法律顾问工作规程(试行)

1、法律顾冋工作规程目录 第一章总则第二章 法律顾问业务的开拓第三章法律顾问单位的签约与前期工作第四章 法律顾问单位的日常服务及维护 第一节一般规定第二节日常法律咨询第三节法律培训 第四节起草审查文件 第五节参与商务谈判 第六节 参加项目会议 第七节 其他日常维护工作第五章 法律顾问单位的诉讼代理和重大项目服务 第六章法律顾问单位的年度总结和合同续签工作 第七章 其他第一章 总则第一条 为了规范和指导本所法律顾问业务工作，为顾问单位提供更专业、 更深入和更全面的法律服务， 并且为了开拓、 维护法律顾问业务， 树立律师事务 所服务品牌， 根据本所实际情况和法律顾问工作经验以及 律师法 等有关法律 法

2、规，特制定本工作规程。第二条 具体顾问业务律师应不断交流总结，制定相关业务规程，并负责在 实践中不断完善和修改。第三条 本工作规程作为律师事务所指导工作规程， 规范本所律师办理顾问 单位日常工作，本所律师及其他工作人员在开展法律顾问业务工作时需严格遵照 本工作规程。第二章 法律顾问业务的开拓第四条 律师事务所十分重视法律顾问业务的开拓， 将法律顾问业务的开拓 作为事务所业务拓展的重要组成部分， 鼓励事务所律师及其他工作人员尽可能的 开拓法律顾问业务，事务所将尽可能的提供一切支持和帮助。第五条 律师及其他工作人员在业务开展的过程中， 对于有合作意向的法律 顾问单位，负责开拓的律师应当在实际接触前

3、对于意向顾问单位及其行业进行有 必要的调研， 做好前期的尽职调查工作。 尽职调查工作包括顾问单位所有必要的 信息汇总（包括经营范围、经营年限、行业影响、负责人情况、重大活动、法律 服务需求调查、顾问单位及其实际控制人、控股股东的信誉情况等） ，并对所涉 及的行业有关法律法规、 主要法律关系 /法律问题/法律风险进行研究， 并在此基 础上形成 法律顾问工作建议书 。对于需提请所里予以协助和公关的， 开展的律师及其他工作人员在 法律顾问 提请协助申请书 里一定要附有法律顾问工作建议书 。第六条 法律顾问工作建议书 是开拓法律顾问单位的重要文件， 是与意 向顾问单位初步接触时向顾问单位建立联系和沟通

4、的重要纽带之一， 其主要内容 包括：对于意向顾问单位的初步认识、 法律服务需求的简要分析、 法律服务的建 议、法律顾问工作的重要性和必要性、法律顾问服务的形式和内容等等。第七条 法律顾问工作建议书除了正文内容，还应附有以下内容：事务 所简介、事务所荣誉、 事务所法律顾问特色服务介绍、 法律顾问服务合同范本文 本、律师事务所收费标准、 主要负责律师的简介及主要证书、 奖状、荣誉称号等， 尽可能全面、客观、正面地推介事务所以及律师个人。第八条 为配合法律顾问业务开拓， 事务所设有特色法律顾问服务， 具体包 括：坐班式法律顾问、计时制法律顾问、限期免费法律顾问、专项事务菜单式法律顾问、律师团队法律顾

5、问、法律事务整体外包服务。 事务所将在法律顾问业务开拓时将根据客户需求和实 际情况适时地加以推广和选择，并将在实践中不断加以完善。第九条 开拓法律顾问业务时， 要注意避免利益冲突， 并严格遵守事务所收 费标准； 律师个人开拓顾问单位时， 应当充分与事务所沟通， 充分利用事务所已 有资源和条件。第三章 法律顾问单位的签约和前期工作第十条 事务所提供常年法律顾问合同范本， 在与法律顾问单位确定法律服 务事宜时， 须参照事务所提供的范本签订常年法律顾问合同， 需要对合同范本条 款进行实质性调整的（包括服务内容、服务方式、服务收费等核心条款） ，须事 前征得事务所同意。第十一条 事务所提倡法律顾问收费

