商法期末复习参考题

1、商法期末复习参考题一、 判断正误题（1分。请根据你的选择，在题目后面的括号内填写“对”或“错”。）1、保证不得附有条件；附有条件的，不影响对汇票的保证责任。（对 ）2、汇票上不必记载“无条件支付的委托”的字样。（ 错 ）3、本票的出票人必须具有支付本票金额的可靠资金来源，并保证支付。（ 对 ）4、无民事行为能力人在票据上签章的，其签章无效，而且因此影响其他签章的效力。（ 错 ）5、本票的出票人资格必须由中国人民银行审定。（ 对 ）6、我国的合伙企业法更是明确地规定，合伙企业是以全体合伙人承担连带无限责任的主体，不能使用公司的名称。（ 对 ）7、股份有限公司设立的无效，要由股东、董事或监事向法院

2、起诉，由法院作出判决。（ 对 ）8、商事交易就是商事组织以及其他人在市场领域从事的各种经营活动。（ 对 ）9、绝对商行为，就是依行为性质，无论什么人实施都构成商行为的行为。（ 对 ）10、实物出资有两种情形：一是转移所有权，二是不转移所有权（而只提供使用权或者使用权加收益权）。（ 对 ）11、破产作为一种事实状态，并不必然地导致债务人清算倒闭的结局。（对 ）12、申请人提出破产申请后，在法院受理前请求撤回的，人民法院可以决定准许，也可以决定不准许。（ 对 ）13、破产债权是基于破产宣告前的原因而发生的，能够通过破产分配由破产财产公平受偿的财产请求权。（ 对 ）14、破产无效行为是指债务人在破产

3、状态下实施的使破产财产不当减少，或违反公平清偿原则，从而使债权人的一般清偿利益受到损害，依法应被确认无效的财产处分行为。（ 对 ）15、破产分配又称破产财产的分配，是指破产清算人将变价后的破产财产，依照符合法定顺序并经债权人会议通过的分配方案，对全体破产债权人进行平等清偿的程序。（ 对 ）16、工商行政管理机关是合伙企业登记机关。（ 对 ）17、支票是出票人签发的，指示办理存款业务的金融机构即付款人于见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。（ 对 ）18、汇票就是出票人委托他人于到期日无条件支付一定金额给收款人的票据。（ 对 ）19、我国证券法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证

4、券公司，对二者的设立规定了不同的条件。（ 对 ）20、证券交易所管理办法的规定，会员制是我国证券交易所唯一的法定组织形式。（ 对 ）21、合伙人退伙，可分为两种情况：一是声明退伙；二是法定退伙。（ 对 ）22、在我国，证券业和银行业、保险业可以混业经营。（ 错 ）23、公司的经营方针和经营范围的显著变化不属于证券法所说的“重大事件”。（ 错 ）24、证券公司接受委托卖出证券不必是客户证券账户上实有的证券，且可以为客户融券交易。（ 错 ）25、证券交易的集中竞价应当实行价格优先、时间优先的原则。（ 对 ）26、 人身保险的被保险人因第三人的行为而发生死亡、伤残或者疾病等保险事故的，保险人向被保险

5、人或者受益人给付保险金后，享有向第三者追索的权利。（错 ）27、在中华人民共和国境内从事保险活动的公司和个人，不适用中华人民共和国保险法，应选择适用其他有关国家的保险法。（ 错 ）28、再保险的分出人可以根据具体的情况，以再保险接受人未履行再保险责任为由，拒绝履行或者延迟履行原保险责任。（错 ）29、即使被保险人的家庭成员或者其他组成人员故意造成对保险标的的损害而造成保险事故的，保险人也可以对被保险人的家庭成员或者其他组成人员行使代位请求赔偿的权利。（错 ）30、和解是指具备破产原因的债务人，为避免破产清算，而与债权人团体达成以让步方法了结债务的协议，协议经法院认可后生效的法律程序。（ 对 ）

6、31、破产案件受理后，债权人向人民法院提起新诉讼的，应予驳回。其起诉不具有债权申报的效力。（ 对 ）32、证券的发行交易活动必须实行公平、公开、公正的原则。（ 对 ）二、 多项选择题（2分。在备选答案中，选择正确答案，并将相应的字母填在括号中。）1、以下几个选项中，（ B D ）属于商人A、 金龙股份有限公司董事徐彦若B、 “三义和”合伙企业C、联发证券公司北京营业部股民章祥D、范大兴个体户2、日本商法第262条设立的“表见代表董事”制度规定，经理、副经理、专职董事、常务董事和其他董事使用被认为代表公司的名称所为的行为，即使其没有代表董事的权限，公司对善意第三人也应承担该行为的责任。对此规定在

7、商法理论上如何理解？（ C D ）A、它是严格责任的体现B、它贯彻了维护交易公平的原则C、它贯彻了保障交易安全的原则D、它是外观法则的体现3、在以下几个选项中，（ C D ）属于绝对商行为A、专业咨询服务B、不动产出租C、在证券交易所买卖股票D、汇票的出票4、在以下几个选项中，（ A C D ）是商人应具备的基本条件A、 实施商行为B、 自然人C、 以自己的名义实施商行为D、 以实施商行为为常业5、，因为（A C），英美法的商法概念才属于实质商法的范畴。A、英美的商事法律规范有包括单行法律、判例、民间自治规章等等在内的广泛渊源B、英美的商法没有确定的形式C、英美法没有民法与商法的严格区分，也没

