江省新入职人员入职的第一个年度未参加协会组织的法律法规及职业道德专项培训的或未参加每年协会组织的后续职业教育的；（扣1分） 2、 未按证券业从业人员执业行为准则或证券经纪人执业规范（试行）相关规定，在开

20、展营销活动中亮明身份，出示相关证书或证件的；（扣1分） 3、 以派发宣传单、折页等方式或通过报刊、电台、电视台、网站等媒体公开宣传赠送礼品或其他财物的；（扣2分） 4、 以低于成本佣金揽客的；（扣2分） 5、 采取贬低其他机构或人员，进入其他证券营业部的营业场所劝导客户、发放宣传资料等不正当手段招揽客户活动的；（扣2分） 6、 以不当行为进行劝诱，有意激发客户对原开户机构不满情绪或怂恿客户进行恶意投诉的；（扣2分） 13 7、 陪同客户到原开户证券营业部办理转托管和撤销指定等业务的；（扣3分） 8、 跨地区进行营销活动的；（扣3分） 9、 提前解除合同，未履行保密义务或竞业限制约定的；（扣3分

21、） 10、 开展投资咨询活动未遵守相关规定的；（扣3分） 11、 在提供服务、销售产品中未遵循投资者适当性管理要求，与投资者产生纠纷的；（扣3分） 12、 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务工作或通过网站、QQ和其他媒体进行客户招揽、产品推广等营销活动的；（扣6分） 13、 为非法证券活动提供便利或为客户提供非法的服务场所或交易设施的；（扣6分） 14、 为客户间融资提供中介、担保或便利的；（扣6分） 15、 违规推荐股票，误导投资者的；（扣6分） 16、 接受客户的委托从事代客理财活动的；（扣6分） 17、 在监管部门核准的证券经营场所以外开户的；（扣6分） 18、 泄露客户的商业秘密或者

22、个人隐私的；（扣6分） 19、 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的；（扣6分） 14 20、 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖的；（扣6分） 21、 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（扣6分） 22、 相关法律法规规定及协会认定的其他行为（另行通知扣分额度）。 一次有两种以上违规行为的，分别计算，累积扣分；累计扣分高于2分者，将给予通报批评，当时按情况扣发当月绩效及当年绩效；累计扣分高于5分者，将给予解除劳动合同。 第五章 客户预约确认和回访 第二十六条 引进客户的预约确认

23、 引进客户预约程序： 1、每次开户前至少提前半小时在营销系统中预约或者由网点运行保障部经理代为预约，登记客户的姓名、身份证号码及相关资料； 2、理财顾问本人带领客户临柜办理开户手续，客户临柜填写客户服务卡和经纪关系撤销表（见附件七），开户柜经办人员签字确认后，交给运行保障部经理审核。 3、对于由于特殊原因未能预约的，由营业部运行保障部经理、 15 营销部经理、合规专员、营业部负责人审核确认，财富管理中心审批后，方可补录入系统。 第二十七条 日常工作中，公司呼叫中心还将对理财顾问引进和服务的客户进行定期回访，以了解理财顾问的执业情况及对客户的服务状况，且需将回访记录留存。 公司呼叫中心在客户回访

24、过程中无法联系到客户本人，且理财顾问在15个工作日内也无法联系到客户本人，公司将取消理财顾问与该客户的经纪关系和维护关系，停发相关业绩提成。 第六章 风险管理 第二十八条 公司通过营销系统、监控系统、业务和流程管理，对理财顾问所引进和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，积极防范下述各类风险隐患： 1、诱使客户过度交易，进行不必要的证券买卖； 2、扰乱证券市场秩序，违规操纵股价； 3、设置过低的佣金水平，进行不正当竞争； 4、接受客户的全权委托买卖证券； 5、客户的异常操作、异常交易、异常资金流动等异常行为。 营业部合规专员须每日查看监控模块，及时调查相应事件，并将 16 调查结

25、果录入系统。 对于理财顾问在执业过程中发生违法违规、违反公司管理制度行为的，公司按照有关规定追究其责任。 责任追究方式有警告、通报批评、损失赔偿、解除合同、向有关机构报告和举报等方式，上述方式可单独使用，也可同时使用。理财顾问的行为给公司造成经济损失的，公司可同时使用损失赔偿的责任追究方式；理财顾问的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，公司将及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，公司将及时向有关司法机关举报。 第七章 附 则 第二十九条 营业网点应在加强队伍规模建设的同时注重队伍的素质与质量，注重投入产出比的合理控制，对投入产出比高于0.5的营业网点，公司

