2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷

1、2013年证券从业证券交易高分冲刺试卷(5)总分：100分 及格：60分 考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在（）闭后向证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A. 配股公告日B. 配股公司后一天C. 配股登记日D. 配股登记后一天 (2)下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（）。 A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C. 因投资证券

2、超规模、超比例受到处罚而导致的损失D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失 (3)下列符合新股网上定价发行申购程序的是（）。A. T日，投资者申购B. T+2日，对申购资金进行验资C. T+3日，公布中签率D. T+4日，公布摇号中签结果(4)关于连续竞价说法错误的是（）。A. 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B. 在无撤单的情况下，委托当13有效C. 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D. 上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价(5)在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。A. 年度报告B.

3、 半年度报告C. 临时报告D. 股份报价转让说明书(6)上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的（）收取罚金。 A. 005%B. 01%C. 05%D. 1% (7)目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。A. 均在交易所交易B. 有一部分是在场外市场交易C. 上市公司退市后在场外交易市场交易D. -在特殊条件下可以在场外交易市场交易(8)全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。 A. 6个月B. 9个月C. 1年D. 18个月 (9)上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。A. 会

4、员大会B. 理事会C. 董事会D. 专门委员会(10)经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。 A. 委托资金B. 代理人C. 经纪商D. 委托单 (11)关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（）。A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C. 转托管一经申报不能撤单D. 基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管(12)某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求

5、的金额是（）oA. 500万元B. 550万元C. 800万元D. 1000万元(13)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的（）。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(14)上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报，企业债回购交易按（）进行申报。 A. 席位；席位B. 证券账户；证券账户C. 席位；证券账户D. 证券账户；席位(15)首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。A. 2004年12月7日B. 2005年1月1日C. 2006年5月19日D. 2006年5月20日(16)实现证券与价款的收付

6、称为（）。 A. 清算B. 结算C. 交割D. 交收 (17)国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。A. R日(R为到期日)14：00B. R+1日(R为到期日)14：00C. R日(R为到期日)17：00D. R+1日(R为到期日)17：00(18)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）小时。A. 5B. 10C. 20D. 30(19)国债回购交易的开展会提高国债的（）。 A. 利率风险B. 收益率C. 流动性D. 发行成本(20)股权登记日简记做“（）”。 A. T日B. D日C. R日D. F日 (21)上海证券交易所

7、国债买断式交易的最小报价变动为（）元。 A. 0001B. 0005C. 001D. 005(22)客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。 A. 30%B. 40%C. 50%D. 80%(23)上市开放式基金合同生效后即进入（），一般不超过3个月。 A. 冻结期B. 交易期C. 等候期D. 封闭期 (24)在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A. 全价交易B. 市价交易C. 竞价交易D. 买卖价交易(25)证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（）。 A. 自营业务账户、席位情况B. 自营业务交易量C. 自营风险监控报告D. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、

8、业务授权等方面的重大决策。 (26)全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A. 由正回购方决定B. 由中国人民银行统一制定C. 幽逆回购方决定D. 由回购双方约定(27)下列的（）不属于证券交易的原划。A. 公开原则B. 互助原则C. 公平原则D. 公正原则 (28)A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户(29)根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（）。A. 外汇账户B. B股资金账户C. B股账户D. 证券账户(30)下列

9、不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（）。 A. 比较分散B. 交易品种较单一C. 交易量通常较小D. 交易手续复杂 (31)连续（）个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A. 5B. 7C. 10D. 20(32)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于入民币（）万元。A. 50B. 100C. 200D. 500(33)以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。 A. 某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为115元B. 某股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为115元C. 某基金

10、上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为35元D. 某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 (34)根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的（），并且不低二于二前收 盘价的50%。 A. 100%B. 200%C. 500%D. 900% (35)按现行规定，股票(含A股、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。 A. 10%B. 5%C. 15%D. 20%(36)中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。 A. 3%B. 5%C. l0%D. 30%

11、(37)（）是全国银行间债券市场的主管部门。 A. 中国人民银行B. 中国银行业监督管理委员会C. 财政部D. 中央国债登记结算有责任公司(38)现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。A. 5%B. 10%C. 20%D. 30%(39)（）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C. 将自营账户借给他人使用D. 委托其他证券公司代为买卖证

12、券 (40)上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（）代理派发各上市公司的股息红利业务。 A. 交易清算系统B. 交易系统C. 各证券公司D. 各银行 (41)上海证券交易所B股现金红利发放日为（）日。 A. TB. T+3C. T+6D. T+11(42)2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（）。 A. 税率统一下调为2B. 税率由1调整为3C. 只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D. 只对受让方按1税率征收，对出让方不再征收 (43)上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。 A. 交易的权重B. 证券账户C. 回购期限D. 价格(44)清算与交收的关系是（）

