立讯精密：独立董事述职报告

1、、 、 、 、 、 、 深圳立讯精密工业股份有限公司 独立董事 2011 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳立讯精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011 年我们严格按照公司法上市公司治理准则关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见等有关法律、法规的规定及公司章程的要求，忠实履行 独立董事的职责，认真行使职权，关注公司的对外资产收购、日常生产经营、财 务状况、法人治理结构及规范运作情况，充分发挥独立董事的重要作用，维护了 公司及全体股东特别是广大中小股东的合法权益。根据关于加强社会公众股股 东权益保护的若干规定的有关要求，现将我们 2011 年的工作情况作简要汇报

2、。 一、2011 年度出席公司会议及投票情况 2011 年度公司以现场及通讯方式共召开了 10 次董事会会议，独立董事均亲 自出席了上述 10 次董事会。在召开董事会前，全体独立董事主动了解做出决策 所需要的情况和资料，详细分析公司整个生产运作和经营情况，为董事会对重要 决策的讨论做充分的准备。2011 年度，董事会会议审议的各项议案，我们对所 有议案都经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在董事 会会议上，我们认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董 事会做出科学决策起到了积极的作用。 2011 年度公司以现场方式召开了 4 次股东大会，我们亲自列席了该次会

3、议。 二、发表独立意见情况 （一）我们根据公司法证券法上市公司治理准则关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见深交所股票上市规则等相关法律、法规、 规范性文件的规定和公司章程的要求，对公司相关事项发表独立意见情况如 下： 独立意见类型 发表独立意见的相关内容时间 刘志远 李东方 林润华 关于公司 2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见 对关于续聘会计师事务所的议案的独立意见 关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明的独立意见 2011-3-16 2011-3-16 2011-3-16 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 关于募集资金年度使用情况专项报告的独立意见 关

4、于公司 2010 年度发生的关联交易情况的独立意见 对关于聘任公司内部审计部负责人的议案的独立意见 对关于调整独立董事津贴标准的议案的独立意见 关于立讯精密对外投资并购及新设公司的独立意见 关于公司治理专项活动的整改报告的独立意见 2011-3-16 2011-3-16 2011-3-16 2011-3-16 2011-4-18 2011-6-3 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况 的专项说明和独立意见 关于使用超募资金对外投资及购买资产的独立意见 关于立讯精密对外投

5、资及新设公司的独立意见 关于聘任叶怡伶女士为公司财务总监的独立意见 关于使用超募资金对外投资的独立意见 2011-7-13 2011-9-8 2011-9-26 2011-11-3 2011-11-3 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 关于使用自有闲置资金投资理财及开展远期外汇交易的独立 意见 2011-12-5同意同意同意 三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作： （一）2011 年度除参加公司会议外，我们对公司管理和内控制度的执行情 况、董事会决议执行情况等进行了调查，忠实履行了独立董事的职责。 （二）持续关注公司的信息披露工作

6、，对规定信息的及时披露进行有效的监 督和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2011 年度，公司能 够严格按照深交所股票上市规则、和公司信息披露管理制度的有关规定 真实、及时、完整、准确地履行信息披露。 （三）推动公司法人治理结构，加强公司内控制度建设。2011 年，凡需经 董事会审议决策的重大事项，我们均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关 议案起草情况，运用专业知识，在董事决策中发表专业意见从制度上推动公司持 续、健康发展，为保护中小投资者利益提供了有力保障。 （四）对公司财务运作、资金往来，募集资金投资项目的建设进度、日常经 营情况，我们详实听取公司相关人员汇报并进行实地考

7、察，及时了解公司生产经 营动态，在董事会上发表意见行使职权。 四、履行独立董事职务所做的其他工作。 为切实履行好独立董事职责，我们认真学习了上市公司规范运作以及独立董 事履行职责相关的法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到公司法 人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，切实加强对公 司和投资者，特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。 五、独立董事向公司提出规范发展建议及采纳的情况 独立董事对公司的经营、财务等各方面的工作均给予了高度关注，对公司提 出以下建议： 1、2010 年经营情况沟通会 林润华 ：建议在管理层汇报中增加关于公司战略规划的内容。 李东方：建议战

8、略规划的制定应该依据公司实际情况，避免与实际执行带来的差 距。建议麦肯锡相关人员就战略问题做介绍，做好充分的沟通交流。建议董事会、 股东大会审议关于制定 5 年战略规划等事项。 刘志远：建议公司更详细的对成本、费用、支出、投资进行分析。 公司措施：公司制定了清晰的发展战略，并在 2011 年经营情况沟通会上向公司 独立董事进行了汇报。 2、关于公司总经理 2010 年工作报告的议案 刘志远：2011 年原材料成本还会继续上涨，建议有效的控制成本。 六、独立董事现场办公情况 为全面了解公司经营情况，切实履行独立董事职责，公司独立董事利用参加 董事会期间或专程前往公司总部、生产基地进行考察，对经营