26、财富管理中心将予以业务督导；对投入产出比高于0.8，且理财顾问人数15人的营业网点，对人员规模进行总量管理，实行一出一进，并要求对原有队伍进行清理。 第三十条 本办法由公司财富管理中心负责解释。 第三十一条 本办法自2012年1月1日起执行，之前办法与本办法存在抵触的，以本办法为准。 17 附件一：理财顾问招聘参考流程 织 组 由营业网点成立招聘工作小组，制定行事历 募招 发布广告，人员推荐，筛选同业优秀人员 不通过 试初 ILLLL 拒绝并通知 填写求职简历，接受初次面试 通过 不通过 复 试 笔试、演讲、决定性面谈 通过 不通过 训培 不通过 合格者参加新人培训 通过 进入试用期 18 附

27、件二：新人面试表 新人面试表 姓性学婚年推荐人姓所属营业性向测试成面试问面试人意评分标：1优-一-较-分，第四部分综合评优-1一-较-分请“选03?1.最近一年学习或进修的状032.具有的职称证书或专业资格证书基本素一033.过去工作状况和经验若现为失请说明失业原)及工作履034.过去工作中最值得骄傲的成?035.想转业或换工作的理?036.家庭主要成员的工作、收入情?配偶、父母、兄妹)307.是否喜欢与人接触，谈谈你的人际关系生活经验家庭状二038.朋友或之前工作上的主管、同事对你的评价及社交人309.有多少亲戚、朋友、熟人愿支持你的工?0310.过去与这些人的关他们愿帮你的原因0311.选

28、择工作都考虑哪些因素？如何看待待遇和工作条件0312.为何想从事证券工对证券行业的看法应征动三3013.为什么选择证券？你能为公司带来什么及从业意0314.对营销和服务有何看法？是否敢开口向陌生人介绍自己和公司业?0315.加入，你希年后事业达到的程度？如何实现它16.个人总结自己最大的长处与弱?17.是否乐于助（举例四性格个05118.有哪些兴趣爱好?19.最推崇或尊敬的人20.个人总结做过的最值得骄傲的一件事？分数小计 （60分合格） 面试结果（是否同意签约）是 否 面试意见 面试人签字： 理财总监签字： 面试日期： 日期： 19 新人面试表 姓性学年婚推荐人姓所属营业性向测试成评分标面试

29、人意面试问评分标：1优-一-较-分，第四部分综合评优-1一-较-分请“选分：主动积极学习，提高自身能力分：被动学习分：没有学30?1.最近一年学习或进修的状分：有行业相关证书分：无关行业的证书分：没032.具有的职称证书或专业资格证书一、基本素分：失业状分：工作经验丰有营销经历分：经验一无营销经历033.过去工作状况和经验若现为失请说明失业原)及工作履分：无特别成分：一般，对公司贡献分：担任主管，对公司贡献大304.过去工作中最值得骄傲的成?分：理由牵强或说不出什么理分：理由充分，打动人分：理由一般305.想转业或换工作的理?分：不是很好，自顾自都来不分：很好，能帮到本分：一306.家庭主要成

30、员的工作、收入情?配偶、父母、兄妹) 分：人际交往一般； 0分：人际交往很窄分：喜欢，人际交往广；6 3 0 63 7. 是否喜欢与人接触，谈谈你的人际关系生活经验？ 二、家庭状况 0分：评价非常一般 分：评价还可以；3 6分：评价积极； 3 60 8. 朋友或之前工作上的主管、同事对你的评价？ 及社交人缘 个以上，鼎力支持；6分：10 3分：分：没有 010个以下，支持意愿一般； 0 63 9. 有多少亲戚、朋友、熟人愿支持你的工作? 分：不愿帮我36分：关系很好，很愿帮我；分：关系一般，不知肯否帮我；0 63 0 10. 过去与这些人的关系?他们愿帮你的原因？ 分：能力一般，要求多3分：更

31、侧重自身努力；6 分：相对把待遇看得较重； 0 63 0 11. 选择工作都考虑哪些因素？如何看待待遇和工作条件？ ,碰巧看到招聘0别人推荐； 分：不了解,分：一般 ,6分：了解深入一直向往；3 3 0 612. 为何想从事证券工作?对证券行业的看法？ 三、应征动机 :不了解，偶然选择分0对未来选择不明确；分了解深入，积极挑战自我；分6:3: 0 63 13. 为什么选择证券？你能为公司带来什么？ 及从业意愿 分：有经验，积极想从事；分：一般，被动接受；30分：不喜欢，没办法才来6 3 0 614. 对营销和服务有何看法？是否敢开口向陌生人介绍自己和公司业务? 分：想法一般，无计划；3 分：企