8、有相对于民法典意义上的商法典D、英美的商事法律规范来自判例，而不是成文的商事立法6、（ B C D ）是公司股东基于出资而享有的权利。A、公司财产所有权B、重大决策权C、资产收益权D、选择经营者的权利。7、根据公司法的规定，有下列何种情形者，不得担任公司的董事：（ A B C D ）A、无民事行为能力人或者限制民事行为能力人B、因经济犯罪被判处有期徒刑，执行期满未逾五年C、对企业破产负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾三年D、个人所负数额较大的债务，到期不能归还的。8、根据合伙企业法其中哪些是向企业登记机关必须提交的文件？（ B C D ）A、合伙人的财产状况证明B、合伙协议书C、合伙人的身

9、份证明D、登记申请书9、赵欲加入钱、孙、李的合伙企业。在以下哪些情况下，赵不能被认为已成为新合伙人？（ B C D ）A、钱、孙在入伙协议书上签字；莫依据李从国外发回的传真委托代为在该协议书上签字B、钱、孙、李口头表示同意，未签订书面协议C、钱、孙在入伙协议书上签字；李出差未归，仅在电话中表示同意D、钱、孙表示同意，李未置可否10、合伙人丰某因故计划向他人借款，为此与借款人商定以其在合伙企业中的出资份额作为质押。对此，其他合伙人提出各自意见。其中哪些不符合法律规定？（ BC ）A、合伙人陈某：“合伙出资份额不是担保法所列的质押标的，该质押约定当然无效。” B、合伙人卫某：“我对该借款人不信任，

10、不同意这项质押约定。”C、合伙人李：“既然有合伙人不同意，这项质押就不能生效。” D 合伙人沈某：“既然如此，甲可以退伙，但必须对合伙企业以往的债务承担连带责任。”11、关于我国合伙企业法上的合伙企业概念，不正确的说法是（C D）A、合伙企业必须履行企业登记，领取营业执照B、合伙企业不包括合伙制的律师事务所、会计师事务所等非经工商登记的组织 C、合伙企业的合伙人以法人为限D、合伙企业可以采用有限合伙的形态12、以下行为中，哪些属于破产清算组的职责范围？（ACD）A、向破产企业的债务人追讨债务B、为了使破产财产增值而从事证券交易C、将破产企业的固定资产变卖D、追回破产企业因破产无效行为而转移的财

11、产13、所有公司在设立时都必须具备的基本条件有：（ BCD ）A、必须经过在登记前报经审批B、必须有资本C、必须制定公司章程D、必须有发起人14、管忠华律师在向客户介绍股份有限公司募集设立的程序时，提出如下四种说法，你认为其中正确的有（ A C D ）A “募集设立的股份有限公司，必须经过两道批准程序，一是经国务院授权的部门或者省级人民政府批准设立公司，二是经国务院证券管理部门批准向社会公开募集股份。”B “发行股份完成后，应当持验资证明和其他文件办理公司设立登记。登记完成，取得营业执照后，应当召开公司创立大会。” C “向社会公开募股前，必须签订两个协议，一是同依法设立的证券经营机构签订承销

12、协议，二是同银行签订代收股款协议。”D “公司创立大会召开时，如果出席人员所代表的股份不足公司股份总数的二分之一，则会议不得举行。”15、设立有限责任公司应当具备哪些条件？（ ABCD ）A、股东符合法定人数B、股东出资达到法定资本最低限额C、股东共同制定公司章程D、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构16、合伙企业具有如下特征：（ A B C ）A 合伙企业的成立以订立合伙协议为法律基础。B 合伙企业的内部关系属于合伙关系。C 合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。D 其他三项都不是17、青城山大酒店于2006年3月2日被宣告破产。在破产程序中提出的下列给付请求，哪些能够成为破产债

13、权？（ AC ）A、吴鸣诗女士于2005年5月被该酒店保安人员殴打致伤，并被剥脱衣服检查，住院治疗8个月，要求赔偿医疗费和名誉损失费10000元。B、因该酒店歌舞厅从事色情营业被查处，市公安局于2006年2月26日对其做出处罚决定：罚款10000元，限7日内缴纳。C、瑞连升旅社与该酒店签订的合同，因酒店被宣告破产而终止，旅社要求赔偿由此造成的损失18000元。D、青城山大酒店经理以酒店名义借用某公司小轿车一辆供其亲属使用，现该公司要求返还。18、有关我国证券交易所的以下说法中，哪些是不正确的？（ AC ）A、证券交易所是公司制的企业法人B、证券交易所是会员制的法人C、证券交易所的设立，由全国人

