《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案

1、一、单项选择题1. 按照证券业从业人员执业行为准则 的规定，从业人员应通过（ ）向中国证券业协会申请执业注册。A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案： A题目分数： 5此题得分： 5.02. 按照证券业从业人员执业行为准则 的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（ ）内向中国证券业协会报告。A. 三个工作日B. 五个工作日C. 十个工作日D. 十五个工作日您的答案： C题目分数： 5此题得分： 5.03. 按照证券业从业人员执业行为准则 的规定，证券业从业人员在

2、执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（ ）。A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案： A题目分数： 5此题得分： 5.04. 按照证券业从业人员执业行为准则 的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（ ）报告。A. 地方证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 所在机构高级管理人员或者董事会您的答案： D题目分数： 5此题得分： 5.0二、多项选择题5. 按照证券业从业人员执业行为准则 的规定，证券业从业人

3、员对 （ ）负有保密义务。（本题有超过一个的正确选项）A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密及个人隐私D. 在执业过程中获得的未公开信息您的答案： C,A,B,D题目分数： 5此题得分： 5.06. 证券业从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的，中国证券业协会应（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 进行调查B. 视情节轻重采取纪律惩戒措施C. 对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D. 将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统您的答案： B,A,D题目分数： 5此题得分： 5.07. 按照证券业从业人员执业行为准则 的规定，证券业从业人员不得 （ ）。（本题有

4、超过一个的正确选项）A. 买卖法律明文禁止买卖的证券B. 向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品C. 向利益相关方行贿D. 接受利益相关方的贿赂您的答案： C,D,A题目分数： 5此题得分： 5.08. 按照证券业从业人员执业行为准则 的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到 （ ）时，应及时向所在机构报告。（本题有超过一个的正确选项）A. 自身利益与客户的利益发生冲突B. 相关方利益与客户的利益发生冲突C. 自身利益与客户的利益可能发生冲突D. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突您的答案：未答此题！题目分数： 5此题得分： 0.09. 按照证券业从业人员执业行为准则 的规定，证券业从业人

5、员不得违规向客户作出 （ ）的承诺。（本题有超过一个的正确选项）A. 投资不受损失B. 保证最低收益C. 诚实守信D. 勤勉尽责您的答案： A,B题目分数： 5此题得分： 5.010. 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员不得（ ）交易记录。（本题有超过一个的正确选项）A. 隐匿B. 伪造C. 篡改D. 毁损您的答案： A,D,B,C题目分数： 5此题得分： 5.011. 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止 （ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 接受他人委托从事证券投资B. 与委托人约定分享证券投资收益， 分

6、担证券投资损失C. 向委托人承诺证券投资收益D. 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告您的答案： C,A,D,B题目分数： 5此题得分： 5.0三、判断题12. 证券业从业人员违反证券业从业人员执业行为准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。（ ）您的答案：正确题目分数： 5此题得分： 5.013. 证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。（ ）您的答案：错误题目分数： 5此题得分： 5.014. 在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基

7、金公司业务或收入贡献大的基金。（ ）您的答案：错误题目分数： 5此题得分： 5.015. 基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。（ ）您的答案：错误题目分数： 5此题得分： 5.016. 证券业从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。（ ）您的答案：错误题目分数： 5此题得分： 5.017. 证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检。（ ）您的答案：错误题目分数： 5此题得分： 5.018. 为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。（ ）您的答案：正确题目分数： 5此题得分： 5.019. 证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，会扭曲市场