32、图心强，有规划；6 分：无所谓0 3 0 615. 加入，你希望3年后事业达到的程度？如何实现它？ 20 ?个人总结自己最大的长处与弱16.（举例17.是否乐于助：优点突出，乐于助人，兴趣爱好广泛，有自己正确的价值观和人身1四、性格个10 5：总体感觉各方面比较一般，不够突有哪些兴趣爱好18.：缺点突出，不喜欢乐于助人，兴趣单一，不清楚自己的价值观和人身?最推崇或尊敬的人19.20.个人总结做过的最值得骄傲的一件事6分合格分数小面试结果（是否同意签约面试意见 面试人签字： 日期： 面试日期：理财总监签字： 21 附件三：理财顾问求职表 理财顾问求职表 类别: 编号: 年 月 日 基本情况一、常

33、住出生年照户口所在毕业院最高学时高校全日函业余成人夜电受教育形自其政治面婚姻状参加工作年联系电E-mail/MSN/QQ 通信地址 有（请注明姓名、职务） 推荐人 无； 是否具有证券从业资格 是否具有期货从业资格家庭主要成员（或主要社会关系） 姓名 关系 工作单位及任职 联系电话 二、工作经历（请按时间由近至远依次填写） 时间： 年 月至 年 月；工作单位： 任职： 主要工作内容： 证明人姓名、职务及联系方法： ； 22 任职月月；工作单位时间主要工作内容证明人姓名、职务及联系方法任职月；工作单位时间月年 主要工作内容： ； 证明人姓名、职务及联系方法： 三、教育经历（请自高中以后学习经历填写

34、） 教育形式业 专 学时 间 校 年 年至 年至 年 年 年至 四、专业培训、从业资格、职称及资质获得情况 说明/职称/资质名称培训时间 /资格 五、其他需说明事项（请勾选） ； 是（请说明） 是否证券法规定禁入人员？ 否 是否和其他公司存在劳务关系？是否和其他公司存在未解 ； 是（请说明） 否 决劳务纠纷？ 无 有 在本公司是否有亲属？ ； （请注明亲属关系、姓名、职务） 无 是否有证券账户开户？ 有 23 无 是否有股票持仓？ 有 一般，无重大疾病史； 良好，无重大疾病史； 健康状况 ； : 有重大疾病史，已痊愈，请注明 六、承诺本人申明以上资料均为真实信息，授权证券可就此向本人曾任职的雇

35、主、 证明人进行核实查对，如有不实，个人承担所有后果。 本人签名： 证券营销人员从业守则告知书七、 并已，承诺不跨区域展业。 本人已明确了解展业区域为： 熟知证券营销人员从业守则告知书内容，自愿遵守下述条例，明确在今后 的营销活动中不得有如下的禁止行为：、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、1 查询等事宜； 、与客户或相关人员约定分成，为客户之间的融资融券行为提供担保；2 、挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或账户买卖证券；3 或者诱使客户进行不必要的证券买卖；提供、传播虚假或者误导客户的信息，4、恶意鼓动客户频繁进行证券、5因本人利益而影响或试图影响客户的

36、交易行为， 交易； 6、以任何方式对客户证券买卖收益或赔偿证券买卖的损失做出承诺； 、参与内幕交易；7进入竞争对手营业场所劝导客户等不正采取贬低竞争对手、8、在执业过程中，证券经纪人和其他证券经营机构，贬低、诋毁其他证券营销人员、当手段招揽客户； 损害其合法权益； 、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；9、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体10 从事客户招揽和客户服务等活动； 24 11、证券业从业人员执业行为准则中规定的其他禁止行为。 违反上述告知书内容的根据理财顾问管理办法相关条例承担责任并处理，给公司及营业部造成损失的，本人自愿承担赔偿责任和相关法律后果。 确认

37、人： 年 月 日 25 附件四：理财顾问培训情况登记表 理财顾问培训情况登记表 营业部： 姓名与编身份证号完成学测试成培训内培训课培训日培训地讲师信 理财总监： 存档日期： 26 附件五：理财顾问聘用合同（略）和解除劳动合同通知书 1、承诺书（理财顾问聘用合同附件） 承 诺 书 本人已阅知证券理财顾问管理办法、证券理财顾问薪酬考核办法并承诺： 一、本人同意接受证券理财顾问管理办法、证券理财顾问薪酬考核办法以及所在营业部制定的相关考核条款； 二、本人同意并接受，证券因为国家相关政策和公司实际情况发生变化，对相应营销管理办法进行相关调整。 特此承诺。 承诺人签名： 日期： 27 2、解除劳动合同通

