学习情境三建设工程监理实施者

1、学习情境三学习情境三 建设工程监理的实施者建设工程监理的实施者 监理企业，是指取得监理资质证书，具有法监理企业，是指取得监理资质证书，具有法 人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务 的工程设计、科学研究及建设工程咨询的单位。的工程设计、科学研究及建设工程咨询的单位。 无论何种形式的监理企业，都必须满足两个无论何种形式的监理企业，都必须满足两个 基本条件：基本条件： （1）报建设工程监理主管机关进行监理资质）报建设工程监理主管机关进行监理资质 审查，取得监理资质证书；审查，取得监理资质证书； （2）向工商行政管理机关申请企业法人登记，）向工商行政管理

2、机关申请企业法人登记， 取得法人资格。取得法人资格。 第一节第一节 工程监理企业 一、一、 工程监理企业的概念工程监理企业的概念 二、二、 监理企业的分类监理企业的分类 组织形式包括非公司制监理监理企业和公司制监理企业两种组织形式包括非公司制监理监理企业和公司制监理企业两种 (一一)非公司制监理企业组织形式非公司制监理企业组织形式 1、独资监理企业、独资监理企业 独资监理企业，是指由一个自然人投资，全部资产为投资人所有的营利性独资监理企业，是指由一个自然人投资，全部资产为投资人所有的营利性 经济组织。其典型特征是个人出资、个人经营。个人自负盈亏和自担风险。经济组织。其典型特征是个人出资、个人经

3、营。个人自负盈亏和自担风险。 出资者对监理企业债务承担无限清偿责任。出资者对监理企业债务承担无限清偿责任。 2、合伙监理企业、合伙监理企业 合伙监理企业是由两人或两人以上订立合伙协议、为经营共同事业，共同合伙监理企业是由两人或两人以上订立合伙协议、为经营共同事业，共同 出资、合伙经营、共享收益、共担分险的营利性组织、其包括普通合伙监出资、合伙经营、共享收益、共担分险的营利性组织、其包括普通合伙监 理企业和有限合伙监理企业。利润按出资多少或协议规定分配。合伙人对理企业和有限合伙监理企业。利润按出资多少或协议规定分配。合伙人对 监理企业所欠债务必须承担无限连带责任。监理企业所欠债务必须承担无限连带

4、责任。 图31 独资企业图32 独资企业 (二二)公司企业组织形式公司企业组织形式 1、监理有限责任公司、监理有限责任公司 监理有限责任公司是是指由监理有限责任公司是是指由2个以上、个以上、50个以下个以下 的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公 司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债 务承担责任的企业法人。务承担责任的企业法人。 监理有限责任公司包括国有监理独资公司、中外监理有限责任公司包括国有监理独资公司、中外 合资经营监理企业以及其他监理有限责任公司。合资经营监理企业以及其他监理有限责任公司。 监

5、理有限责任公司有如下特征：监理有限责任公司有如下特征： （1）公司不对外发行股票，股东的出资额由股东协商确定。）公司不对外发行股票，股东的出资额由股东协商确定。 （2）股东交付股金后，公司出具股权证书作为股东在公司中拥有的权）股东交付股金后，公司出具股权证书作为股东在公司中拥有的权 益凭证。这种凭证不同于股票，不能自由流通，必须在其他股东同意的益凭证。这种凭证不同于股票，不能自由流通，必须在其他股东同意的 条件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东。条件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东。 （3）公司股东所负责任仅以其出资额为限，即把股东投人公司的财产）公司股东所负责任仅以其出资额为限，即

6、把股东投人公司的财产 与其个人的其他财产脱钩。公司破产或解散时，只以公司所有的资产偿与其个人的其他财产脱钩。公司破产或解散时，只以公司所有的资产偿 还债务。还债务。 （4）在公司名称中必须注明有限责任公司字样。）在公司名称中必须注明有限责任公司字样。 （5）公司股东可以作为雇员参与公司经营管理，通常公司管理者也是）公司股东可以作为雇员参与公司经营管理，通常公司管理者也是 公司的所有者。公司的所有者。 （6）公司账目可以不公开，尤其是公司的资产负债表一般不公开。）公司账目可以不公开，尤其是公司的资产负债表一般不公开。 2、监理股份有限公司、监理股份有限公司 监理股份有限公司是指公司将全部资本分监

