我国出口贸易增长波动的影响因素分析

1、我国出口贸易增长波动的影响因素分析 摘要改革开放30年来，我国出口导向型的发展战略取得了显著成效，外贸的迅速发展，使出口成为和投资并重的拉动经济增长的三大马车之一。目前，我国的出口贸易额已跃居世界第一，进出口总额排名世界第三。然而，我国高度外向型的经济是比较脆弱的。近年来，受国际金融危机和世界经济衰退的影响，出口增长放缓，波动加剧，出口贸易的波动性势必会影响我国经济的平稳增长。本文研究的目的就是要找出影响中国出口长期增长和短期波动的各种因素，从而找到促进出口长期增长的对策和平滑出口短期波动的建议。本文在前人研究成果的基础上，研究了出口贸易波动对中国经济的影响，指出出口贸易波动通过资源配置、投资

2、、就业、技术进步和外汇储备五个渠道影响宏观经济，从传统国际贸易理论出发，本文分析了影响我国出口贸易增长波动的需求因素、供给因素、制度因素和结构因素，并提出了实现我国出口平稳增长的长期措施和短期措施。关键词：出口贸易；增长波动；影响因素；分析The Effect Factors Analysis ofthe Fluctuation of Export Growth in ChinaAbstractAfter 30 yearsdevelopment of reform and opening up，the exportoriented strategy of China had achieved

3、a lot of significant results so that export has become one of three huge horse-drawn vehicals equal with investmentAt present，our export ranks first in the world and the total of import and export ranks third in the worldHowever,our export is very fragile because of its high dependence on the foreig

4、n marketSo，it sharply drops down when encountering international financial crisis. The purpose of this paper is seeking out the factors which influence our exports long-term growth and short-term fluctuation. The paper based on the traditional international trade theory,from the qualitative aspect a

5、nalyzes the demand factor,the supply actor,the system factor and the structure factor which effect export growth fluctuation Based on the comparative analysis，the ending of paper proposed longterm measures and the short-term measures for Our export steady growthKey Words: Export trade; Growth fluctu

6、ation; Influencing factor; Analysis目录第一部分 绪论1一、选题背景及目的1二、国内外研究现状2（一）国外研究现状2（二）国内研究现状2三、研究方法3四、研究内容3第二部分 我国出口贸易增长波动对经济发展的影响4一、出口贸易对资源配置的影响4二、出口贸易对投资的影响4三、出口贸易对就业的影响5四、出口贸易对技术进步的影响6五、出口贸易对外汇储备的影响6第三部分 影响我国出口贸易增长波动的因素分析8一、出口需求层面的影响因素8（一）世界经济周期的影响8（二）国外收入变动的影响8（三）人民币实际有效汇率的影响9二、出口供给层面的影晌因素9（一）国内经济增长变动的影

7、响9（二）外商直接投资的影响10（三）进口的影晌10（四）技术进步的影响11三、制度层面的影响因素11第四部分 促进我国出口贸易稳定增长的对策建议13一、长期措施13（一）降低出口市场集中度13（二）提高出口产品的技术含量13（三）积极促进出口增长14二、短期措施14（一）充分准备 应对压力14（二）灵活应对短期出口波动14（三）灵活应对国际市场变化15（四）合理利用直接投资15结论16致谢17参考文献18我国出口贸易增长波动的影响因素分析第一部分 绪论一、选题背景及目的改革开放以来，在东亚雁形分工模式和国际产业梯度转移的大背景下，我国外贸行业以其低廉的劳动力成本优势承接了大量国际劳动密集型产

8、品的生产与出口，带动了我国经济实现了增长的奇迹。1978-2008年间，出口额由1978年的97.5亿美元增加到2008年的14285亿美元，30年间出口扩大145.5倍，年均增长速度为18.1%。伴随着改革开放及外资的大量进入，我国的要素禀赋发生了很大的变化，出口结构也大幅改善，制成品在出口中的比重从开放之初的46%上升到2008年的96.57%，机电产品出口成为制成品出口中的重要产品，截止2008年，占据57%的比重，高新技术产品出口也迅速发展，截止2008年，比重上升为29%。2009年，中国已经成为世界第一大出口国，出口占全球市场份额近10%，出口俨然已经成为我国经济快速增长的发动机。

9、1然而，由美国“次贷危机”引发的经济危机使世界经济进入衰退期，目前还没有走出经济低谷，我国的各行各业在这次全球性的经济动荡中正面临着新的挑战和考验。有些专家认为由于中国资本项目的不开放，并没有发生真正的“金融危机”，中国发生的是由于以劳动密集型产品为主的出口导向型经济在面临外部需求急剧衰退时的“出口危机”。尤其是2008年11月份以来，出口贸易波动很大。2008年出口增幅仅为9%，2009年出口增幅为-16.0%，为十年来最低。全球经济危机对于我国外贸出口行业的冲击不仅仅是出口额的总量冲击，更有出口商品和市场的结构冲击。什么因素导致出口贸易的波动?改革开放30年来，中国的出口贸易波动程度如何?