38、知书 解除劳动合同通知书 先生/女士 ： ） （身份证号码： 于 至 在我公司 证券营业部任职。 现根据劳动合同法以及该人员与我部签订的劳动合同书的规定，因以下原因： 1.业绩未达标 （ ） 2.严重违反公司规章制度或法纪法规 （ ） 3个人原因自愿离职 （ ） 我部决定即日起与该人员解除劳动关系。 证券有限责任公司 证券营业部业部 年 月 日 收 员 工签 ，同意日收到上述解除劳动合同通知书 月 本人已于 年 ）条解除劳动合同关系。 按上述第（ 签字： 日期： 28 29 附件六：理财顾问日常管理细则（参考） 一、理财顾问应每日做好客户信息收集、整理和分析工作。 二、每日需参加营业部晨会。

39、三、理财顾问应注重自我学习，不断提高业务能力。 四、营业部定期召开客户代表座谈会，广泛征询客户对理财顾问（营业部）各项服务工作的意见和建议，并将客户的反馈作为理财顾问考核的重要内容。 五、理财顾问日常细节管理： （一）考勤管理 1.营业部应进行每日考勤，并做好考勤记录的存档工作，各级别理财顾问应严格遵守公司有关考勤管理的规定。 2.请假必须填写请假单，由营业部相关负责人审批。 ? 年休假：理财顾问可按照公司考勤管理制度实行年休假。 ? 事假：员工在工作时间内必须亲自办理家庭或个人事情的，经批准可以休事假。 ? 病假：员工因病休假，须有工作所在地县区级（含）以上公立医院出具的病假证明（出差急诊除

40、外），慢性病病休人员应配合公司接受相关的复诊安排。医院出具的建议休假天数包括公休假日和法定节日以及公司因工作性质的放假在内(指因交易所休市等原因的放假，下同)。上班时间看病须向本部门负责人请病假，否则按事假处理。工伤按国家相关规定执行。 ? 婚假：符合我国婚姻法各项规定结婚而申请的假期为婚假。 （1）婚假3天，晚婚（男25岁，女23岁）者增加婚假12天（节、假日不剔除）； （2）婚假要求在结婚登记之日起一年内一次性休完，未休完的不再补休。 ? 产假、计划生育假：符合国家计划生育政策生育的女员工按国家规定享有产假，具体按员工工作所在地当地政府颁布的人口与计划生育条例执行。 ? 丧假：员工的亲属（

41、配偶、父母、子女、配偶父母）去世，公司允许申请丧假；丧假最长不得超过3个工作日（不含往返路途时间），奔丧地为非工作地的，增加2个工作日，丧假一次休完；对于超假者，超假天数以事假计算。 3.异常考勤处理规定： ? 普通理财顾问迟到或早退减发日均基本工资 1天/次和管理考评系数分0.01分/次，旷工扣薪每天为日均基本工资的5倍。各种会议和培训的考勤扣薪标准参照执行。 ? 当月请病假3天（含3天）以下者，每天减扣管理考评系数分0.02分；当 30 月请病假超过3天者，每天减扣管理考评系数分0.03分。 ? 当月请事假3天（含3天）以下者，每天按日均基本工资标准减发日薪，并按每天减扣管理考评系数分0.

42、02分；当月请事假超过3天者，每天按日均基本工资标准2倍扣薪，并按每天减扣管理考评系数分0.04分。 ? 以上事假、病假减扣考核系数总量控制在管理考评系数0.2内。 ? 事假、病假应在年休假实行满后方面执行。 ? 营业部应严格执行考勤制度，将各级别理财顾问的考勤情况作为每月营业部综合考评的参考条件。 4.理财顾问一个月内旷工1天，当月管理考评系数得分为0。当月累计旷工2天，当月月度考核系数为0分。多次旷工，教育无效者将做解聘处理。 ( 二)晨会管理办法 晨会时间安排在每天上班后的1530分钟内。 晨会活动要力争做到内容充实、形式多样、气氛活跃，在晨会中除每日的工作安排之外，必须安排每日激励故事、每日奋进锦言、每日大势展望等内容。 晨会主持人应事先做好晨会的策划、组织工作。 晨会活动应起到以下作用: 1.根据各级别理财顾问的工作进展，落实活动量管理。 2.根据各级别理财顾问的思想动态，激励工作士气。 3.传授各方面的知识、提高各级别理财顾问的专业技巧。 4.交流工作经验，提升单位气氛。 5.提高各级别理财顾问演讲能力。 6.加强信息交流，强化企业文化宣导。 7.提高各级别理财顾问的自身修养，重视理财顾问的思想品德教育。 8.公司重要政策的宣