7、理股份有限公司是指公司将全部资本分 为等额股份，股东以其所持股份对公司承为等额股份，股东以其所持股份对公司承 担有限责任，公司以其全部资产对公司债担有限责任，公司以其全部资产对公司债 务承担责任的企业法人。务承担责任的企业法人。 公司股东必须达到公司股东必须达到5人以上；公司账目必须公开，人以上；公司账目必须公开， 便于股东全面掌握公司情况；公司资本总额分为金便于股东全面掌握公司情况；公司资本总额分为金 额相等的股份，股东以其所认购的股份对公司承担额相等的股份，股东以其所认购的股份对公司承担 有限责任；公司须以全部的公司财产负担债务清偿有限责任；公司须以全部的公司财产负担债务清偿 的有限责任；

8、股东以其所持有的股份享受权利和承的有限责任；股东以其所持有的股份享受权利和承 担义务；在公司名称中必须标明股份有限公司字样；担义务；在公司名称中必须标明股份有限公司字样； 公司管理实行两权分离，董事会接受股东大会委托公司管理实行两权分离，董事会接受股东大会委托 监督公司财产的保值增值，行使公司财产所有者职监督公司财产的保值增值，行使公司财产所有者职 权；经理由董事会聘任，掌握公司经营权。权；经理由董事会聘任，掌握公司经营权。 三三 、 监理企业的资质管理监理企业的资质管理 1 1、 工程监理企业的资质等级标准和业务范围工程监理企业的资质等级标准和业务范围 （1）工程监理企业资质）工程监理企业资

9、质 工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、 业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。 工程监理企业应按照所拥有的注册资本、专业工程监理企业应按照所拥有的注册资本、专业 技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质， 经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在 其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。 根据中华人民共和国建设部第根据中华人民共和国建设部第158号令规定，

10、号令规定， 工程监理企业资质分为综合资质、专业资质工程监理企业资质分为综合资质、专业资质 和事务所资质。其中，专业资质按照工程性和事务所资质。其中，专业资质按照工程性 质和技术特点划分为若干工程类别。质和技术特点划分为若干工程类别。 综合资质、事务所资质不分级别。专业资质综合资质、事务所资质不分级别。专业资质 分为甲级、乙级和丙级；其中，房屋建筑、分为甲级、乙级和丙级；其中，房屋建筑、 水利水电、公路和市政公用专业资质可设立水利水电、公路和市政公用专业资质可设立 丙级。丙级。 1、综合资质标准、综合资质标准 （1）具有独立法人资格且注册资本不少于）具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。万

11、元。 （2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经年以上从事工程建设工作的经 历或者具有工程类高级职称。历或者具有工程类高级职称。 （3）具有）具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。 （4）注册监理工程师不少于）注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、人，一级注册建造师、 一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15 人次。人

12、次。 （5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度 （6）企业具有必要的工程试验检测设备。）企业具有必要的工程试验检测设备。 （7）申请工程监理资质之日前一年内没有）申请工程监理资质之日前一年内没有工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定第十六条第十六条 禁止的行为。禁止的行为。 （8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 （9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建

13、设）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设 重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。 2、专业资质标准、专业资质标准 （1）甲级）甲级 具有独立法人资格且注册资本不少于具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。万元。 企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工年以上从事工程建设工 作的经历或者具有工程类高级职称。作的经历或者具有工程类高级职称。 注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、注册监理工程师、注册造价工程师、一

14、级注册建造师、一级注册建筑师、 一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其人次；其 中，相应专业注册监理工程师不少于表中，相应专业注册监理工程师不少于表1中要求配备的人数，注册造价工程中要求配备的人数，注册造价工程 师不少于师不少于2人。人。 企业近企业近2年内独立监理过年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有 甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级 资质的除外。资质的