10、受哪些因素影响?如何实现中国出口贸易的平稳可持续增长?基于以上问题，本文将中国出口长期增长与短期波动纳入统一框架下进行深入分析，以期得出短期波动与长期增长之间的互动关系，为中国出口贸易的可持续增长提供一些对策建议。二、国内外研究现状（一）国外研究现状国外关于国际贸易波动理论的研究：关于国际贸易波动理论，国外的研究文献经历了从单一计量方程式到结构模型估计方法的历史演变。20世纪90年代以前以单一计量方程式研究为主，它是从分析进出口需求弹性的角度出发，将进出口波动成因分为价格效应(即实际汇率)和收入效应(即相对价格)两个方面。然后通过估计进出口和实际汇率及相对收入的单一计量方程式来确定两种效应的影

11、响(Goldstein，Khan，1985；Hooper，Marquez,1995；Clarida，1994)。虽然单一计量方程式通常能较多的反映现实经济中的某些特殊情况，但它考虑的影响因素只有实际汇率和相对价格两种直接因素，忽略其他可能的间接影响因素，因此，并不能客观全面地解释现实经济现象。自20世纪90年代后国际宏观经济学更多地使用结构模型估计方法，将多种因素综合考虑进来。2国外关于出口贸易增长理论的研究：与本文相关的理论还有出口贸易增长理论，国外较早开始对出口贸易进行研究，现已形成了较为系统的理论。Goldstein和Khan(1985)首次在不完全替代模型的理论假设下研究进口国收入和出

12、口产品相对价格对出口总量的影响，认为进、出口的价格弹性和收入弹性相当稳定并且显著大于l，不完全替代模型为以后很多学者的研究提供了理论基石。Angela(2005)利用移动份额方法(shift share analysis)将出口贸易的增长分解为需求因素、结构因素、竞争力因素，发现竞争力因素是中国出口贸易迅速增长的根本原因。（二）国内研究现状国内关于国际贸易波动理论的研究：国内的研究，大部分是实证分析。马晓野、刘明兴(2001)对我国贸易波动进行了局部均衡分析和一般均衡分析，认为出口受到出口价格、出口财政补贴和政府对外贸微观机制改革的影响。高铁梅、谷宇和王哲(2007)从中国及其主要贸易伙伴国的

13、经济数据中选取了先行、一致及滞后指标，通过运用主成分方法构建中国出口景气指数，并分析了中国不同出口周期波动的主要成因。李晓峰(2009)运用因子分析法研究了我国国际贸易波动的影响因素，研究表明供给冲击、需求冲击、贸易竞争力、体制与政策因素和世界经济周期波动五个因素是影响我国贸易波动的主要因子，并且不同因子在不同时期的重要性不同。国内关于出口增长理论的研究：国内学者对出口增长的研究起步较晚，主要集中对某单一变量与中国出口贸易之间关系的实证研究方面。理论界在出口贸易影响因素的研究方面取得了一定的进展，但还不成体系。从上个世纪90年代末，中国学术界对此问题的实证研究十分活跃，目前已经是成果颇丰。3在

14、出口增长与国民生产总值的关系方面：刘晓鹏(2001)对我国进出口进行了研究，认为我国现阶段的出口导向型贸易战略仍然停留在粗放型、数量型的增长上，贸易条件不断恶化；在外贸体制与政策对出口增长的影响方面，徐康宁(2001)研究了我国出口增长的稳定机制和实现途径，认为汇率和退税政策的运用可以建立短期稳定机制，而长期稳定机制的建立则需要依靠结构调整。三、研究方法本文主要采用文献研究法，在对国内外出口增长及其波动因素的研究文献进行梳理的基础上，分析了改革开放30多年来，我国出口增长波动对经济造成的影响，然后结合改革开放30年来中国出口贸易的特征，定性归纳出可能对我国出口贸易增长波动产生影响的因素，最后针

15、对中国出口贸易长期的可持续增长和短期平稳增长分别提出了长期措施和短期措施。本文通过查阅大量相关文献，对出口贸易增长波动理论、出口增长理论有了一个较为全面的把握，从而使得文章具有了坚实的理论基础。在前人研究的基础上，展开对本文的研究。四、研究内容本文的研究共分为5章。第1章是论文的绪论部分，主要介绍了论文的研究背景、研究意义、研究方法以及研究框架；第2章是文献综述，对本文所涉及的相关理论进行简单阐述；第3章分析了中国出口增长波动对宏观经济的影响途径；第4章对影响我国出口贸易长期增长因素和短期波动因素进行了分析，具体回答了各影响因素对出口贸易的影响程度；第5章是在第4章的基础之上，就关系中国出口贸