13、。A. 清算在交收之前B. 清算在交收之后C. 清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D. 清算与交收同步(45)若无特别指明，交收日规定为（）。A. 当日交收B. 次日交收C. 例行日交收D. 特约日交收(46)上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。 A. 9：009：30B. 9：159：25C. 9：259：30D. 9：109：25(47)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。 A. 1倍以上5倍以下B. 3万元以上30万元以下C

14、. 3万元以上10万元以下D. 1万元以上10万元以下(48)以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B. 目前银行间市场的交易品种主要是债券C. 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D. 交易手续简单、清晰，费时少(49)下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C. 要求会员按季编制库存证券报表D. 每年6月30日和l2月

15、31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况(50)全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的相同。A. 质押式回购B. 债券远期交易C. 债券期货交易D. 现券买卖(51)金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。A. 金融期货B. 金融期权合约C. 金融衍生工具D. 金融期货合约(52)根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（）。A. 席位可以退回，可以转让B. 席位不可以退回，可以转让C. 席位可以退回，不可以转让D. 席位不可以退回不可以转让(53)以下属于明文列示的内幕交易行为有（）。A. 证券公司以自营账户为他人或以他人

16、名义为自己买卖证券B. 发行人在招股说明书中做出虚假陈述C. 发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作(54)（）账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。 A. A股B. B股C. H股D. 债券 (55)上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是（）。 A. T-1日B. T日C. T+3日D. T+4日(56)发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。 A. 谁主管谁负责B. 快速反应C. 重点保护D. 疏导化解 (57)关于我国证券经纪业务

17、，下面表述（）是不正确的。A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入(58)客户维持担保比例不得低于（）。 A. 120%B. 130%C. 140%D. 150% (59)未经（）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。A. 证券交易所B. 证券登记结算机构C. 证监会D. 证券业协会(60)在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。A. 证券交易所B. 中国证券登记结算有限责任公司C. 基金管理人D. 证券监管机构二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所

18、给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)(1)投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（）。A. 佣金B. 手续费C. 印花税D. 个人所得税(2)关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。A. 上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股B. 一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除C. 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D. 结算参与入应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收(3)在代

19、办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（）后方可进行股份转让。A. 确认B. 登记C. 委托D. 托管 (4)下列属于集合计划费用的是（）。A. 管理人管理费用B. 托管人托管费用C. 管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等D. 其他费用、(5)以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括（）。A. 合规风险B. 市场风险C. 财务风险D. 管理风险(6)下述关予证券登记的说法中，正确的有（）。 A. 证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录B. 证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为C. 证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键

20、所在D. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节(7)证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（）的专用账户。 A. 资金的币种B. 资金余额C. 资金变动情况D. 保证金余额 (8)全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（）。A. 换券B. 现金交割C. 提前赎回D. 拆借资金(9)限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（）。A. 国债B. 债券型证券投资基金C. 在证券交易所上市的企业债券D. 国家重点建设债券(10)深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（）。A. 自动托管B. 随处通买C. 哪买哪卖D. 转托不限(11)上海证券交易所现有质押式回购交易品种有（）

21、等。 A. 1天B. 3天C. 5天D. 7天 (12)在实践中，金融期货主要类型有（）。 A. 互换期货B. 外汇期货C. 利率期货D. 股权类期货 (13)在权证交易中，禁止的事项有（）。 A. 权证发行人不得买卖自己发行的权证B. 禁止任何人直接操纵权证价格C. 禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格D. 禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格 (14)证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（）。 A. 客户开户基本情况B. 客户委托的基本情况C. 客户证券账户的库存情况D. 客户资金账户的余额(15)根据国家法律法规规定，（）不得开立股票账户。A. 证券从

22、业人员B. 证券交易所工作人员C. 证券管理机构工作人员D. 国家机关工作人员(16)有关开盘价的说法，下列中正确的是（）。 A. 证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价B. 证券的开盘价通过连续竞价方式产生C. 不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生D. 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效 (17)企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（）。 A. 企业营业执照复印件B. 法人证券账户卡C. 企业法人代表签署的授权委托书D. 经办人身份证复印件 (18)根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（） 。A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时

23、揭示的最低卖出申报价格成交B. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价(19)目前，我国债券的种类主要有（）。A. 政府债券B. 公司债券C. 金融债券D. 地方政府债券(20)证券营业部收到投资者委托后，应对（）进行审查，合格后才能接受委托。A. 委托内容B. 委托人身份C. 委托卖出的实际证券数量D. 委托买入的实际资金余额(21)以下属于上市公司运作行为的有（）。 A. 分红派息、配股、转股B. 回购、赎回C. 吸收合并、破产D. 生产、销售、盈利或亏损(22)对