6、以律师工作小时计费， 在未能完全实现 小时计费前，鼓励在可能的条件下采取年固定收费加小时计费方式收取常年法律 顾问费用，并逐渐向律师工作小时计费过渡。第十一条 事务所根据具体情况成立公司法律事务部， 全权负责日常法律顾 问事务，负责律师应勤勉、尽责、专业履行法律顾问合同约定法律服务义务，律 师应服从事务所和公司法律事务部的安排，开展顾问单位法律服务工作。第十二条 律师在正式提供法律顾问服务之前，应了解和熟知常年法律顾 问合同内容，明确律师法律顾问服务内容范围，以及注意有关法律服务形式、 要求、时限等等，严格按照常年法律顾问合同要求履行法律服务义务。第十三条 律师在正式介入法律顾问单位初期， 应

7、当对顾问单位法律服务现 状进行问卷调查（一般应在第一个季度内完成） ，问卷调查具体内容包括： 1成立时间、经营范围、行业影响；2隶属关系、关联公司；3公司人员组成（学历、年龄、性别） ；4内部组织机构； 5公司章程、规章制度、员工手册、劳动合同文本等主要公司治理文件； 6聘请法律顾问的基本目的及要求；7以往法律服务情况；8近期法律事务现状，中远期法律服务需求；9常年法律顾问服务需要的其他相关调查。律师在上述问卷调查基础上，完成关于顾问单位 法律服务现状分析报告 ， 分析法律顾问单位法律现状、 主要法律风险和问题， 并提出有关预防措施和手段 建议，以及常年法律顾问服务工作的具体建议等等。如顾问单

8、位需要律师在前述报告基础上进行全面法律风险评估的， 应单独签 订法律风险评估专项委托协议并单独收费。第十四条 律师应就法律服务现状分析报告 与顾问单位充分沟通， 认真 听取顾问单位对分析报告的意见和建议， 并在此基础上最终形成顾问单位法律服 务的具体工作模式。第十五条 律师在开展法律顾问工作的前期， 应当完成对顾问单位的基本法 律培训讲座， 分别进行合同法、 公司法和劳动法相关基本法律常识培训。 基本法 律培训讲座应听取顾问单位的意见并有针对性进行。 具体法律培训要求见第四章 有关规定。第四章 法律顾问单位的日常服务及维护第一节 一般规定第十六条 法律顾问单位的日常服务工作主要包括日常法律咨询

9、、法律培 训、起草审查文件、参与商务谈判、参与项目会议等。日常维护工作主要包括提 交工作记录、定期回访、上门值班服务、主任接待日、团队法律会诊等。第十七条 除以上日常服务和维护工作外， 事务所还将定期向法律顾问单位 编撰和提供有关法律资讯和法律专题研究。第二节 日常法律咨询第十八条 对于法律顾问单位的日常法律咨询， 负责律师应尽量及时予以回 复。如问题简单并且属于日常事务， 并且负责律师已经处理过类似问题的， 应尽 量即时予以答复，最晚不超过 24 小时。如问题复杂，且属于公司重要业务，或 者负责律师以前尚未处理过类似问题需要研究的， 应尽量在 48 小时内予以答复。第十九条 对于日常法律咨询

10、， 一般口头予以答复； 如果顾问单位要求以书 面答复的，或者顾问单位以书面形式（传真、电子邮件等）咨询，负责律师应以 书面予以答复。 但是无论口头答复还是书面答复， 负责律师应当进行登记， 填写 顾问单位日常法律咨询记录 。第二十条 对于顾问单位的日常法律咨询， 负责律师必须认真听取咨询事项 做到全面、 准确理解咨询事项， 并对所涉及法律问题进行了解和研究， 在不能确 定答复方案并确保答复不存在法律错误时，不能向顾问单位提供任何咨询意见。第二十一条 对于顾问单位中有权直接联系律师和法律顾问工作联系人以 外的个人所提法律咨询， 负责律师应该礼貌接待或接受咨询， 但在得到法律顾问 工作联系人确认和

11、同意前，不得提供任何咨询意见。第二十二条 律师在提供法律咨询过程， 发现公司存在的法律问题或者法律 风险，应当在第一时间内向公司出具书面律师谏言 （律师建议、 法律意见书等）。 在律师谏言中需要指明问题所在、严重性和法律建议。第三节 法律培训第二十二条 顾问单位前期工作需要以及应顾问单位要求， 律师可以为顾问 单位提供法律培训。律师进行法律培训前，应与顾问单位就培训的内容、形式、 培训的受众、时间、地点等进行沟通确定。第二十三条 律师应根据法律培训的具体内容进行充分认真地准备， 包括培 训的提纲、讲稿、课件、资料等的准备。培训应结合顾问单位需求，与法律实务 相结合，做到理论与实践相结合，寓教于