14、民代表大会决定D、证券交易所的总经理由国务院证券监督管理机构任免19、有关我国证券交易所的以下说法中，哪些是正确的？（BD）A、证券交易所是公司制的企业法人B、证券交易所是会员制的法人C、证券交易所的设立，由全国人民代表大会决定D、证券交易所的总经理由国务院证券监督管理机构任免20、保险法中规定的代位请求赔偿权的基本内容包括哪些？（A C ）A、因第三者对保险标的的损害造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保险金之日起，在赔偿金范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利B、保险人向被保险人赔偿保险金后，被保险人有权放弃对第三者请求赔偿的权利C、被保险人已经从第三者取得损害赔偿的，保险人赔偿保

15、险金时，可以相应扣减被保险人已取得的赔偿金额21、下列选项中，有关票据背书的正确说法有哪些？（ AB ）A、出票人在票据上记载不得转让的，票据不得转让B、背书人在票据上记载不得转让的，票据可以转让C、其他两个选项都不对22、周经理签发汇票一张，汇票上记载收款人为武经理、保证人为郑经理、金额为20万元、汇票到期日为1997年11月1日。武经理持票后将其背书转让给楚经理，楚经理再背书转让给姜经理，姜经理要求付款银行付款时被以背书不具连续性为由拒绝付款。该事件中的票据债务人有哪些？（ ABCD ）A、周经理B、武经理C、郑经理D、楚经理23、以下几个选项中，哪些属于破产清算组的职责范围？（ACD）A

16、、向破产企业的债务人追讨债务B、为了使破产财产增值而从事证券交易C、将破产企业的固定资产变卖D、追回破产企业因破产无效行为而转移的财产24、阿尔卑斯饭店店于2009年3月2日被宣告破产。在破产程序中提出的下列给付请求，哪些能够成为破产债权？ ( B D )A 因该酒店歌舞厅从事色情营业被查处，市公安局于2009年2月26日对其罚款10000元，限7日内缴纳。B 东南亚金山旅行社与该酒店签订的合同，因酒店被宣告破产而终止，东南亚金山旅行社要求赔偿由此造成的损失18000元。C 阿尔卑斯饭店经理以饭店名义借用双鱼集团公司小轿车一辆供其亲属使用，现该公司要求返还。D 某女士于2008年3月被该酒店保

17、安人员殴打致伤，住院治疗6个月，要求赔偿医疗费20000元。25、国有企业法人的破产原因由以下事实构成：（ A B C ）A 企业经营不善；B 严重亏损；C 不能清偿到期债务。D 其他选项都不是26、人寿保险可以分为：（ A B ）几种形式。A 死亡保险、年金保险B 生存保险、两全保险C 其他两个选项都不是27、下列选项中，有关票据背书的正确说法有哪些？（ BC ）A、其他两个选项都不对B、背书是无条件的C、背书有转让背书和质押及委托收款背书28、保险法中规定的代位请求赔偿权的基本内容包括哪些？（BC）A、保险人向被保险人赔偿保险金后，被保险人有权放弃对第三者请求赔偿的权利B、被保险人已经从第

18、三者取得损害赔偿的，保险人赔偿保险金时，可以相应扣减被保险人已取得的赔偿金额C、保险人行使代位请求赔偿的权利，不影响被保险人就未取得赔偿的部分向第三者赔偿的权利29、国有企业法人可以由以下事实构成破产原因：（ B C D ）A 其他选项都不是B 严重亏损；C 不能清偿到期债务。D 企业经营不善 30、信息公开制度的基本要求：（ A B C D ）A 真实性。B 准确性。C 完整性。D 及时性。31、在以下几种情况下，票据的持票人可以行使追索权的有：（BC）A、其他几种情况的不可B、汇票付款人死亡C、本票付款人被宣告破产32、为保证公开信息的真实性，证券法律制度规定了以下的具体内容：（ A B

19、C D ）A 规定证券信息公开义务人承担确保证券信息真实性的一般义务；B 规定证券中介机构承担相应的协助义务；C 确立信息披露义务人的法律责任制度；D 规范了证券监管机构在证券监管方面的职能。33、有关的当事人行为的以下判断，符合保险法规定的有：（ ACD ）A、投保人、被保险人或者受益人在提出请求赔偿或者给付保险金时，应当提供其所能提供的与确认保险事故的性质、原因、损失程度等有关的证明和材料B、受益人可以不用提供证明材料，只凭保险合同的规定就可索赔C、保险人依据保险合同的约定，认为有关的证明或者资料不完整的，应当通知投保人、被保险人或者受益人补充提供有关的证明和资料D、保险人依据自己的调查确

20、认有关的保险事故，投保人、被保险人或者受益人不服保险人的调查结论的，可以提起诉讼34、票据丢失以后，失票人可以采取的补救措施有：（ABC）A、挂失止付B、公示催告C、向人民法院起诉D、和债务人协商35、有关承兑的以下说法中，哪些是正确的？（ABCD）A、承兑是汇票特有的票据行为B、承兑是无条件的C、见票即付的汇票无需承兑D、承兑记载在汇票的正面36、在以下几种情况下，哪种情况票据的持票人可以行使追索权？（B C）A、其他几种情况的不可B、支票被拒绝付款C、汇票被拒绝承兑三、 名词解释（3分。） 1、公司法：是调整公司的设立、变更和消灭，以及规定公司内部职能部门管理关系的法律规范，这些规范主要是