24、市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。A. 调整担保品范围及品种B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率C. 调整保证金比例D. 调整维持担保比例(23)结算过程中，不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（）。 A. A股B. B股C. 基金、国债D. 企业债回购 (24)从结算的时间安排来看，交收可以分为（）。 A. 滚动交收B. 特约日交收C. 会计日交收D. 例行日交收 (25)约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（）A. 甲方死亡或丧失持有人会议的权力B. 甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散C

25、. 乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散D. 乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销 (26)下列有关自营业务的含义，说法正确的有（）。A. 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B. 自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C. 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行(27)以下关于计价单位的说法，正确的有（）。 A. 股票为“每股价格”B. 基金为“每份基金价格”C. 权证为“每份权证价格”D. 债券为“每千元面值债券的价格”(28)证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）等。

26、 A. 配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C. 具有满足业务需要的技术系统D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件(29)证券营业部出纳人员的岗位职责是（）。A. 执行现金管理规定B. 执行支票管理规定C. 审核报销凭证D. 向有关部门报送财务报表(30)目前我国债券的交易方式主要包括（）。 A. 现货交易B. 期货交易C. 回购交易D. 竞价交易 (31)证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（）。A. 近2年无亏损记录B

27、. 具有会员资格C. 无违规现象D. 缴纳席位费(32)下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。 A. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B. 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元C. 上海证券交易所在申购赎回时问，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值D. 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销， 但申报已被受理的除外 (33)交于清算与交收的区别，以下说法正确的有（）。A. 清算是对应收、应付证券及价款的计算B. 清算

28、的结果是确定应收、应付数量或金额C. 交收是根据清算结果办理证券和价款的收付D. 交收并不发生财产实际转移(34)开立证券账户的基本原则为（）。 A. 专用性B. 合法性C. 固定性D. 真实性 (35)股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。A. 挂牌公司属性不同B. 转让方式不同C. 信息披露标准不同D. 结算方式不同(36)投资者教育的目的是为了提高投资者（）。 A. 投资水平B. 风险意识C. 参与意识D. 风险识别能力(37)在证券交易所挂牌交易的（）是证券公司自营业务买卖的对象。 A. 人民币普通股B. 证券投资基金C. 权证D. 国

29、债(38)我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（）。A. 会员大会B. 理事会C. 专门委员会D. 投资决策委员会(39)在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（）。 A. 有权拒绝接受不符合规定的委托要求B. 有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C. 有权按规定收取服务费用D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。 (40)经纪业务操作规范管理的一般要求有（）。A. 前后台分离和岗位分离B. 重要岗位专入负责，严格操作权限管理C. 营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务D. 营业部应按要求妥善保

30、管客户资料及业务档案三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)(1)证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（）(2)我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（）(3)风险监察是证券交易风险防范的一个方面。 (4)某证券停牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。 （）(5)资金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 （）(6)证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和

31、变动情况的专用账户。 （）(7)在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。 （） (8)证券经纪业务因无需提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。（）(9)目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（）(10)全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。（）(11)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。 （）(12)中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。（）(13)在连续交易系统中，并非意味着交易一定

32、是连续的。（）(14)目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。（）(15)在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。 （）(16)托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（）(17)股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。（）(18)融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买入上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 （） (19)我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 （） (20)根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。 （）(21)最终交收时点后

33、，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。 （） (22)内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。 （）(23)违反规定为客户开立账户属于经纪业务中的管理风险。 （）(24)当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。（）(25)有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向“红马甲”转达买卖指令；交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。 （）(26)在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权；在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。

34、（）(27)上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当时的收盘价。（）(28)证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 （）(29)投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（）(30)证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。 （） (31)自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。，（）(32)未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（）(33)买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。 （）

35、(34)与场外市场相对的是场内市场，又称“柜台市场”。 （）(35)上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（）(36)证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（）(37)证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（）(38)上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为001美元。（）(39)证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）(40)客户卖出信用证券账户证券所的价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠

36、款。 （）(41)遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。 （）(42)证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。 （）(43)上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。 （） (44)证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。 （） (45)全国银行间市场买断式回购的期限最长不得超过91天。（）(46)根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过其净资产的80%。 （） (47)证券公司通过客

37、户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自 有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （）(48)在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。（）(49)证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。（） (50)证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。 （）(51)取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。（）(52)证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集

38、中运营管理，对外统一签订资产管理合同。 （） (53)与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（）(54)参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。（）(55)如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。 （） (56)投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。 （） (57)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。 （）(58)证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。 （）(59)对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，

39、提交股东大会审议。（）(60)证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 （）答案和解析一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1) :C常识内容。故选C。(2) :A合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B属于市场风险，C、D两项属于管理风险。故选A。(3) :AT+0日，投资者申购；T+1日，对申购资金进行验资；T+2日