12、乐，内容生动而易于接受。第二十四条 律师就法律培训准备的提纲、讲稿、课件、资料等可以在培训 前在律师事务所 （公司法律事务部部门） 内部进行讨论， 征求其他律师的意见和 建议，必要使还可以与顾问单位的联系人及相关领导、主管提前交换意见。第二十五条 培训准备工作一般应提前七日完成。 对于大型单位的培训或其 他重大培训， 必须于培训开始前在事务所内部进行试讲， 试讲效果不佳的应及时 调整培训稿件或更换培训主讲人， 不能如期调整和更换的应提前与顾问单位协商 变更培训时间。第二十六条 律师在为顾问单位提供法律培训时一般由主讲律师和辅助律 师同时进行。 辅助律师应做好资料 / 设备准备、 培训协助和培训

13、情况记录等工作。第二十七条 律师在进行法律培训后应及时听取顾问单位的意见和反馈， 并 填写法律培训记录，相关的培训文件应提交事务所备案。事务所将在一定时 间对有关培训文件进行整理，推出法律培训规范文件，指导律师进行法律培训。第四节 起草审查合同和文件第二十八条 律师在法律顾问服务中起草审查文件的范围一般包括合同、 协 议、备忘录等契约性文件和其他包含法律问题的文件。 顾问单位内部与法律无关 工作文件和其他文件不在此列。 律师在为顾问单位提供相应服务时应注意甄别和 与客户沟通。第二十九条 律师起草审查文件应当在与顾问单位充分沟通基础上， 以顾问 单位提供的合同文本及其他材料， 结合顾问单位提供的

14、信息为依据， 严禁律师主 观想象、臆造、假设、推测有关情况作为起草审查依据。第三十条 原则上，普通文件 24 小时内起草审核完毕；重大、复杂的文件 根据顾问单位要求及时完成。 普通文件指事务性的、 常规性的或者之前已经处理 过类似文件的文件。 重大、 复杂文件指非事务性的、 非常规性而且之前也未处理 过类似文件的文件。第三十一条 律师在起草审查文件过程中，认为有关情况不清楚或不明确 的，可以向顾问单位具体经办人或经办部门核实； 必要时可向顾问单位提出书面 律师询问意见。 顾问单位不能或没有提供的， 律师应在审查意见中注明并提醒顾 问单位。第三十二条 律师起草审查文件时应严格遵守法律、行政法规、

15、其他法规、 规章以及行业管理的规定， 不得无原则的一味迎合顾问单位。 在此前提下， 应当 尽量根据顾问单位要求出具有关文件，并保持与顾问单位的沟通。第三十三条 律师审查文件，根据不同情况作出以下处理： 1对于非常简单的文件，无须出具法律意见书，也无须写明修改意见 的，由律师口头作出修改答复，并填写 顾问单位日常法律咨询记录 ；2对于一般性文件或加急审查文件，在文件中以修订格式直接修改或写明 修改意见，不出具法律意见书，并填写 法律顾问服务记录 ；3对于复杂文件，应以修订格式直接修改的同时，出具法律意见书， 并填写顾问单位服务记录。律师出具的 法律意见书 或其他形式的修改意见， 应提供给顾问单位

16、工作 联系人，或根据工作联系人的明确指示提交给顾问单位高层或其他人员。律师在提交法律意见书后， 顾问单位认为有关内容确实无须修改， 应经公司 负责人签字确认，如情况不允许，应在法律顾问服务记录中予以记载。第三十四条 在起草和审查文件过程中， 如发现顾问单位所涉事项有重大法 律风险的，律师应当制作律师风险提示；如发现顾问单位在文件中选择的方 案和做法有待改进、优化甚至改变的，应该制作律师建议书。第三十五条 律师起草审查文件， 若认为必要或应顾问单位要求， 可制订规 范性文件，如固定合同范本、 内部规章制度等， 经顾问单位认可后进行推广使用。第三十六条 律师起草审查文件中， 若认为有关事项重大、

17、情况复杂， 可提 议召开专项讨论会或座谈会， 根据讨论会或座谈会结果提供律师起草审查意见或 法律方案等。第三十七条 一般性文件的起草审查和常年法律顾问合同规定范围的文 件起草审查， 应该纳入固定收费服务范畴， 但因为起草审查文件过多导致工作量 较大的，或者因起草审查文件演变为系统服务的， 在固定收费的服务方式中应该 考虑另行签订服务协议并单独收费。第五节 参与商务谈判第三十八条 律师参与商务谈判应当维护顾问单位的合法权利和利益， 在法 律许可范围内为委托人争取利益最大化。第三十九条 律师应当在谈判前了解谈判事项、 谈判对方基本情况、 谈判进 行程度、谈判分歧、谈判进程计划等。相关情况不清楚时，