9、情况进行调研。针 对不是参加董事会期间的相关的工作情况如下： 1、2011 年 1 月独立董事林润华在公司听取了管理层关于公司募集资金使用的相 关意见，并给与相关的观点和建议 。 2、2011 年 3 月，独立董事刘志远在公司听取了管理层关于公司 2010 年度经营 情况和重大事项的汇报，并进行了交流。同时，与年审注册会计师举行了现场沟 通会，详细了解了公司年审工作开展的有关情况，并对重点问题进行了询问，查 阅了相关资料，对会计师出具初步审计意见的财务报告进行了审议。 3、2011 年 4 月，独立董事李东方在公司听取了管理层关于公司近期生产经营情 况和重大事项的汇报，并进行了交流。 4、20

10、11 年 5 月，独立董事李东方先生在公司听取了公司董事及高管关于公司基 本情况的介绍以及公司面临的问题及业务发展规划；并对独董的职责要求及未来 董事会工作的想法进行了交流。 52011 年 7 月，独立董事刘志远先生在深圳，听取了公司董事及高管关于公司 、 、 、 半年生产经营情况，以及企业发展的思路 。 6、2011 年 9 月，独立董事林润华先生在公司会议室听取了公司战略规划的介绍， 并就公司发展战略及经营情况进行了交流。 7、2011 年 12 月独立董事在公司会议室听取了审计师汇报 2011 年度审计计划及 预审情况，并就年度审计计划及审计发现进行了沟通。 七、其他工作情况 1）无提

11、议召开董事会的情况； 2）无提议解聘会计师事务所的情况； 3）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 在 2011 年度履行独立董事职责的过程中，没有发现公司有其他依据相关法律 和规章的规定，需要独立董事依法行使特别职权的事项。 2011 年，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序， 重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故 2011 年度我们没有提 议召开董事会和临时股东大会、没有提议解聘会计师事务所、没有提议独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。2012 年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神， 按照公司法上市公司治理准则关于在上市公司建立独立董事制度的指 导

12、意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定及有关法律、法规、 规范性文件对独立董事的规定和公司章程公司独立董事工作制度的要求， 谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，更加尽职尽责地履行独立董事义务， 维护公司和股东、特别是社会公众股股东的合法权益。 特此报告！ 独立董事签字：刘志远 二零一二年三月二十七日 、 、 、 、 、 、 深圳立讯精密工业股份有限公司 独立董事 2011 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳立讯精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011 年我们严格按照公司法上市公司治理准则关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见等有关法律、法规的规定及

13、公司章程的要求，忠实履行 独立董事的职责，认真行使职权，关注公司的对外资产收购、日常生产经营、财 务状况、法人治理结构及规范运作情况，充分发挥独立董事的重要作用，维护了 公司及全体股东特别是广大中小股东的合法权益。根据关于加强社会公众股股 东权益保护的若干规定的有关要求，现将我们 2011 年的工作情况作简要汇报。 一、2011 年度出席公司会议及投票情况 2011 年度公司以现场及通讯方式共召开了 10 次董事会会议，独立董事均亲 自出席了上述 10 次董事会。在召开董事会前，全体独立董事主动了解做出决策 所需要的情况和资料，详细分析公司整个生产运作和经营情况，为董事会对重要 决策的讨论做充

14、分的准备。2011 年度，董事会会议审议的各项议案，我们对所 有议案都经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在董事 会会议上，我们认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董 事会做出科学决策起到了积极的作用。 2011 年度公司以现场方式召开了 4 次股东大会，我们亲自列席了该次会议。 二、发表独立意见情况 （一）我们根据公司法证券法上市公司治理准则关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见深交所股票上市规则等相关法律、法规、 规范性文件的规定和公司章程的要求，对公司相关事项发表独立意见情况如 下： 独立意见类型 发表独立意见的相关内容时间 刘志远 李东方 林润

15、华 关于公司 2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见 对关于续聘会计师事务所的议案的独立意见 关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明的独立意见 2011-3-16 2011-3-16 2011-3-16 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 关于募集资金年度使用情况专项报告的独立意见 关于公司 2010 年度发生的关联交易情况的独立意见 对关于聘任公司内部审计部负责人的议案的独立意见 对关于调整独立董事津贴标准的议案的独立意见 关于立讯精密对外投资并购及新设公司的独立意见 关于公司治理专项活动的整改报告的独立意见 2011-3-16 2011-3-16 2011-3-

16、16 2011-3-16 2011-4-18 2011-6-3 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况 的专项说明和独立意见 关于使用超募资金对外投资及购买资产的独立意见 关于立讯精密对外投资及新设公司的独立意见 关于聘任叶怡伶女士为公司财务总监的独立意见 关于使用超募资金对外投资的独立意见 2011-7-13 2011-9-8 2011-9-26 2011-11-3 2011-11-3 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意