16、易持续稳健康发展的一些中长期问题，提出了一些政策性意见和建议。第二部分 我国出口贸易增长波动对经济发展的影响我国是一个出口导向型国家，出口贸易是我国宏观经济的重要组成部分。这主要是因为我国对外贸易依存度不断增大、出口顺差连年扩大造成的。4过高的贸易依存度是十多年来中国经济发展战略和外贸政策的产物，也意味着外部和内部经济失衡的风险很高。出口已经成为影响我国宏观经济稳定与否的关键因素，外贸渠道也成为世界经济冲击中国宏观景气状况的重要渠道。本章从资源配置、投资、就业、技术进步和外汇储备五个传导途径来分析出口波动对经济增长的影响。一、出口贸易对资源配置的影响亚当斯密有关“剩余产品出口”学说以及20世纪

17、30年代罗伯特逊提出的对外贸易是“经济增长的发动机”，都认为如果一国存在闲置的资源(产品、自然资源、劳动力和资本)，一旦受到先进工业国的进口刺激，便会导致其利用这些闲置资源发展出口产业，从而带来经济的增长。巴拉萨(1966)在HO理论的基础上，提出了阶段比较优势理论。该理论认为：经济的迅速发展会导致一国要素禀赋的变化和比较优势的变化，从而改变该国进出口商品结构。在经济发展的初期，一国的要素禀赋和比较优势是廉价劳动力和丰裕的自然资源，随着经济的发展，一国的资本积累在增加、技术在改进，出口产品的比较优势也发生变化，出口以资本和技术密集型产品为主。5我国出口商品结构经历了从资源密集型向劳动密集型再向

18、资本技术密集型转变的阶段，目前正处于劳动密集型向资本技术密集型的转变阶段。我国本是一个自然资源与劳动力相对丰裕的国家，20世纪90年代以后，中国经济的快速发展与大量的外资进入中国市场积累了一定的资本与技术，跨国公司对华投资从90年代初的投资于劳动密集型项目(三来一补占相当比重)变为90年代中后期的大型跨国企业投资于资本密集型产业，从而使中国的资本密集型产品比较优势得到改善。因此，可以说，改革开放以来，随着出口贸易的发展，我国资源利用率不断提高，出口商品的比较优势表现出一个阶段比较优势的动态变化过程。二、出口贸易对投资的影响宏观经济学的增长理论告诉我们，一国要想取得经济的长期可持续发展，关键取决

19、于资本的不断积累和技术的不断创新，可见，资本的不断积累是国民经济持续增长的重要基础。我国经济的初始条件是劳动力多而资本匮乏，经济的增长就要求不断增加资本积累。6而出口贸易的不断扩大，一方面使国内出口企业面临更大竞争压力，迫使出口企业利用新技术提高经济效率；另一方面出口企业在国际市场获得更多的市场份额，享受到了更多的规模经济，这将为出口企业投资提供了资金上的保证，出口增长积累的资本反过来可以为我国的国内企业增加投资机会，促进我国的高储蓄向投资资本的转化。所以改革开放以来，我国出口额不断持续增长，我国的国内资本积累不断增加，投资额也不断增加。总之，出口对我国投资的影响可以分为两个方面：一方面是直接

20、影响即出口企业出口额增长可以带动出口企业投资额的增长；另一方面是间接影响即出口企业投资额具有投资的外溢效应，也就是出口企业的投资产出率要高于非出口企业的投资产出率，就会带动与出口相关联部门的产出增长，从而就会使整个社会的投资额增长。7 三、出口贸易对就业的影响现代经济学理论认为：出口增长对就业的促迸影响可以分为两类。一类是直接影响：加工贸易企业本身吸纳大量的劳动就业。另一类是间接影响，即对外贸易乘数理论，它是凯恩斯的追随者在凯恩斯乘数理论的基础上提出的。该理论认为，一国的出口就像国内新增投资一样，也能起到增加就业的作用。一方面本国出口部门在对国外出口商品与一个行业或部门出口的增长，会带动其他相

