项目股权投资尽职调查报告

1、XXXX股权投资基金管理有限公司 项目尽职调查报告提纲 项目名称： 项目负责人： 日期： 报告审批意见 个人意见 总监意见 总经理 意见 第一部分基本情况 1、企业基本情况 企业名称 营业执照注册号 企业住所 企业法人代码 经营范围 企业类型 成立时间 营业期限 职工人数 注：企业类型应填写有限责任公司、股份有限公司 、中外合资有限责任公司、中外合资股份有 限公司等。 2、法人代表及其简历 姓名 性别 年龄 民族 籍贯 最高学历 联系电话 常住地址 起止时间 学习或工作经历 主要业绩 3、总经理及其简历 姓名 性别 年龄 民族 籍贯 最高学历 联系电话 常住地址 起止时间 学习或工作经历 主要

2、业绩 4、第一大股东及其背景 5、所能享受重大优惠政策情况：国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资 金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠； 6有关审批情况：公司成立、改制，企业所开发、生产的项目 /产品进入市场所需 国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件； 7、公司股东结构 序号 股东名称 法人代表 占股比例 应投金额 实投金额 投资方式 注：投资方式应填写现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。 第二部分财务报表 1、资产负债表单位：万元 资产 上年数 本期数 负债及所有者权益 上年数 本期数 流动资产 流动负债 其中：货币资金 其中：银行短期借款 短期投资 其他短

3、期借款 应收票据 应付票据 应收账款 应付账款 预付账款 预收账款 其他应收款 其他应付款 减：坏账准备 应付工资 应收及预付款净额 应付福利费 应收补贴款 未交税金 存货 未付利润 待摊费用 其他未交款 待处理流动资产净损失 预提费用 一年内到期长期债券投资 一年内到期的长期负债 其他流动资产 其他流动负债 长期投资 长期负债 合并价差 其中：银行长期借款 固定资产 应付债券 其中：固定资产原值 长期应付款 减：累积折旧 住房周转金 固定资产净值 专项应付款 固定资产清理 其他长期负债 在建工程 递延税款贷项 待处理固定资产净损益 负债合计 无形资产及递延资产 少数股东权益 其中：无形资产

4、本企业所有者权益 递延资产 其中：实收资本 其他长期资产 资本公积 递延税款借项 盈余公积 （公益金） 未分配利润 外币报表折算差额 所有者权益合计 资产合计 负债及所有者权益合计 2、损益表单位：万元 主宫业销售收入 上年数 本期数 产品销售成本 上年数 本期数 其中：A产品收入 其中：A产品成本 B产品收入 B产品成本 其他销售收入 销售费用 销售利润 销售税金及附加 其它业务利润 其他销售支出（含税金及 附加） 营业利润 管理费用 投资收益 其中：管理人员工资 其中：A项目收益 长期租赁费用 B项目收益 折旧费用 补贴收入 办公费用 营业外收支净额 其他费用 其中：A项目收入 财务费用

5、B项目收入 其中：利息支出 C 项目收入 汇兑损失（溢余为负） 以前年度损益调整 所得税 利润总额 少数所有者权益 净利润 按本企业占股比例计算的 利润总额 经常性收入占总收入比 第三部分报表说明 1、主要产品/服务销售明细 产品/服务名称 销售量 单位 单价 销售额 占总销售额比 2、产品售后服务政策 保修期 维修服务收费 产品升级服务 其他 3、产品销售季节性/周期性变化; 4、固定资产清单 固定资产类别 数量 原值 净值 状态 注：状态应填写使用、闲置、报废、已扌 抵押等 5、无形资产清单 名称 用途 价值 占总资产比 占净资产比 保护年限 保护状况 6递延资产明细 项目 价值 形成时间

6、 形成原因 摊销方式 备注 7、短期投资明细 证券品种 买入价格 投资时间 持有时间 收益情况 备注 8、短期投资明细 投资对象 金额 投资时间 占被投资公司股权 收益情况 备注 9、关联交易（与关联企业、董事、监事、高管等有关供、产、销、服务、管理、 资金融通等诸方面情况） 交易方 与企业关系 交易内容 形成时间 金额 备注 其他说明事项 10、应收账款说明 对方公司名称 金额 占应收账款% 1年以内 1-2年 2-3年 3年以上 11、存货说明 名称 购入时间 用途 购入价值 现在评估价值 占存货总值比例 12、资本公积说明 项目 价值 形成时间 形成原因 备注 第四部分 公司组织与管理