17、同意 关于使用自有闲置资金投资理财及开展远期外汇交易的独立 意见 2011-12-5同意同意同意 三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作： （一）2011 年度除参加公司会议外，我们对公司管理和内控制度的执行情 况、董事会决议执行情况等进行了调查，忠实履行了独立董事的职责。 （二）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监 督和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2011 年度，公司能 够严格按照深交所股票上市规则、和公司信息披露管理制度的有关规定 真实、及时、完整、准确地履行信息披露。 （三）推动公司法人治理结构，加强公司内控制度建设。2011 年，凡需经

18、 董事会审议决策的重大事项，我们均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关 议案起草情况，运用专业知识，在董事决策中发表专业意见从制度上推动公司持 续、健康发展，为保护中小投资者利益提供了有力保障。 （四）对公司财务运作、资金往来，募集资金投资项目的建设进度、日常经 营情况，我们详实听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经 营动态，在董事会上发表意见行使职权。 四、履行独立董事职务所做的其他工作。 为切实履行好独立董事职责，我们认真学习了上市公司规范运作以及独立董 事履行职责相关的法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到公司法 人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等方面的

19、认识和理解，切实加强对公 司和投资者，特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。 五、独立董事向公司提出规范发展建议及采纳的情况 独立董事对公司的经营、财务等各方面的工作均给予了高度关注，对公司提 出以下建议： 1、2010 年经营情况沟通会 林润华 ：建议在管理层汇报中增加关于公司战略规划的内容。 李东方：建议战略规划的制定应该依据公司实际情况，避免与实际执行带来的差 距。建议麦肯锡相关人员就战略问题做介绍，做好充分的沟通交流。建议董事会、 股东大会审议关于制定 5 年战略规划等事项。 刘志远：建议公司更详细的对成本、费用、支出、投资进行分析。 公司措施：公司制定了清晰的发展战略，并在 201

20、1 年经营情况沟通会上向公司 独立董事进行了汇报。 2、关于公司总经理 2010 年工作报告的议案 刘志远：2011 年原材料成本还会继续上涨，建议有效的控制成本。 六、独立董事现场办公情况 为全面了解公司经营情况，切实履行独立董事职责，公司独立董事利用参加 董事会期间或专程前往公司总部、生产基地进行考察，对经营情况进行调研。针 对不是参加董事会期间的相关的工作情况如下： 1、2011 年 1 月独立董事林润华在公司听取了管理层关于公司募集资金使用的相 关意见，并给与相关的观点和建议 。 2、2011 年 3 月，独立董事刘志远在公司听取了管理层关于公司 2010 年度经营 情况和重大事项的汇

21、报，并进行了交流。同时，与年审注册会计师举行了现场沟 通会，详细了解了公司年审工作开展的有关情况，并对重点问题进行了询问，查 阅了相关资料，对会计师出具初步审计意见的财务报告进行了审议。 3、2011 年 4 月，独立董事李东方在公司听取了管理层关于公司近期生产经营情 况和重大事项的汇报，并进行了交流。 4、2011 年 5 月，独立董事李东方先生在公司听取了公司董事及高管关于公司基 本情况的介绍以及公司面临的问题及业务发展规划；并对独董的职责要求及未来 董事会工作的想法进行了交流。 52011 年 7 月，独立董事刘志远先生在深圳，听取了公司董事及高管关于公司 、 、 、 半年生产经营情况，

22、以及企业发展的思路 。 6、2011 年 9 月，独立董事林润华先生在公司会议室听取了公司战略规划的介绍， 并就公司发展战略及经营情况进行了交流。 7、2011 年 12 月独立董事在公司会议室听取了审计师汇报 2011 年度审计计划及 预审情况，并就年度审计计划及审计发现进行了沟通。 七、其他工作情况 1）无提议召开董事会的情况； 2）无提议解聘会计师事务所的情况； 3）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 在 2011 年度履行独立董事职责的过程中，没有发现公司有其他依据相关法律 和规章的规定，需要独立董事依法行使特别职权的事项。 2011 年，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集

23、、召开符合法定程序， 重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故 2011 年度我们没有提 议召开董事会和临时股东大会、没有提议解聘会计师事务所、没有提议独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。2012 年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神， 按照公司法上市公司治理准则关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定及有关法律、法规、 规范性文件对独立董事的规定和公司章程公司独立董事工作制度的要求， 谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，更加尽职尽责地履行独立董事义务， 维护公司和股东、特别是社会公众股股东的合法权益。 特此报告！ 独立董事签字：林润