18、律师应当与具体经办 人或承办部门核实相关情况。 必要时， 律师可以对谈判对方基本情况、 资信状况 予以调查。第四十条 参与重大谈判的， 律师应当对谈判方案的合法性进行法律可行性 论证，与顾问单位相关部门充分沟通， 必要时， 应提请顾问单位召开相关部门工 作协调会，对谈判涉及的财务、工程等事项征求相关部门意见。第四十一条 对于重大谈判， 律师应当事前确定谈判方案， 并就谈判有关事 项与委托人进行沟通， 取得共识或确定谈判工作原则。 因谈判事项时间紧迫， 律 师不能制定谈判方案的， 律师应当对谈判事项和相关材料予以了解， 应当在谈判 前与委托人人员进行口头沟通。第四十二条 根据谈判工作需要，律师可

19、以以委托人工作人员身份参与谈 判。谈判对方聘请律师参与的谈判，律师应当直接参与。第四十三条 律师根据谈判事项的差异，可以采用以下方式处理：1由律师对谈判事项提供 法律意见书， 由顾问单位具体经办人根据律 师意见与对方进行磋商谈判；2纯法律事务谈判，应顾问单位要求由律师单独与对方进行谈判； 3综合性谈判，由律师会同顾问单位相关部门共同参与谈判。第四十四条 按照第四十三条第一项由顾问单位人员进行的谈判， 律师应当 对有关情况及时予以了解，根据谈判结果提供新的律师意见。第四十五条 按照第四十三条第二项由律师单独进行的谈判， 律师应当将谈 判结果及时反馈给顾问单位， 对谈判情况提供律师意见供顾问单位决

20、策参考， 并 根据顾问单位意见进行进一步谈判或制定相关协议文本。第四十六条 按照第四十三条第三项综合性谈判， 由律师会同顾问单位各部 门按照谈判内容进行分工合作，律师应当对整个谈判的法律问题进行综合考虑。 并对整体谈判法律问题提供律师意见供顾问单位参考。第四十七条 律师参与谈判事宜，针对谈判涉及法律问题提供律师意见， 从 法律合法性角度把握谈判，不得对顾问单位经营活动进行不适当干预， 也不得对 顾问单位的实体性权利在未经顾问单位授权时作出任何形式的实质性处置。第四十八条律师应当在每次谈判后对谈判过程涉及的新法律问题进行法 律论证，适当调整谈判方案，为进一步谈判作好准备。必要时，可提请顾问单位

21、召开协调会，对谈判情况进行通报、研讨，并就进一步谈判确定谈判方案。第四十九条律师参与谈判事项应当填写谈判事项法律服务跟踪表，对 谈判进程进行记录，并在谈判结束后归档备查。谈判事项法律服务跟踪表按公历年分别进行编号，以谈判开始时间先后予以归档。第五十条 谈判事项法律服务跟踪表 应当写明谈判开始时间、谈判事项、 主办部门、主要参与人和负责人、谈判对方基本情况等；根据每次谈判情况，应 当填写谈判时间、谈判取得的进展、谈判主要分歧、新问题、备注事项等；谈判 结束应当在谈判事项法律服务跟踪表写明谈判结果。第五十一条谈判律师变化时，原负责律师应将谈判事项法律服务跟踪表 及其他谈判资料一并移交，同时对于相关

22、材料不能反映的其他情况制作说明，便 于谈判工作的继续顺利开展。第五十二条 每次谈判主要分歧涉及法律定性问题的，律师对于法律顾问能 否作出让步，以及让步的方式和让步的程度，应该提出建议。律师建议应提交谈 判主办部门，并同时与谈判资料一并备案。第五十三条谈判事项涉及合同文本等文件的起草和审查事项，按照本章有 关规定办理。第五十四条律师在谈判结束后，应当根据谈判结果和谈判过程所涉法律问 题制作律师风险提示，对相关合同履行过程中应该注意问题或其他法律风险 予以提示。第五十五条 律师根据谈判需要，可建议顾问单位对谈判中的专业问题咨询 或聘请其他专业机构或专业人士提供服务。第五十六条 短期谈判和偶发性谈判