21、调整公司作为一个法人主体资格和主体能力过程中产生的权利义务关系。2、无限公司：是指二人以上股东所组织，全体股东对公司债务负连带无限责任的公司。3、有限责任公司：是股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。4、两合公司：指一人以上无限责任股东与一人以上有限责任股东所组织，前者对公司债务负连带无限责任，后者仅负有限责任的公司。5、股份有限公司：是指将公司的全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的一种公司形式。6、监事会：是指公司为了保障董事和其他高层职员忠实执行股东会决议和公司章程，专门行使内部监督权的一个

22、职能机关，股份公司必须设立监事会，规模较大的有限责任公司须设立监事会。监事会由股东代表和适当的公司职工代表组成。7、破产无效行为：是指债务人在破产状态下实施的使破产财产不当减少，或违反公平清偿原则，从而使债权人的一般清偿利益受到损害，依法应被确认无效的财产处分行为。8、破产债权：是基于破产宣告前的原因而发生的，能够通过破产分配由破产财产公平受偿的财产请求权。9、票据抗辩：指票据债务人根据法律规定对票据债权人拒绝履行义务的行为。10、票据法：是规定票据的种类、签发、转让和票据当事人的权利、义务等内容的法律规范的总称。11、承兑：是汇票付款人明确表示于到期日支付汇票金额的一种票据行为，也就是表示愿

23、意承担票据义务的行为。12、汇票的保证：是指票据债务人以外的人，为担保特定票据债务人票据债务的履行，以负担同一内容的票据债务为目的所为的一种具有独立性的附属票据行为。13、内幕交易：是指内幕信息的知情人员利用其所知道的内幕信息进行的证券交易行为。14、汇票：是指出票人签发的，委托付款人在见票时或在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。15、票据权利：是指持票人为取得票据金额，依法所附予的可以对票据债务人行使的权利。16、团体人身保险：指以团体为投保人，与保险人订立的一份总保险单，该团体的成员为被保险人的一种人身保险。17、人寿保险：是指以保险人在一定时期或终身的死亡或生存为给付条

24、件的一种保险。18、保险：是指投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故引起发生所造成的财产损失承担赔偿保险金责任，或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定的年龄、期限时承担给付保险金责任的商业保险行为。19、人身保险：是以人的寿命和身体作为保险标的的一种保险。20、财产保险合同：是指以财产和其有关利益为保险标的的保险合同。四、简答题（7分。）（一）简述公司公积金种类，并谈谈公积金提取应注意的问题。参考答案：首先，积金的种类包括：1、法定公积金。公积金是公司为了预备弥补亏损和扩大生产规模在注册资本之外准备的基金，公积金是注册资本的储备，也是公司对外承担民事

25、责任的增加的保障。公积金包括法定公积金和任意公积金两种，其中法定公积金是指根据公司法第177条规定：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金，并提取利润的5%至10%列入公司法定公益金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补上一年度公司亏损的，在依照公司的规定提取法定公积金和法定公益金之前，应当先以当年利润弥补上年的亏损。2、任意公积金。公司在税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，可以提取任意公积金。任意公积金由公司自行决定提取与否以及提取多少，其用途可以由公司自行决定，没有法定限制。其次，公积金的提取应该注意：1、

26、公司的公积金用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有股份比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的25%。2、公司弥补亏损和提取公积金、法定公益金后所余利润有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东所持有的股份比例分配。3、股东会或者董事会违反公司法的规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金、法定公益金之前向股东分配利润的，必须将违反规定分配的利润退还公司。（二）简述公司合并、分立之法律后果。参考答案：1、合并各方的债权债务由合并后的公司继承，债权人在时效内的债权

27、可以向合并之后的公司主张，合并后的公司不得以任何理由不履行自己的清偿义务。2、公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。债权人在时效内的债权可以向合并之后的公司主张。公司分立没有按照公司法的规定的条件和程序通知和公告的，公司分立之前的债权债务由分立后的各公司承担连带清偿责任。（三）简述担任董事有什么资格限制。参考答案：公司法第57条规定，有下列情形的，不得担任公司的董事：无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑法，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；担任因经营管理不善破产清算的公司、企业的董

28、事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司法第57条还规定，公司不得违反上述规定选举、委派董事的，该选举、委派无效。国家公务员不得兼任公司的董事。（四）简述债权人会议的决议方式。参考答案：企业破产法第16条第1款规定，债权人会议的决议，由出席会议的有表决权的债权人的过半数通过，并且其所代表的债权额，必须占无财产担保债权总额的半数以上，但是通过和解协议草案的决议，必须占无担保债权总额的三分之二

29、以上。由此可见，债权人会议的决议的通过，应当同时具备两个条件：第一，按人数计算，出席会议的有表决权的债权人过半数赞成；第二，按金额计算，一般情况下，赞成票所代表的债权额占无财产担保债权总额的半数以上，但是，在通过和解协议的情况下，应当占这一总额的三分之二以上。这里所说的“过半数”不包括本数，“半数以上”和“三分之二以上”均包括本数。这里所说的“债权额”，指经过债权人会议确认的金额。这里所说的“无财产担保债权总额”，以债权人会议所确认的全部无担保债权总额为准（无论其债权人是否出席会议）。（五）简述发行公司债券的程序参考答案：发行公司债券的程序： (1)股东会决议。股份有限公司、有限责任公司发行公