21、关服务部门或生产部门就业的增加。发展中国家产品的生产和出口，在开始阶段，一般利用自身劳动力廉价的优势，与跨国公司的营销、技术和资金优势相结合，参与国际上最终产品的加工、组装生产的分工环节。随着该国资金的不断积累，技术的不断改进以及经营管理水平的不断提高，发展中国家在全球价值链中的环节就会相应变化，逐渐从事一些零部件或中间产品的分包生产与出口环节，发展中国家的对外贸易大多属于加工贸易形态。8我国目前正处于国处品牌的生产和出口和自创品牌的生产和出这两个阶段之间，加工贸易是我国的重要贸易形式。而加工贸易充分利用我国的劳动力比较优势，其出口带动就业增加的效果比较显著。我国加工贸易就业人数占就业总人数的

22、比例一直呈上升态势。1992年，加工贸易就业人数只有2804万人，占比4.24%，到1994年加工贸易吸纳突破3000万人，占比5.21%，而1999年已达到4000万人。2001年加入WTO之后，加工贸易就业人数更是呈直线上升态势。四、出口贸易对技术进步的影响出口贸易对经济增长最大的促进作用在于：第一，它引进国际竞争，促进生产率的提高；第二，它通过学习和模仿国外先进的管理知识和及时，形成本国的后发优势，促进缩小差距，增加创新能力，实现一定程度的赶超。9以哈根(1985)为代表的经济学家认为出口需求扩大，往往是一个刺激技术创新的信号，从而导致新技术和新管理方法的采用，结果不仅是出口数量，更重要

23、的是出口产品质量也大幅度提高，这不仅提高国民收入，出口产业新技术的外溢效应，也会在其他方面给出口产业产生连锁反应，最后使整个国民经济实现质和量的提高。广义而言，国际技术外溢一般可以分为两类：一类称为非物化技术溢出，主要是指技术外溢通过学术会议、国际期刊、信息交流以及人员培训等形式发生；另一类称为物化技术外溢，指技术、知识体现在贸易品或投资品当中，通过商品的流动而间接产生了技术溢出。作为物化溢出的一种主要形式，国际贸易的技术溢出主要表现为四个方面：传染效应(Findlay，1978)；干中学效应；示范效应；产业关联效应。邹武鹰、亓朋、许和连(2008)对于出口企业通过技术溢出效应对地区技术创新的

24、影响效用做了进一步的分析。结果表明， 出口额每增加1%，可以促使专利申请总量增加0.31%，出口贸易额每增加1亿元，专利申请受理量将增加0.83%，出口贸易对国内企业的技术创新产生了积极的促建作用，促使地区技术创新能力的提升，但影响效应存在地区性差异，东部最强，中部次之，西部较弱。五、出口贸易对外汇储备的影响我国出口贸易的迅速发展获取了大量的出口创汇，使得外汇储备也迅猛增长。外汇储备作为一国国际储备的主体，是该国货币当局随时用于干预外汇市场，平衡国际收支差额和支付对外负债的主要资产。一国巨额的外汇储备不仅为本国经济发展提供了有力的保障和支持，而且还增加了海外投资者的信心。但过多的外汇储备则会直

25、接影响一国货币当局货币政策的有效性。因此，外汇储备的规模大小不仅是衡量一国经济水平的重要指标，也反映了一国抵御外在经济波动能力的大小。外汇储备决不是越多越好，它存在一个成本与收益的权衡问题。10近年来，中国高额外汇储备的严重缩水已引起我国学者对其的大量研究，包括高额外汇储备的成因、影响和外汇储备最优规模及储备结构管理。我国高额外汇储备是我国多年“双顺差”的结果，其成因除了我国外汇管理体制和汇率制度的制度性影响外，其根本原因在于在目前的全球分工格局中，以我国为首的发展经济体处于国际分工的终末端，承担了大量的劳动资本密集型产品的加工制造和出口转移，从而在贸易创造和转移过程中创造了大量外汇储备。同时

26、，自2000年以来的世界经济增长周期中，我国等新兴经济体资本回报率高于发达国家，使得大量外资以战略投资、QFII等渠道涌入国内，从而通过资本项目积累了大量外汇储备。国际上以外汇储备占GDP的比重作为衡量一国外汇储备规模是否“适度”的标准，把外汇储备占进口额的比重作为衡量一国外汇储备是否“充足”的标准。巨额的外汇储备在弥补我国国际收支逆差、稳定我国汇率以及维持我国国际信誉方面提供了物质基础，但过高的外汇储备也会给一国经济带来消极影响。第三部分 影响我国出口贸易增长波动的因素分析一、出口需求层面的影响因素（一）世界经济周期的影响大量研究证明，世界性的经济周期确实存在。国际贸易主要是通过需求变动和价