15、除外。 企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制 度。度。 企业具有必要的工程试验检测设备。企业具有必要的工程试验检测设备。 （2）乙级）乙级 具有独立法人资格且注册资本不少于具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。万元。 企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事年以上从事 工程建设工作的经历。工程建设工作的经历。 注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级 注册建筑师、一级注册结构工程师

16、或者其它勘察设计注册工程注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程 师合计不少于师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于 表表33中要求配备的人数，注册造价工程师不少于中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。人。 有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理 制度。制度。 有必要的工程试验检测设备。有必要的工程试验检测设备。 （3）丙级）丙级 具有独立法人资格且注册资本不少于具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。万元。 企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有

17、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年年 以上从事工程建设工作的经历。以上从事工程建设工作的经历。 相应专业的注册监理工程师不少于表相应专业的注册监理工程师不少于表1中要求配备中要求配备 的人数。的人数。 有必要的质量管理体系和规章制度。有必要的质量管理体系和规章制度。 有必要的工程试验检测设备。有必要的工程试验检测设备。 3、事务所资质标准、事务所资质标准 （1）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协 议书。议书。 （2）合伙人中有）合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙名以上注册监理工程师，合伙 人均有人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。年以

18、上从事建设工程监理的工作经历。 （3）有固定的工作场所。）有固定的工作场所。 （4）有必要的质量管理体系和规章制度。）有必要的质量管理体系和规章制度。 （5）有必要的工程试验检测设备。）有必要的工程试验检测设备。 （三）监理单位的从业范围（三）监理单位的从业范围 工程监理单位应当按照其获得的资质等级和相应许可的业务范工程监理单位应当按照其获得的资质等级和相应许可的业务范 围开展监理业务：围开展监理业务： 1、综合资质、综合资质 可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。 2、专业资质、专业资质 （1）专业甲级资质）专业甲级资质 可承

19、担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。 （2）专业乙级资质：）专业乙级资质： 可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的 工程监理业务。工程监理业务。 （3）专业丙级资质：）专业丙级资质： 可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监 理业务。理业务。 3、事务所资质、事务所资质 可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国 家规定必须实行强制监理的工程除外。家规定必须实行强制

20、监理的工程除外。 另外，工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项另外，工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项 目管理、技术咨询等业务。目管理、技术咨询等业务。 工程监理企业申请资质，一般要到企业注工程监理企业申请资质，一般要到企业注 册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主 管部门办理有关手续。管部门办理有关手续。 新设立的工程监理企业申请资质，应当先新设立的工程监理企业申请资质，应当先 到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人 营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资 质

21、申请手续。办理资质申请手续时，应当向建质申请手续。办理资质申请手续时，应当向建 设行政主管部门提供下列资料：设行政主管部门提供下列资料： 2 2、 工程监理企业的资质申请工程监理企业的资质申请 （1）工程监理企业资质申请表；）工程监理企业资质申请表； （2）企业法人营业执照；）企业法人营业执照； （3）企业章程；）企业章程； （4）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工）企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工 程师注册证书等有关证明材料；程师注册证书等有关证明材料； （5）工程监理人员的监理工程注册证书；）工程监理人员的监理工程注册证书； （6）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制有关

22、企业质量管理体系、技术和档案等管理制 度的证明材料度的证明材料 （7）需要出具的其他有关证件、资料。）需要出具的其他有关证件、资料。 第二节第二节 监理工程师概述监理工程师概述 监理工程师是经考试取得中华人民共和国监理工程师监理工程师是经考试取得中华人民共和国监理工程师 资格证书，并经注册，取得中华人民共和国注册监理资格证书，并经注册，取得中华人民共和国注册监理 工程师注册执业证书和职业印章，从事工程监理及相工程师注册执业证书和职业印章，从事工程监理及相 关业务活动的专业人员。关业务活动的专业人员。 监理工程师必须具备的基本条件：监理工程师必须具备的基本条件：第一，监理工程师是第一，监理工程师