40、，公布中签率；T+3日，公布摇号中签结果。故选A。(4) :D深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的 买卖申报，自动进入收盘集合竞价，而非上海证券交易所。故选D。 (5) :D在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。故选D。(6) :C法规常识内容，上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的05%收取罚金。故选C。(7) :A此题属于基本常识。此处为“公开发行的股票”若改为“证券”则是场内场外市场都存在，例如，我国的国债市场就是场外交易市场。故选A。(8) :C根据证券回购交易的条件，回

41、购期限最长不超过1年。故选C。(9) :C两交易所都没有董事会。故选C。 (10) :D在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同-7性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查。故选D。(11) :C转托管申报后可以撤单。故选C。(12) :D上级公司拔入的营运资金应当至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支，因此，至少不低于85055元。故选D。(13) :B证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的10%。故选B。(14) :D常考知识。故选D。(15) :B常识内容。故选B。 (16) :D清算时对应收，应付证券及价款的计算，确定应收

42、、应付数量或金额，并不发生财产的实际转移。故选D。(17) :B考查操作常识。故选B。 (18) :C法规常识性知识。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20小时。故选C。(19) :C本题主要考查开展国债回购交易的优点。故选C。(20) :C股权登记日被简记作“R日”，取Register首字母。故选C。(21) :C常识上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为001元。故选C。(22) :C融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。故选C。(23) :D基金这个操作过程称为封闭期。故选D。(24) :C在

43、竞价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。故选C。(25) :B证券公司对自营业务信息包括：自营业务账户、席位情况；涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；自营风险监控报告；其他需要报告的事项。故选B。(26) :D全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。故选D。(27) :B证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则，没有互助原则。故选B。(28) :CA股账户的分类。故选C。(29) :B是开立B股资金账户而不是B股账户。故选B。(30) :D证券公司的营业柜台自营买卖交易手续简单。故选D。(31) :D连续20个交易日，公司股票每日收盘价均

44、低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。故选D。(32) :B此题考查的是定向资产管理业务，属于历次考查重点。故选B。 (33) :D交易所实行证券的有效申报价格范围，股票(A、B股)为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%，且不低于即时最高买入价的90%。故选D。(34) :D股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的900。故选D。(35) :A目前股票(合A、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市当日无此限制。故选A。(36) :A注意不同前提下涨跌幅的限制。故选

45、A。(37) :A常识内容。故选A。(38) :B现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。故选B。(39) :A证券公司操纵市场行为具体包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。故选A。(4

46、0) :A分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海。深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。故选A。(41) :DB股现金红利发放日为T+1日。故选D。(42) :C我国证券交易的印花税税率标准曾多次调整，2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收。故选C。(43) :B上海证券交易所买断式回购交易按照证券账户进行申报。故选B。(44) :A清算与交收的关系是：先清算后交割交收，清算是交割交收的基础和保证，交割交收是清算的后续与完成。故选A。(45) :C法规常识内容，若无特别指明，

47、交收日规定为例行日交收。故选C。(46) :B上海交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15-9：25为开盘集合竞价时间，9：3011：30、13：o015：00为连续竞价时间。故选B。(47) :D证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，要依法承担(48) :DD项属于柜台自营买卖。故选D。 (49) :C要求会员按月编制库存证券报表。故选C。(50) :D本题主要考查全国银行间市场买断式回购交易的规则，属于常考题目。故选D。 (51) :B只有金融期权合约符合

48、题意。故选B。 (52) :B除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。普通席位与专用席位均不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。故选B。(53) :CC项是典型的内幕交易。故选C。(54) :AA股账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。故选A。(55) :D上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是T+4日。故选D。(56) :B在处置突发事件中，快速反应原则是指发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援

49、。故选B。(57) :C证券公司不可向登记结算公司融券。故选C。(58) :B常识内容。故选B。(59) :C法律规定。故选C。(60) :C在深圳证券交易所，基金管理人负责基金份额申购、赎回结果的确认。故选C。二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)(1) :B,C投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳手续费和印花税。故选BC。(2) :B,D深圳证券交易所申购单位为500股，上海证券交易所申购单位为1000股；每一有效申购单位配一个号，对所有有效

50、申购单位按时间顺序连续配号。故选BD。 (3) :A,B,D股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。故选ABD。(4) :A,B,C,D常识内容。故选ABCD。(5) :A,B,D财务风险属于经营风险，不属于证券交易风险，排除C项。故选ABD。(6) :B,C,D证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。故选BCD。(7) :A,B,C在信用交易中才有保证金的概念，我国是100%保证金交易，不用这种说法。故选ABC。(8) :A,B,C本题主要考查全国银行问市场买断式回购交易的规则，属于常考题目。故选ABC。(9) :A,B,