27、格信号来传递世界经济周期对我国出口贸易的影响。11首先，A国或世界经济的扩张(紧缩)使其对进口商品的需求相应增加(减少)，进口需求的增加(减少)将直接影响其对中国商品的出口需求，促使中国产品出口变动，产生出口波动。其次，当A国或世界经济扩张时，往往伴随着A国或世界产品价格的相对上升。通过国际贸易，这个价格调整冲击将使中国产品的价格在国际市场上更加具有竞争力，进一步促进中国产品的出口。由于中国的资本项目并未完全开放，国际金融市场传导对我国出口影响较小。但国际投资尤其是国际直接投资对中国出口的影响巨大，因为中国外资企业出口占中国出口的一半江山。当A国或世界经济萧条时，就会减少对华的直接投资或由于为

28、弥补母国投资企业的经济恶化状况而撤销在华投资企业，从而使中国不得不面临外资突然撤出遗留下来的问题，中国经济的稳定增长受到影响，加工贸易出口下滑。因此，当世界中一国经济受到某种冲击发生波动时，这种波动对与该国贸易结合度较高、双边产业内贸易较大、国际投资额较大的经济联系紧密国家形成了新的冲击，这些国家经济发生波动后再次对别国产生第二波冲击，如此反复相互影响，经历了一系列冲击与反馈后，整个世界经济呈现出一种大致同步的波动。12而在这其中，各国的宏观经济总量必然受到这种世界经济周期波动的影响。（二）国外收入变动的影响国外收入的高低将会影响国外市场对国内出口商品需求的强弱，这就是出口的收入效应。对一个国

29、家而言，经济发展水平越高，国民收入水平也会相应的增加，消费水平也会相应的提高，对各种商品的需求也在增加，表现在数量和品种的多样化上。根据恩格尔定律，随着收入水平的提高，对食品等生活必需品的消费比例将会增大，当收入达到一定水平后，对这些生活必需品的需求的增长速度将低于收入的增长速度，此时的收入需求弹性较低。因而，随着国际收入的提高，高档品生产国在国际市场上面临的需求增大，贸易条件得到改善，而以农业生产及低档品生产为主的国家随着国际收入的提高将使贸易条件恶化。但不管怎样，国际收入的提高会增加出口商品的需求，只是在增长的规模上会随着出口产品性质的不同而有所差别。（三）人民币实际有效汇率的影响汇率作为

30、两国货币的相对价格，必然会影响两国商品的相对价格，进而影响出口贸易，这就是出口的价格效应。13对于出口，若汇率(直接标价法下)上升，则本国货币实际贬值，国外商品相对于国内商品变得更加昂贵，这使本国商品的出口增加。因此，一般来说，本国币值贬值将有利于本国出口量的增加。但汇率上升另一方面又会导致本国等量商品出口所换取的外汇减少。因此，汇率上升在多大程度上能增加本国的出口额，这取决于该国出口商品在世界市场上的需求弹性。如果该国出口商品的世界市场需求弹性大，由本币贬值所引起的商品出口增加幅度才会大于由本币价格下降的幅度从而使外汇收入增加；相反，若出口商品需求弹性小，本币贬值所引起的出口增加幅度小于本币

31、贬值幅度，外汇收入减少。对于汇率对我国出口的影响，国内外很多学者对此做过相应研究。McKenzie(1999)做的较全面的调查指出，由于衡量汇率波动的方法、国家以及贸易部门的不同，汇率波动对贸易的影响可以是真的也可以是负的。Chou(2000)通过实证研究发现，人民币的汇率波动对我国出口存在显著的长期的负面影响。国内学者也有相同的观点：卢向前等(2005)、李海菠(2003)、王振全(2000)、宋建军(2003)、陈福来(1998)、戴永良(1999)和魏巍贤(1997)等。但Cerra和Saxena(2002)等得出人民币汇率变化对我国出口贸易影响甚微的影响。二、出口供给层面的影晌因素（一

32、）国内经济增长变动的影响单纯从理论上讲，贸易与增长的关系问题，就是先有鸡后有蛋还是先有蛋后有鸡的问题。可能是贸易扩大带动了经济增长，即出口增长、外需增加，通过乘数效应推动经济增长，进口带来技术和要素的国际优化配置，提高了经济效率和供给能力；也可能是经济增长扩大了贸易，经济总量增加、市场容量扩展导致规模效应，使出口部门国际国内竞争力增强，从而推动国内产品走向国际，出口迅速增长，经济增长相应地会带来进口增加。总的来说，一国的经济发展水平决定着其出口供给水平，国内产出的增加会扩大出口的供给，因此一般的研究观点认为一国经济增长能促进出口增长。如：Kwan、Cotsimitis认为中国的出口和经济增长之