23、一般可以纳入日常顾问服务， 但对于重 大、复杂和时间跨度较长的谈判，律师应根据谈判事宜的性质、谈判工作量大小 以及常年法律顾问合同约定，可与顾问单位签订专项法律顾问合同或专 项事务法律服务协议。在签订有关合同后正式为顾问单位提供相关法律服务。第六节 参与项目会议第五十七条 律师参加顾问单位项目会议的目的在于： 了解顾问单位项目运 作情况， 工作计划和安排， 便于律师开展法律服务工作， 制定律师服务计划和确 定服务方式；同时对项目会议议题涉及的法律问题提供律师意见， 避免法律风险。第五十八条 律师应当参加的顾问单位项目会议包括： 重要经营项目、 大额 合同项目、重大招商项目、内部股改项目、外部投

24、融资项目、涉外项目等。其他 有关项目策划、运作等会议若涉及法律问题的， 经顾问单位决定， 律师可以参加。 对于完全的行政性会议、技术性会议和商务性会议则无须参加。第五十九条 律师参加顾问单位项目会议前应做好相关准备工作： 熟悉项目 材料、听取项目经办人汇报项目进展情况并与经办人沟通相关情况、 查阅有关法 律法规，做好相关法律研究工作，等等。第六十条 律师参加顾问单位项目会议应当就涉及的法律问题进行发言， 对 于确有法律障碍的事项，根据不同情况提出律师建议：1针对顾问单位方案提出律师修正或调整意见，并说明理由； 2原定操作方式不符合法律规定，但有其他合法方式，律师了解顾问单位 实际目的后，设计合

25、法性方案；3涉及事项属于违法事项，律师应当对违法性及违法后果予以说明；必要 时，律师应当制作有关书面文件。第六十一条 律师参加顾问单位项目会议，认为讨论事项涉及重大法律问 题，需要进一步法律论证的， 可以提议在会后进行法律论证， 待法律论证完毕后 再向顾问单位提交法律意见书。第六十二条 律师参加顾问单位项目会议应当制作 会议纪要 ，归档备查。 会议纪要包括会议时间、会议地点、会议参加人、记录人、会议议题、会议 内容和会议决议等。会议纪要归入顾问工作档案时按照时间先后顺序排列。律师制作会议纪要 主要针对项目会议的法律事项， 由事务所保存作为工 作备忘之需，并不代替顾问单位内部项目会议纪要的作用。

26、第六十三条 参加简单项目正式运作前期的会议在一定时间范围内可以纳 入日常顾问服务范畴， 但对于项目开始实质运作后的服务或较为复杂、 重大或时 间跨度较长的项目， 律师应根据项目的性质和参加会议等服务的深度以及 常年 法律顾问合同约定，建议和要求顾问单位与事务所签订专项法律顾问合同 或专项事务法律服务协议 ，并在签订有关合同后正式为顾问单位提供相关法 律服务。第七节 其他日常维护工作第六十四条 律师应坚持制作 顾问单位的工作记录 ，并根据顾问单位的服务 需要向其定期提供工作记录， 原则上至少每季度提供一次， 服务密度大的， 可以 每个月提供一次。第六十五条 事务所建立顾问单位定期回访制度。 每一

27、顾问单位保证每月至 少回访一次。 回访时必须由主办律师和主管合伙人共同参与， 并应在顾问单位工 作联系人和主管高层参加的情况下进行。 在条件成熟时事务所的客服人员也可以 参与回访。 回访内容应包括回顾前一阶段法律顾问工作、 沟通有关法律问题和法 律事务、 听取顾问单位对律师的意见和改进建议等等。 回访后律师应制作 法律 顾问回访备忘录 , 存档备查。第六十六条 应顾问单位的要求，根据常年法律顾问的约定，可以提供 律师定期上门值班、主任接待日、律师团队会诊等增值服务。第六十七条 对顾问单位的其他维护工作，包括但不限于节日问候、合作客 户座谈、法律沙龙、免费讲座等。第五章 法律顾问单位的诉讼和重大项目服务第六十八条 处理顾问单位发生的诉讼仲裁事宜， 是律师在日常服务外的核 心工作。除顾问单位明确表示不需要律师参与外， 律师应按照 常年法律顾问合 同约定提供服务，包括参与诉讼仲裁前的调查取证、方案设计、发送律师函、 协商谈判和诉讼仲裁代理等。第六十九条 顾问单位发生诉讼和仲裁， 由主办律师根据案情的实际情况提 出意见，