30、司债券，由董事会制定方案，提交股东会审议并做出决议。国有独资公司发行公司债券，应有国家授权投资的机构或者国家授权的部门做出决定。 (2)申请。公司向国务院证券管理部门申请批准发行公司债券，应当提交下列文件：公司登记证明；公司章程；公司债券募集办法；资产评估报告和验资报告。 (3)报批。以公司的名义向国务院证券管理部门报请批准发行公司债券。国务院证券管理部门对符合公司法规定的发行公司债券的申请，予以批准；对不符合公司法规定的申请，不予批准。 (4)、批准。公司债券的发行规模由国务院确定。国务院证券管理部门审批公司债券的发行，不得超过国务院确定的规模。 (5)募集办法。发行公司债券的申请经批准后，

31、应当公告公司债券募集办法，载明下列主要事项：公司名称；债券总额和债券票面金额；债券的利率；还本付息的期限和方式；债券发行的起止日期；公司净资产额；已经发行的尚未到期的公司债券总额；公司债券的承销机构。(6)停止。对已经做出的批准如果发现不符合公司法规定的，应予撤销。尚未发行公司债券的，停止发行；已经发行公司债券的，发行的公司应当向认购人退还所缴款项并加算银行同期存款利息。（六）简述公司清算组在清算期间的职权。参考答案： 清算组在清算期间行使下列职权： （1）清理公司财产，分别编制资产负债标和财产清单。因公司解散而清算，清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的

32、，应当立即向人民法院申请宣告破产。 （2）通知已知的债权人，发布公告周知无法通知的债权人。 （3）处理与清算有关的公司未了结的业务。 （4）清缴公司拖欠未缴的税款。 （5）处理公司清偿债务后的剩余财产。 （6）代表公司参与民事诉讼活动。 （7）清算组成原因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。（七）简述合伙企业合伙人的忠实义务。参考答案：合伙企业合伙人的忠实义务包括以下三项： (1) 竞业禁止 即合伙人不得自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务。依此类推，合伙人受他人委托，为他人经营与本合伙企业相竞争的业务，也应当在禁止之列。对此，合伙人可以在合伙协议中，加以明

33、确规定。 (2) 交易禁止 即合伙人非经合伙协议约定或者全体合伙人同意，不得同本合伙企业进行交易。因为，在多数情况下，交易双方存在着利益冲突：交易条件越是有利于一方，就越是不利于另一方。一般认为，合伙人在同合伙企业进行交易，不可能最大限度地维护合伙企业的利益，甚至可能以牺牲合伙企业的利益来满足自己的利益。所以，原则上不允许合伙人同本合伙企业进行交易。但是，如果全体合伙人认为，合伙人同本合伙企业进行某种交易对本企业并无损害，甚至有利，则可以通过合伙协议或者其他形式予以同意。 (3) 对其他损害行为的禁止 即合伙人不得从事损害本合伙企业利益的活动。这实际上是除竞业禁止和交易禁止之外的一般性规定。其

34、精神是，凡是有损合伙企业利益的行为，例如玩忽职守，提交虚假帐目，隐瞒真实情况，在事务执行中谋取私利，泄露企业商业秘密等等，均在禁止之列。 对于违反忠实义务的行为，合伙企业法规定了相应的制裁措施。该法第68条规定，侵占合伙企业利益或者合伙企业财产的，应当承担返还和赔偿损失的民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第71条规定，合伙人违反本法第30条的规定，从事与本合伙企业相竞争的业务或者与本合伙企业进行交易，给合伙企业或者其他合伙人造成损失的，依法承担赔偿责任。（八）简述信息公开制度的基本要求参考答案：信息公开制度的基本要求：1. 真实性。所谓真实性是要求所公开的信息内容具有客观性，所有信息均是

35、实际发生或将要发生的情势，所有信息必须是确定的，不得虚构或含有虚假内容。为保证公开信息的真实性，证券法律制度规定了以下几个方面的具体内容：第一，规定证券信息公开义务人承担确保证券信息真实性的一般义务；第二，规定证券中介机构承担相应的协助义务；第三，确立信息披露义务人的法律责任制度；第四，规范了证券监管机构在证券监管方面的职能。2. 准确性。所谓准确性是指信息公开义务人所公告的信息资料必须准确无误，不得存在模糊不清的语言使公众对所公开的信息产生误解，也不得作误导性陈述。也即准确性要求对事实的陈述不存在缺陷。3. 完整性。所谓完整性是要求信息公开义务人将能够影响证券市场价格的信息以及投资者作出投资

36、决策所必须的重大信息全部予以公开。从性质上讲，所公开的信息必须是“重大”信息；从数量上讲，所公开的信息必须能够为投资者提供足够的判断依据。与重大遗漏相对应，“完整”要求将法定事项均予以记载并公开，否则信息披露义务人要承担相应的法律责任。4. 及时性。指信息公开义务人必须将法律法规规章所列举的与证券发行交易有关的各种信息应法律规定的时间、程序和方式向证券管理部门报告，并按法律规定的时间和方式及时公告，从而确保广大投资者获取重要信息的平等性，防止内幕交易等证券违法行为的发生。五、论述题（15分。）（一）试述现代商法的提高经济效率原则。参考答案：当事人只有在意志自由的情况下，才可能充分地发挥主观能动