33、间存在着显著的因果关系。王坤(2004)研究认为中国的经济增长和对外贸易之间存在着互为因果的关系，无论是在短期还是在长期，中国进口增长和出口增长都是GDP增长的Granger原因。（二）外商直接投资的影响改革开放以来，外商直接投资(FDI)在我国经济发展中起到了不可忽视的作用。它带来的不仅是资本，还有技术、管理等先进的生产要素，对我国对外贸易的扩大起着着重要的作用。生产要素的跨国流动使得生产要素在全球得到了优化配置，给生产要素输出国和生产要素流入国的生产资源禀赋斗注入新的稀缺的因素，从而对它们之间的贸易产生重要的作用。中国对外资优惠的开放政策吸引了大量外商在中国的直接投资，中国的廉价劳动力、良

34、好的基础设施、快速的经济增长、庞大的国内市场等因素和鼓励性的外资政策成为跨国公司决定在华投资的重要区位优势。在流入中国的外资中，有相当多一部分外商直接投资属于“出口导向型投资”，即很多外商直接投资企业将中国作为一个重要的出口平台。从企业层面看，外商投资企业是中国出口增长的主要推动力。与国内企业相比，外商直接投资企业对中国出口增长的贡献度远远超过了国内企业。据统计显示，1996-2001年间，外商投资企业的贡献度为64.3%，国内企业的贡献度只有35.7%，到了2002-2007年间，外商投资企业对中国出口增长的贡献进一步提高，而国内企业的贡献度则下降，两者对这一阶段中国出口增长的贡献度分别为7

35、8.5%和21.5%。（三）进口的影晌由于加工贸易占据着我国出口贸易的半壁江山，三来一补的加工贸易占贸易的比重很大，有近三分之二强，大量进1：3的原材料、原产品均经国内企业加工组装后出口，其特点就是两头在外，加工产品出口增长的同时必然与加工所必须的原材料、零部件的进口增长有很大的关系，我国出口增长与原材料和零部件进口的增长是互动发展的。此外，进口还能促使国内企业改善自己的经营管理、提高技术水平以增加企业自身的竞争力，另一方面通过直接进口技术以提升国内的技术水平，从而增加产品的国际竞争力。从这个角度看，进口也是影响出口的一个重要因素。李小平(2007)的研究表明：从长期来看，出口和进口互为因果关

36、系，而短期内，进口是出口的原因，但出口不是进口的原因。（四）技术进步的影响真正开始从动态角度看待技术变动对国际贸易的影响的是波斯纳(Posner)的技术差距理论，他把国家间的贸易与技术差距的存在联系起来，把技术变动和技术转移看作是贸易的一个决定性因素。20世纪70年代之后，克鲁格曼提出了学习曲线，考察了技术创新对国际贸易的影响，克鲁格曼等人认为企业内部存在着动态的规模经济，而技术的改变是企业获得动态规模经济的最重要形式。20世纪80年代末90年代初以罗默、卢卡斯为代表的新增长理论， 将国际贸易与技术变动、不完全竞争、规模经济和经济增长结合起来，罗默在新经济增长理论中将生产要素重新分为四种：资本

37、、无技术劳动力、人力资本(可以用受教育的时间衡量)和新思想(可以用专利数量衡量)，把技术进步视为经济增长的最终源泉，而国际贸易和研发投资都是技术进步的发动机。因此可以看出，出口贸易与技术进步可能存在互为因果的关系。在国际贸易中，产品按加工程度的高低，可以分为初级产品和工业制成品，要提高产品的附加值和技术含量，提升产品的结构，就必须依靠技术进步。技术进步可以改变一国的产业结构和在国际分工中的地位，工业部门产生技术创新后，生产力趋向国际化，产品也可以实现多样化和差异化。三、制度层面的影响因素对于发达国家而言，市场经济经过几百年的发展，因而市场经济制度比较成熟和完善，因而对发达国家的研究制度可以看成

38、是既定的外生变量。但对于市场经济尚不成熟、社会及经济正处于向制度性和结构性转型的中国，通常存在着制度短缺或是制度不完善的普遍现象，通过变革传统制度，实现有效率的制度变迁对经济发展的推动作用是巨大的，因此，贸易体制改革始终是贯穿中国出口贸易发展的重要解释变量。中国贸易体制改革的过程是中国贸易制度变迁与创新的过程也，是贸易政策不断制定、修改和实施的过程，它是一种与我国市场经济体制改革相适应的渐进式改革过程。我国的外贸体制改革经历了由体制外到体制内的渐进式改革，外贸战略从改革开放前的进口替代贸易战略，转变为改革开放后遵循比较优势的出口导向型贸易战略，这种改革道路使得中国经济从1980年代开始走上了外

