Cnzppa期货法规0001

1、大风起今云飞扬生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。无名1. 期货交易法制定之宗旨为(A)健全发展期货市场(B)维护期货交易秩序(C)以上皆是(D)以上皆非2. 当事人约定，选择权买方支付权利金，取得购入或售出之选择权利，得于特定期间内,依特定价格及数量等交易条件买卖约定标的物;选择权卖方于买方要求履约时，有依约履行义务;或双方同意于到期前或到期时结算差价之契约期货契约(B)选择权契约(C)期货选择权契约(D)杠杆保证金契约3. 有关期货交易法之规定，以下何者为非?期货交易之主管机关

2、为财政部证券暨期货管理委员会(B)证期会得经行政院核准，与外国签订合作协定(C)期货商受托从事之期货交易种类，以行政院公告者为限(D)以上皆非4. 会员制期货交易所之全体会员最低出资额为未兼营结算之会员制期货交易所：十亿元(B)兼营结算之会员制期货交易所：二十亿元(C)以上皆是(D)以上皆非5. 期货交易法中有关公司制期货交易所之规定，下列何者为是?(B)(C)(D)以上皆是公司制期货交易所之组织为股份有限公司 公司制期交所单一股东持股比例不得超过实收资本额百分之五 期交所单一股东若有特殊情形经主管机关核准者，亦可不受百分之五持股比例的限制6. 依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下

3、列何者?独立的期货结算机构(B)由期货交易所兼营结算部门(C)由其它机构兼营结算部门(D)以上皆是7. 有关结算保证金之规定，下列何者为非?(A) 结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金(B) 结算保证金收取后，应与自有资产分离存放(C) 结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理(D )结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押(A)8. 有关期货商之禁止事项，下列何者为是?期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易(B)期货商不得为客户进行非必要交易(C)(D)以上皆是期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交9. 期货商不得自

4、客户保证金专户提取款项，除非(A)依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金(B)依期货交易人之指示交付剩余保证金、权利金(C)(D)以上皆是为期货交易人支付期货经纪商之佣金、利息或其它手续费10. 期货商原则上不得于其本公司或其它期货商开户，例外情形为(A) 处理错帐而于本公司开户(B)兼营者于本公司或其它期货商开户(C)主管机关核准(D)以上皆是11. 有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？(A)(B)(C)(D)国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之 国外期货交易保证金得以股票抵缴国外期货交易保证金得以不动产抵缴以上皆是12. 有关期货商对交易人之保证金追缴，下列

5、何种情况应立即为之？(A)(B)(C)(D)期货交易人之权益数V各期货交易所规定之原始保证金数额者 期货交易人之权益数V各期货交易所规定之维持保证金数额者 期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者 以上全部情况，期货商应即办理催缴13. 有关期货信托事业之规定，下列何者为是？(A) 期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管 理之法律(B) 期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书(C) 期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立(D) 以上皆是14. 依期货交易法之规定，全国期货商业同业公会联合会之成员，不包括下

6、列何者？(A)(B)(C)(D)证券暨期货管理委员会 期货交易所 期货结算机构地区性期货商业同业公会15. 依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，(A)(B)(C)(D)场外冲销委托未经主管机关核准经营期货业之人从事期货交易交叉交易以上皆是对作之种类不包括16. 依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易 法应处以(A)(B)(C)(D)12万元以上60万元以下罚锾警告7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金 以上皆非17. 小王明知为对方为非法经营期货交易所业务，却仍将房屋租予其营业，依法应受何种 处分？(A)(B)(C)(D)年以下有期徒刑, 年以下有徒刑，

7、 年以下有期徒刑,300万元罚金200万元罚金180万元罚金不予处罚18. 会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时(A)(B)(C)(D)该决议立即生效该决议无效该决议非经主管机关核准，不生效力 以上皆非违约期货结算会员之交割结算基金 违约期货结算会员缴存之结算保证金 期货结算机构之赔偿准备金其它期货结算会员依期货结算机构所定比例分担19. 期货结算会员不履行结算交割义务时，首先以何种款项支应之？(A)(B)(C)(D)警告撤换负责人 有期徒刑 撤销营业许可20. 以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？(A)(B)(C)(D)21. 货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立办

8、事处招揽客户开户交易, 依法应处以：7年以下有期徒刑，5年以下有徒刑，1年以下有期徒刑，12万元以上，60万元以下罚锾300万元罚金240万元罚金180万元罚金(A)(B)(C)(D)为客户进行全权委托交易当日冲销之比例过高受托从事未经公告之国外期货交易种类 以上皆是杠杆保证金交易之事业系由何者经营？ 期货商杠杆交易商期货服务事业期货顾问事业22. 依期货交易法施行细则，下列何者为非必要交易？(A)(B)(C)(D)23.(A)(B)(C)24. 依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为(A)(B)(C)(D)25.(A)(B)(C)(D)26.(A)(B)(C)(D)五千万二亿四亿六亿

9、本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台币 一千五百万元 五千万元一亿元二亿元依期货商设置标准，综合期货商(经纪+自营)之业务员最低人数为1人3人6人(D)27.(A)(B)(C)(D)28.(A)(B)(C)(D)29.(A)(B)(C)(D)30.(A)(B)(C)31.(A)(B)(C)(D)32.(A)(B)(C)(D)33.(A)(B)(C)(D)34.(A)(B)(C)(D)35.(A)(B)(C)无限制依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？现金政府债券股票金融债券本国证券商兼营期货之资金称之为最低实收资本额指拨营运资金以上皆是以上皆

10、非期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应申报主管机构核准事先申报事实发生后五日内申报不必申报依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证? 营业能力财务健全以上皆是有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？经纪及自营期货业务者，应各别独立作业业务信息不得互为流用经纪与自营人员可兼任以上皆非依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备？期货商从事自营业务者期货商从事经纪业务专营期货商以上皆是依期货商管理规则之规定，期货商得接受下列何种人之开户？年龄十八岁者受破产之宣告未经复权者期货主管机关职员曾因违背期货交易契约已满三年者依期货交易所设立标准之规定，期货交易

11、所之设立保证金为二十亿元十亿元二亿元五千万元下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割期货交易契约之设计与研究期货交易之自行买卖、结算交割(D)36.(A)(B)(C)(D)37.(A)(B)(C)(D)38.(A)(B)(C)(D)39.(A)(B)(C)(D)期货交易之全权委托。何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？期货交易之全权委托结算会员或期货商财务、业务之查核期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管期货结算、交割之计算机作业及信息管理期货交割结算基金应缴交之主体为何？结算机构结算会员同业公会主管机关期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约立即妥善保存送交法院公证送交委任期货商确认并签章送交期货交易所确认并签章受理及执行期货交易委托时，应同步录音1234 有关期货商业务辅助人执行业