37、性，以明智的决策和积极的努力，去谋求尽可能大的经济效益，法律，去谋求尽可能大的经济效益，法律的法律制度必须具备三个最基本的条件，一是产权的保护，二是信用的维护，三是交易的便捷。1. 产权的保护。按照当代经济分析法学创始人科斯教授的见解，产权的界定是市场交易的基本前提。科斯认为，经济系统中使用的资源几乎都是稀缺的。市场的作用，就是通过价格机制，将资源分配给能够最有效地使用资源（即运用资源取得最大效益）的人。资源的市场流动过程就是一个财产权转让的过程。因此，实现这一过程，就必须界定产权和保护产权。界定产权的意义在于确定交易者之间的利益边界，同时通过适当的权利载体，实现相互间的利益交换和利益分配。保

38、护产权的意义在于使已经界定的权利具有法律上的权威性。它使交易者产生这样一种合理预期：在将来发生权利争议或权利侵害时可以得到法律的保护。这样，交易者就不必因为担心将来可能发生的种种不利而放弃交易，或者为了避免这些不利而预支额外的成本。2. 信用的维护信用维护的意义在于节约信息的成本。现代的商事交易通常都是以未来的财产利益为对象的。正如美国著名法学家庞德所说：“在现代社会中，财富多半是由允诺构成的。”这种情况在资本市场和金融市场中表现尤为突出。人们在从事以未来利益为对象的交易时，不能不考虑这种收益取得的可能性。实践中，要确切把握这种可能性需要大量的信息。而且，这些信息总是不可避免地带有一定的或然性

39、。对此，可选择的替代工具就是信用。法律对信用的维护作用主要表现为，利用人们趋利避害的本能，通过赋予违约者以不利后果并保护守约者获取应得利益，来抑止违约和鼓励守约，并通过这种行为导向使社会的信用意识得到加强。可以说，在商业社会中，信用的维护多半是依赖于人们对法律后果的预知，而不是对高尚道德境界的追求。3. 交易的便捷交易便捷的意义在于节约时间成本。节约时间意味着减少费用和加快流转。为此，现代商法主张尽可能地免除一切不必要的手续、限制和干预，使交易者以充分的自由空间。现代商事立法大量采用任意性规范和弹性规则，体现了这样一种思想：法律给予交易者必要的提示和指导，而具体交易条件和交易形式由他们自己决定

40、。（二）试述现代商法为实现交易便捷，采取的主要措施。参考答案：（1）商事交易的技术手段。实现交易便捷有时要借助一定的技术支持，包括法律上的技术支持。例如，权利证券化和流通化（如股票、债券、汇票、支票），可以达到简化手续，方便转让的目的。（2）默示行为在商法上的法律效力。民法关于合同成立的规定一般不认为沉默能构成承诺的意思表示。但是，在商法上，为了实现交易便捷，往往赋予沉默以积极的法律效果，即规定在一定情况下达到一定期限的沉默构成同意。例如，德国商法典第362条规定，合同订立过程中，如果受要约人是商人，而其业务涉及对他人事务的管理，那么在其不打算接受要约时，必须作出明确表示，否则，其沉默将被视为

41、同意。（3）商法上的证明形式自由。商事合同的证明形式比较自由。商法并不以双方签署书面合同为唯一有效的证明形式；允许通过证据或者依据相关事实的推断证明合同的存在。法国曾在1980年的一项法律中规定，对于商人，除非法律另有规定，商事合同可以通过各种方法缔结。无论合同的价值大小，一般只要有证人证明即可。借助双方当事人的来往信函、帐册、副本等等，以及一切足资推断的情况，都是可行的。但是，对于某些特定行为，法律要求采用书面形式，例如公司董事会决议、运输合同。证明形式自由可能带来一定的风险。（4）商法上的短期时效。对于商事行为所生的债权，实行短期时效制度，可以达到促使当事人迅速行使权利，了结债务的目的。在

42、法国，商事合同的债权，消灭时效为10年，而民法上的消灭时效为30年。在我国，一般民事权利的诉讼时效为2年，而票据法规定的持票人对前手的追索权为6个月。我国保险法规定，被保险人从通知保险人发生保险事故之日起3个月内不向保险人提供各种有关文件和资料的，视为放弃索赔权。（5）商事仲裁。商人们常常愿意将他们的商事纠纷提交仲裁。对于商人们来说，仲裁有如下好处：第一，迅速了结纠纷，这意味着可以减少诉讼成本和机会成本的损失；第二，请专家进行仲裁，这将使那些主要围绕专门性、技术性问题的纠纷能够得到更公正的裁判；第三，为当事人保密，由于商事仲裁是不公开进行而且其案情不允许公布，这有利于防止当事人的信誉受到纠纷的