39、向型经济发展道路。14经济体制改革和贸易战略的转变为中国对外贸易的快速发展奠定了制度上的保证，这些变革通过改善资源配置效率、促进社会分工、扩大市场规模、加快技术转移和扩散等渠道，将中国对外贸易带上高速发展之路。第四部分 促进我国出口贸易稳定增长的对策建议一、长期措施长期内，影响我国出口平稳增长的因素有：世界经济周期变动、贸易伙伴国国内收入变动、我国进口的变动、技术进步、出口退税额等贸易体制的变动、加工贸易占出口比重的变动。因此，长期措施必须是针对这些因素变动而提出的良方15。（一）降低出口市场集中度在保持原有出口市场的同时，必须对非洲、拉美和大洋洲市场的出口，降低出口市场集中度。世界经济周期和

40、贸易伙伴国国内收入是我国出口增长的需求因素，也是我国出口贸易的国际环境，它们属于外部冲击力量。而且由于我国出口贸易的顺周期性和与世界其他国家之间的协动性，要抑制由于世界经济衰退和外需减弱对我国出口贸易的影响，我国就必须继续推行出口市场多元化战略。开拓其他如非洲、拉美和大洋洲等市场，降低出口集中度，减少对外经济的依赖性，减少风险。目前我国出口市场大部分集中在香港、美国、欧盟和日本等发达国家和地区市场，而对于非洲、拉美和大洋洲等市场，虽然出口贸易额发展很快，但市场份额增长不大，缺乏开拓力度，存在较大的发展空间。尤其是在这次全球经济危机的影响下，我国外贸企业的大量破产和出口额的急剧下滑，更加说明了我

41、们出口市场集中度过高，必须加大对非洲、拉美和大洋洲市场的出口。（二）提高出口产品的技术含量进口和加工贸易所占比重的变动会显著影响我国出口增长的机理在于我国“两头在外”的加工贸易是我国出口的主要方式，因此，我们必须优化出口贸易方式，提高一般贸易所占比重。一直以来，我国的出口贸易是建立在低层次、粗放型的增长模式上，我国出口的是低附加值的劳动密集型产品或资本技术密集型产品中的加工环节。据关志雄研究，我国的出口产品位于“微笑曲线”的最下端即附加值最低的加工组装环节，调整出口产品结构成为当前我国出口增长的紧迫要求。而要改善一国出口结构，就必须先增加其产品的技术含量，而要增加产品的技术含量，就必须有一批具

42、有自主知识产权和自主品牌的大型出口企业。本文认为，我国应该一方面继续保持在纺织服装等具有比较优势的劳动密集型产品出口的同时，另一方面应注意培养我国出口产品的自有品牌创造与建设，实现“贴牌生产”的“世界加工厂”向“创牌生产”的“世界工厂”的转变，提高一般贸易的比重是规避国际金融危机的对策之一。（三）积极促进出口增长从上面的实证分析可知，出口退税额、加入WTO和人民币汇率制度改革对我国长期的出口增长有较显著的影响。这主要是因为我国存在着许多为了换取高额出口退税而出口的企业。有资料显示：出口退税每提高1%，出口将增加2%。出口退税额的激励效应十分明显。而我国于2001年加入WTO之后，国际贸易壁垒降

43、低，出口关税降低使我国出口产品在国际市场上的具有很强的价格竞争优势，因此出口迅速增加。因此，我们应该继续深化外贸体制改革，减少我国所面临的反倾销和技术性贸易壁垒，扩大出口退税的覆盖面和调整出口退税率。由于出口退税率不能无限制提高，我们要通过退税范围的扩大和出口退税率的倾斜来引导出口商品结构的转型。二、短期措施在短期内，我国出口波动受人民币汇率、实际利用外资额、贸易伙伴国国内收入、出口退税额的显著影响，因此，平滑出口波动的措施是针对这些因素的变动而提出的。（一）充分准备 应对压力尽管人民币汇率的贬值在过去30年内对我国出口增长并没有显示出显著的促进作用，但国际上很多国家还是认为“中国人民币汇率被

44、低估，存在人为操纵汇率的现象”，甚至很多国外学者如Krugman还将东亚经济增长奇迹归因于东亚新兴市场国家人为压低汇率所致。美国等国家一直迫使人民币升值，在这短期内，会给我国很多外贸企业带来巨大损失甚至导致其破产。因为，我国很多外贸企业的出口存在着低价恶性竞争行为，产品附加值低，利润微薄，人民币汇率的微小升值都会对其造成严重后果。另一方面，人民币汇率尽管在长期内对出口增长没有显著促进作用，但短期内，它对出口增长波动产生严重的“时滞效应”。人民币汇率升值可能在当前对出口的影响不显著，但在未来它的影响必将是显著的，因此，我们必须做好人民币升值带来的压力。（二）灵活应对短期出口波动出口退税等财政补贴