23、是 一种岗位职务，而不是专业技术职称，是经过授权的职务一种岗位职务，而不是专业技术职称，是经过授权的职务(责责 任岗位任岗位)；第二，取得；第二，取得监理工程师资格证书监理工程师资格证书并由一个监理并由一个监理 单位申请注册获得单位申请注册获得监理工程师执业资格证书监理工程师执业资格证书的监理人员；的监理人员； 第三，在岗的监理人员。第三，在岗的监理人员。 一、一、 监理工程师的概念监理工程师的概念 二、二、 监理工程师的素质监理工程师的素质 1、较高的学历和复合型知识结构、较高的学历和复合型知识结构 2、丰富的工程实践经验、丰富的工程实践经验 3、良好的品德、良好的品德 （1）热爱本职工作；

24、）热爱本职工作； （2）具有科学的工作态度；）具有科学的工作态度； （3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操； （4）能听取不同意见，冷静分析问题，善于同各方面合作）能听取不同意见，冷静分析问题，善于同各方面合作 共事。共事。 4、身体健康、身体健康 年满年满65周岁不再予以注册周岁不再予以注册 三、三、 监理工程师的职业道德监理工程师的职业道德 1维护国家的荣誉和利益，按照维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学”的准则执业。的准则执业。 2执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定执

25、行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定 的义务和职责。的义务和职责。 3努力学习专业技术和建设工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平。努力学习专业技术和建设工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平。 4不以个人名义承揽监理业务。不以个人名义承揽监理业务。 5不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和 施工、材料设备的生产供应等单位兼职。施工、材料设备的生产供应等单位兼职。 6不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材

26、料生产厂家和施工方 法。法。 7不收受监理单位的任何礼金。不收受监理单位的任何礼金。 8不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项。不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项。 9坚持独立自主地开展工作。坚持独立自主地开展工作。 监理工程师的执业资格考试、注册监理工程师的执业资格考试、注册 一、执业资格考试一、执业资格考试 执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、 关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制， 是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业 技术工作

27、所必备的学识、技术和标准。技术工作所必备的学识、技术和标准。 执业资格一般要通过考试方式取得，这体现了执业资格一般要通过考试方式取得，这体现了 执业资格制度公开、公平、公正的原则。只有当某执业资格制度公开、公平、公正的原则。只有当某 一专业技术人员的执业资格采用考核方式确认，才一专业技术人员的执业资格采用考核方式确认，才 说明达到了相应的水平并得到社会的认同。说明达到了相应的水平并得到社会的认同。 1、监理工程师执业资格考试的意义、监理工程师执业资格考试的意义 1）促进监理人员学习业务；）促进监理人员学习业务； 2）统一监理工程师的的业务能力标准；）统一监理工程师的的业务能力标准； 3）有利于

28、公正地认定监理工程师；）有利于公正地认定监理工程师； 4）建立监理人才库；）建立监理人才库； 5）便于国际接轨）便于国际接轨 2、考试资格、考试资格 我国根据对监理工程师业务素质和能力的要我国根据对监理工程师业务素质和能力的要 求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件求，对参加监理工程师执业资格考试的报名条件 也从两方面作出了限制：一是要具有一定的专业也从两方面作出了限制：一是要具有一定的专业 学历；二是要具有一定年限的建设工程实践经验。学历；二是要具有一定年限的建设工程实践经验。 具有高级专业技术职称，或取得中级专业技具有高级专业技术职称，或取得中级专业技 术职称后有三年以上工程设计或施工管理经验。术职称后有三年以上工程设计或施工管理经验。 3、考试科目、考试科目 1）建设监理基本理论与相关法规）建设监理基本理论与相关法规 2）工程建设合同管理）工程建设合同管理 3）工程建设质量、投资、进度控制）工程建设质量、投资、进度控制 4）工程建设监理案例分析）工程建设监理案例分析 4、 考试结果考试结果 考试通过，将有国家人事部和建设部联合颁发的考试通过，将有国家人事部和建设部联合颁发的 监理工程师执业资格证书监理工程师执业资格证书 5、不予注册的情形、不予注册的情形 1） 不具备完全的民事行为能力；不具备完全的民事行为能力； 2） 受刑罚，自执行完毕之日起不满五年的；受刑罚，自