43、影响。（三）试述破产法上的债权人自治原则。参考答案：破产法上的债权人自治原则：1、说明债权人自治的概念。债权人自治，是指全体债权人通过债权人会议，对破产程序进行中涉及债权人利益的各重大事项做出决定，并监督破产财产管理和分配的一系列权利，以及保障这些权利实现的有关程序制度。实行债权人自治，是破产法的一项重要原则。2、说明债权自治的意义。债权人自治原则是确定债权人会议地位的基本依据。根据这一原则，有关债权人权利行使和权利处分的一切事项，均应由债权人会议独立地做出决议。债权人在债权人会议上应享有充分的自由表达和自主表决的权利。债权人会议做出的关于债权确认、与债务人和解、破产财产变价和分配等重大事项的

44、决议，是程序进行的重要根据。债权人会议还应享有监督破产财产管理和处分的权利。（四）试述追索权两方当事人。参考答案：追索权涉及两方当事人，追索权人和被追索人。1追索权人汇票上可行使追索权的人有两种，一为持票人，持票人为最初追索权人，当所持汇票不获承兑或不获付款，或有其他法定原因无从请求付款，或承兑时，持票人即可行使追索权。但持票人为发票人时，对其前手无追索权；持票人为背书人时，对其后手无追索权。我国票据法第69条规定：“持票人为出票人的，对其前手无追索权。持票人为背书人的，对其后手无追索权。” 二是因清偿而取得票据的人。票据债务人（被追索人）清偿了其后手（包括原追索权人）的追索金额后，便取得了持

45、票人的地位，可以向其前手行使追索权，即再追索权。再追索权人包括：背书人、保证人和参加付款人。我国票据法第68条第三款就有被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利的规定。2被追索人即偿还义务人，包括：（1）发票人。发票人负有担保承兑和付款的责任，在汇票不获承兑或不获付款时，应负偿还票据金额的义务。但发票人发票时，在汇票上作了免除担保承兑记载的，持票人不得在到期日之前对其行使追索权。（2）背书人。背书人也同样负有担保承兑和付款之责，自然具有偿还义务。同样，如果背书人背书时，作了免除担保承兑记载的，持票人不得对其行使期前追索权，如作了免除担保付款记载的，则其就不能为被追索人。（3）保证人。保证人与被

46、保证人负同一责任，因而在追索过程中，也是被追索人。六、案例分析（15分。）（一）金泰戈斯有限责任公司、富丽商行和凯蕊有限责任公司三个股东共同出资设立一家有限责任公司，经资产评估事务所的评估，金泰戈斯有限责任公司股东以自己的一幢工业用厂房所有权作价3000万出资，而当时同样的厂房市场价格约为9000万元。但是，当时其他股东为争取公司注册资金到位以及时取得公司登记，对金泰戈斯有限责任公司股东的出资价值没有提出异议。公司经营一年后因亏损被迫清算，债权人不能得到完全清偿，其律师在法庭主张该公司的股东应当承担清偿责任，但是各股东以承担有限责任为由拒绝承担清偿责任。试分析：1、 金泰戈斯有限责任公司股东的

47、出资行为是否符合公司法的规定？2、 资产评估事务所对其所作的资产评估应当承担何种法律责任？3、 当公司清算时，债权人不能得到完全清偿，能否要求股东清偿？4、 股东的辩解有否法律根据？答题要点：（1）金泰戈斯有限责任公司股东的出资行为符合公司法的规定，但是其出资额与真实市场价值相距过远，有欺诈的嫌疑。（2）资产评估事务所对其所作的资产评估应当承担连带法律责任 ，即当该评估不真实导致公司的债权人损失时，要求评估者和被评估者必须承担连带责任。（3）当公司清算时，债权人不能得到完全清偿，能要求出资未到位的股东在出资额内清偿。（4）股东的辩解没有法律根据，因为公司法第28条规定，股东出资的实际价额显著低

48、于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东对其承担连带责任。（二）张德权欲加入他人的合伙企业。但是，原合伙人的态度和表示太度的方式不一样。李小平对此未置可否；贾军山出国未归，但是在电话中表示同意；刘名援口头表示同意，但是未签订书面协议；霍光来在入伙协议书上签了字；霍光来依据单国强从国外发回的委托传真，代为在该协议书上签字。入伙之事一直不能定下来，张德权想找他们再做一下工作。你认为，从法律上看，还要再做谁的工作，张德权才能被认为已成为新合伙人？为什么？参考答案：霍光来和单国强的态度明确，并已经在书面协议上签字，所以还要再做其他几个人的工作。因为。，合伙企业法第44条规定，新合伙人入伙时，应当经全

49、体合伙人同意，并依法订立书面入伙协议。（三）万德福有限责任公司有大小股东15个，召开股东大会讨论公司经营问题，由于股东之间在经营战略方向上意见分歧，有的股东提出解散公司。经过表决，11个股东，代表了大多数的股份， 同意公司于2001年12月31日解散。由于股东们对公司已经没有兴趣，又要过元旦和春节，直到2002年3月1日清算组成立。3月15日，清算组向有关债权人通报公司解散情况，要求申报债权。债权人之一，冬利股份有限公司，了解到有关情况，感到清算组工作不规范，担心自己的权益受到侵害，于是，就万得福有限责任公司和清算组的做法以及清算组的职权向自己的律师咨询。如果你是该律师，如何就得福有限责任公司