45、政策对出口增长尽管具有十分明显的促进作用，随着区域自由贸易区的发展和贸易自由化的呼声，出口退税等财政补贴会受到WTO规则的限制，它并不是一条长久之计，政府采取一些出口鼓励政策以保持出口的稳定增长是必要的，但同时应注意避免企业对出口鼓励政策的过度依赖。（三）灵活应对国际市场变化在面对国际金融危机出口减少的情况下，可以通过加大出口退税率和扩大出口退税覆盖范围来促进出口。在面对国际贸易壁垒高企时，政府应积极利用外交公关手段为我国出口企业争取利益，维护我国外贸市场的秩序，避免其恶性竞争的发生。出台鼓励我市外贸出口的系列政策，全力支持企业扩大出口。借鉴先进城市的经验，制定鼓励外贸出口的若干政策。充分利用

46、国家鼓励中小企业开拓国际市场政策，加大地方政府扶持力度；鼓励出口企业开展研发活动，支持高新技术产品出口；资助企业投保出口信用保险，降低企业收汇风险；建立外贸出口奖励机制，进一步调动各方面发展出口积极性等。（四）合理利用直接投资在短期内，外商直接投资的进入不仅为我国带来资本，解决了我国资本匮乏的先天不足，而且还为我们带来了国外企业先进技术和管理经验，这对我国企业的可持续发展提供了很多的宝贵的经验。另外，FDI进驻某一地区，就会带动了当地很多相关产业的发展，解决了大量的就业问题，对当地经济发展的带动作用十分显著，这也就是为何我国各地政府纷纷利用各种优惠政策来招商引资的原因。除此之外，FDI的技术溢

47、出效应是我国获得技术进步的重要渠道之一。企业靠自身研发来获得快速的技术进步需要很高的费用和代价，而且面临着研发成果无法商业化创造利润的危险，因此，林毅夫建议我国要充分利用外商直接投资实现我国的“后发优势”，在模仿国外先进技术中实现我国经济的赶超。但我国在吸引外商直接投资的同时，必须注意国内民族企业的发展。20多年的发展经验告诉我们，“以市场换技术和“以资金换技术的战略，虽然大大提高了我国的整体技术水平，但我国并没有获得核心技术。美国对中国技术产品的输入还是高度封锁的。因此，我们必须注重培养自己民族企业的核心竞争力，提高其核心技术，使中国真正产生一些拥有自己核心技术和专利的跨国公司。结论本文在国

48、际金融危机发生、中国出口经历急速衰退及中国改革开放30年的大背景下，指出了出口增长波动对我国经济可能产生的影响，分析了30多年来我国出口增长波动的总量特征和结构特征。在此基础上，通过定性分析与定量分析，理论模型与实证检验相结合的方法，对影响我国出口长期增长与短期波动的因素进行全面分析，最后得出结论：第一，出口波动通过资源配置、投资、就业、技术进步、外汇储备等渠道影响我国经济发展。改革开放30多年来，我国已经实现了从劳动密集型到资本技术密集型产品出口的转变，加工贸易部门极大地吸纳了我国的大量劳动力，出口优化了我国的资源配置，使我国的比较优势实现了动态转化。第二，1979年至2008年，我国出口贸

49、易总量经历了9个短周期和4个中长周期的波动，波幅均较大，属于强幅型波动。目前我国出口贸易正处于第四次波动剧烈、落差较大的中周期波动。出口贸易结构经历了商品结构从劳动密集型向资本技术密集型的转变、市场结构从与周边发展中国家到与欧盟、美国、中国香港和日本为主要贸易伙伴的转变、贸易方式从加工贸易占主要比重到一般贸易开始超过加工贸易的转变。第三，从国际贸易经典理论出发，指出四个层面的影响因素。需求层面：中国出口贸易增长波动受世界经济周期、人民币实际有效汇率、主要贸易伙伴国的国内产出的影响；供给层面：中国出口贸易增长波动受国内经济增长变动、外商直接投资、国内进口、技术进步的影响；制度层面：中国出口贸易增长波动受出口退税额、中国加入WTO后国际贸易壁垒减少、人民币汇率改革的影响；结构层面：中国出口贸易增长波动受工业制成品出口所占比重和加工贸易所占比重的结构化影响。第四，得出影响中国出口增长的长期因素为：世界经济周期、贸易伙伴国国内产出、国内进口、技术进步、出口退税额、中国加入WTO和人民币汇率改革以及加工贸易占出口比重的显著影响。短期内，人民币实际有效汇率具有“汇