7、1、公司组织结构图； 2、管理层介绍 姓名 职务 专业及学历 背景介绍 3、自公司创立以来或三年内主要管理或技术人员变动情况说明; 4、管理层团队评价 知识结构 管理水平 组织构架 团队合作 5、部门、地域人员分布情况 部门名称 人数 主管 业务内容 所在区域 备注 6劳动力统计 年龄分布 30岁以下 30-40 岁 40岁以上 平均年龄 教育程度 高中以下 咼中一大专 大专一本科 本科以上 其他情况说明 7、具体关键人员依赖程度描述; 8、薪酬制度情况分析 高管人员平均月薪 最咼 最低 普通员工平均月薪 最高 最低 月工资支出总额 年工资支出总额 工资占费用% 交通、通讯等补助标准 其他情况

8、说明 9、奖励计划 高管持股情况 年终奖金发放标准 其他说明 10、保险福利计划 年社会保险支出总额 年人均社会保险支出 年住房补贴支出总额 年人均住房补贴支出 其他福利支出总额 年人均其他福利支出 11、其他需要补充说明的情况 第五部分技术分析 1、核心技术来源及所有权 专利/专有技术名称 所有权归属 来源方式 备注 2、主要技术指标及技术先进性 专利/专有技术名称 主要技术指标 领先程度 其他说明 3、研发能力说明 技术依托 研发小组组成 技术更新周期 其他情况说明 4、主导产品、业务、拟投资项目技术水平 产品名称 所用专利/专有技术名称 产品性能水平 备注 5、产品生产技术所处阶段（基础

9、研究、中试小批、大批量生产） 产品或技术名称 所处阶段 生产试验情况 6后续开发能力（技术储备与创新安排） 储备技术或项目名称 研发单位 投资规模 研发周期说明 备注 7、技术存在纠纷或潜在纠纷风险说明 技术名称 纠纷或潜在纠纷风险说明 第六部分生产过程及设备调查 1、生产用地情况 生产车间位置 总建筑面积 总使用面积 所有权属 使用成本 其他情况说明 注：生产用地的使用成本指购入所用价款或租用年租金以及其他附加税费等的全部支出。 2、重要设备来源 设备或生产线名称 位置 来源 租或买价格 按使用年限估计总成本 附加条件 备注 注：重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁等。 3、设施维修保养

10、资本化与折旧政策 设施名称 维修保养记录 所耗费用 折旧政策 4、生产原料及主要辅助材料 原料名称 主要用途 单价 进货渠道 订货周期 占材料成本% 其他说明 注：生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口等方式。 5、生产流程图； 6独有的生产工艺设施及技术说明; 7、质量保证情况 质量认证情况 质量检验流程 8、环保问题 目前与潜在的环保问题评估 已完成的环保工程及效果 面临经费问题估计说明 9、其他需要说明的情况 第七部分行业与市场 1、行业背景分析; 2、目标产品市场规模与增长潜力分析; 3、目标客户分析; 4、公司产品的主要竞争对手名单及市场份额估计 竞争对手名称 目前所占市场份额

11、 未来二年所占市场份额估计 依据资料 5、营销策略及与竞争对手比较 本公司 竞争公司A 竞争公司B 产品品种及性能 产品价格 营销机构及销售半径 销售人员地域分布 及人数、培训计划 销售程序 分销渠道、配套市场、直营及 分销商、代理商数量及分布 广告与促销计划 第八部分财务预测 1、损益表预测 项目 第一年 第二年 第三年 金额 递增% 金额 递增% 金额 递增% 销售收入 其中：A产品 B产品 销售成本 其中：A产品 B产品 毛利率 销售费用及流转税金 管理及财务费用 利润总额 所得税金 净利润 2、现金流量预测 项目 第一年 第二年 第三年 金额 递增% 金额 递增% 金额 递增% 投资需

12、求 流动资金投入 折旧 销售收现 销售付现 所得税 资金净流入 3、资产负债表预测 项目 第一年 第二年 第三年 金额 递增% 金额 递增% 金额 递增% 流动资产 其中：应收账款 存货 其他 固定资产 无形资产及递延资产 总资产 流动负债 其中：银行借款 应付账款 其他 长期负债 负债合计 实收资本 资本公积 未分配利润 所有者权益合计 第九部分风险与对策 1、原材料供应与储运的风险分析及对策; 2、融资能力局限的风险分析及对策； 3、行业的风险分析及对策； 4、销售的风险分析及对策； 5、市场发展不平衡的风险分析及对策； 6价格的风险分析及对策； 7、政策性风险分析及对策； 8、WTO风险分析及对策； 9、其他风险分析及对策。 第十部分投资可行性分析 1、对项目总体评价； 2、拟投资金额; 3、投资分期情况; 4、占股比例； 5、溢价情况； 6投资方案策划。 第一部分编制说明 1、表中内容若填写不下可附另页； 2、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同，如有项目空 白未填请注明原因； 3、 投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件（加盖公司公章），并提交复印