24、华 二零一二年三月二十七日 、 、 、 、 、 、 深圳立讯精密工业股份有限公司 独立董事 2011 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳立讯精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011 年我们严格按照公司法上市公司治理准则关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见等有关法律、法规的规定及公司章程的要求，忠实履行 独立董事的职责，认真行使职权，关注公司的对外资产收购、日常生产经营、财 务状况、法人治理结构及规范运作情况，充分发挥独立董事的重要作用，维护了 公司及全体股东特别是广大中小股东的合法权益。根据关于加强社会公众股股 东权益保护的若干规定的有关要求，现将我们 20

25、11 年的工作情况作简要汇报。 一、2011 年度出席公司会议及投票情况 2011 年度公司以现场及通讯方式共召开了 10 次董事会会议，独立董事均亲 自出席了上述 10 次董事会。在召开董事会前，全体独立董事主动了解做出决策 所需要的情况和资料，详细分析公司整个生产运作和经营情况，为董事会对重要 决策的讨论做充分的准备。2011 年度，董事会会议审议的各项议案，我们对所 有议案都经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。在董事 会会议上，我们认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董 事会做出科学决策起到了积极的作用。 2011 年度公司以现场方式召开了 4 次股

26、东大会，我们亲自列席了该次会议。 二、发表独立意见情况 （一）我们根据公司法证券法上市公司治理准则关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见深交所股票上市规则等相关法律、法规、 规范性文件的规定和公司章程的要求，对公司相关事项发表独立意见情况如 下： 独立意见类型 发表独立意见的相关内容时间 刘志远 李东方 林润华 关于公司 2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见 对关于续聘会计师事务所的议案的独立意见 关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明的独立意见 2011-3-16 2011-3-16 2011-3-16 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 关于募集资金年度使

27、用情况专项报告的独立意见 关于公司 2010 年度发生的关联交易情况的独立意见 对关于聘任公司内部审计部负责人的议案的独立意见 对关于调整独立董事津贴标准的议案的独立意见 关于立讯精密对外投资并购及新设公司的独立意见 关于公司治理专项活动的整改报告的独立意见 2011-3-16 2011-3-16 2011-3-16 2011-3-16 2011-4-18 2011-6-3 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况 的专项说明和独立意见 关于使用超募资金对外投资及购买资产的

28、独立意见 关于立讯精密对外投资及新设公司的独立意见 关于聘任叶怡伶女士为公司财务总监的独立意见 关于使用超募资金对外投资的独立意见 2011-7-13 2011-9-8 2011-9-26 2011-11-3 2011-11-3 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 关于使用自有闲置资金投资理财及开展远期外汇交易的独立 意见 2011-12-5同意同意同意 三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作： （一）2011 年度除参加公司会议外，我们对公司管理和内控制度的执行情 况、董事会决议执行情况等进行了调查，忠实履行了独立董事的职责。 （二

29、）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监 督和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2011 年度，公司能 够严格按照深交所股票上市规则、和公司信息披露管理制度的有关规定 真实、及时、完整、准确地履行信息披露。 （三）推动公司法人治理结构，加强公司内控制度建设。2011 年，凡需经 董事会审议决策的重大事项，我们均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关 议案起草情况，运用专业知识，在董事决策中发表专业意见从制度上推动公司持 续、健康发展，为保护中小投资者利益提供了有力保障。 （四）对公司财务运作、资金往来，募集资金投资项目的建设进度、日常经 营情况，我们详实听取

30、公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经 营动态，在董事会上发表意见行使职权。 四、履行独立董事职务所做的其他工作。 为切实履行好独立董事职责，我们认真学习了上市公司规范运作以及独立董 事履行职责相关的法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到公司法 人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，切实加强对公 司和投资者，特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。 五、独立董事向公司提出规范发展建议及采纳的情况 独立董事对公司的经营、财务等各方面的工作均给予了高度关注，对公司提 出以下建议： 1、2010 年经营情况沟通会 林润华 ：建议在管理层汇报中增加关于公司战略

31、规划的内容。 李东方：建议战略规划的制定应该依据公司实际情况，避免与实际执行带来的差 距。建议麦肯锡相关人员就战略问题做介绍，做好充分的沟通交流。建议董事会、 股东大会审议关于制定 5 年战略规划等事项。 刘志远：建议公司更详细的对成本、费用、支出、投资进行分析。 公司措施：公司制定了清晰的发展战略，并在 2011 年经营情况沟通会上向公司 独立董事进行了汇报。 2、关于公司总经理 2010 年工作报告的议案 刘志远：2011 年原材料成本还会继续上涨，建议有效的控制成本。 六、独立董事现场办公情况 为全面了解公司经营情况，切实履行独立董事职责，公司独立董事利用参加 董事会期间或专程前往公司总部、生产基地进行考察，对经营情况进行调研。针 对不是参加董事会期间