50、和清算组的做法以及清算组的职权作出回答？参考答案：1、公司法第190条规定，公司可以由股东会决议解散，应当在15日内成立清算组。清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告3次。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，向清算组申报债权。2、根据公司法第193条规定，清算组在清算期间行使下列职权： （1）清理公司财产，分别编制资产负债标和财产清单。因公司解散而清算，清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当立即向人民法院申请宣告破产。 （2）通知已知的债权人，发布公告周知无法通知的债权人。

51、（3）处理与清算有关的公司未了结的业务。 （4）清缴公司拖欠未缴的税款。 （5）处理公司清偿债务后的剩余财产。 （6）代表公司参与民事诉讼活动。 （7）清算组成原因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。（四）圣雅诗有限责任公司有一座仓库，董事会责成总经理对仓库投保火灾险。公司总经理在福安保险公司陈述时称仓库堆放金属零件和少量的润滑油，没有其他易燃易爆物品。福安保险公司以该仓库处在居民区，周围的火源比较多，为安全起见，反复声明易燃易爆物品与仓库安全的意义。但圣雅诗有限责任公司总经理称没有问题。福安保险公司遂与圣雅诗有限责任公司订立了仓库火灾保险合同。在合同生效的第二个月，

52、福安保险公司发现该仓库里还堆放了2吨石油液化气，石油液化气属于高度危险物品，福安保险公司当即要求圣雅诗有限责任公司将石油液化气立即转移出去，但圣雅诗有限责任公司表示没有其他仓库存放，拒绝转移石油液化气，福安保险公司遂解除了该保险合同。在合同解除的第三天，仓库发生火灾，损失100万元。圣雅诗有限责任公司以保险合同是双方签订的，福安保险公司无权单方解除，所以合同继续有效，福安保险公司应当赔偿损失。试分析：1、 圣雅诗有限责任公司投保时的陈述是否符合保险法的规定？2、 福安保险公司在订立保险合同时的说明有何意义？3、 圣雅诗有限责任公司在仓库里堆放石油液化气属于保险法规定的何种行为？4、 福安保险公

53、司能否单方面解除保险合同？5、 圣雅诗有限责任公司能否要求福安保险公司赔偿损失？答题要点：（1）圣雅诗有限责任公司投保时的陈述不符合保险法的规定，圣雅诗有限责任公司的经理没有将仓库堆放石油液化气的事实告知福安保险公司的行为，属于故意隐瞒事实，构成足以影响保险人决定是否同意承保或者提高保险费率。（2）福安保险公司在订立保险合同时的说明符合保险法第16条的规定：订立保险合同，保险人应当向投保人说明保险合同的条款内容，并可以就保险标的或者被保险人的有关情况提出询问。投保人故意隐瞒事实的，保险人可以解除合同。（3）圣雅诗有限责任公司在仓库里堆放石油液化气属于保险法规定的故意隐瞒行为。（4）根据保险法第

54、16条的规定，福安保险公司可以单方面解除保险合同。（5）圣雅诗有限责任公司不能要求福安保险公司赔偿损失，因为双方之间已经不存在保险关系。（五）金福股份有限公司经证监会批准向社会公开发行股票，募集到公司章程规定的股本数额4000万元人民币。成立二年来，经营业绩良好。现公司股东大会决议申请公司上市。经过注册会计师事务所的审计，认为金福股份有限公司上市的条件不完全具备。金福股份有限公司董事会认为会计师事务所的意见吹毛求疵，转而求助一家证券律师事务所，要求其出具一份有关公司上市的法律意见。如果你是该证券律师事务所的律师，你认为在法律意见书中至少应当陈述哪些内容？答题要点：公司法规定的公司上市必须具备的

55、以下5个条件：（1） 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；（2） 公司的股本总额不少于人民币5000万元；（3） 公司开业三年以上，最近三年连续盈利。（4） 持有股票面值1000元以上的股东人数不少于1000人。向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司的股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上。（5） 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载。其次，还应当指出该公司不符合法律规定的以下条件：第一，公司现有股本总额只有4000万元，低于法定最低额；第二，公司开业仅两年，未达到规定的年限。最后，应得出结论：公司目前还不能申请上市，并针对

56、上述问题提出建议：（1）增资扩股，将公司股本总额提高到5000万元以上；（2）继续保持连续盈利一年以上 。（六）2001年6月7日，刘德福为自己的货车向保险公司投保了车辆损失险、第三者责任险和车上人员责任险，保险期限为一年。2002年5月30日晚，保险公司接到被保险人的电话报案，声称他的车与一辆桑塔纳轿车相撞，已向事故发生地的天津北区交警队报了案。该保险公司当即决定派人去天津查勘现场。当业务员到达天津时，肇事车辆已被拖至天津市某汽车修理厂修理。经了解，情况如下：5月30日，货车行驶在北郊时，迎面驶来一辆桑塔纳轿车。为躲避一个横穿马路的骑车人，货车司机向左打方向盘过猛，轿车撞在货车右脚踏板后弹出，撞在路边的大树上，骄车驾驶员和同车的一名乘坐人受伤。事故发生属实，但交警队尚未进行责任认定。