人民检察院执法检查自查报告(多篇范文)

1、人民检察院执法检查自查报告目录第一篇： XX 人民检察院执法检查自查报告第二篇：人民检察院执法检查自查报告范例第三篇：人民检察院执法检查自查报告范例第四篇： xx 市人民法院关于开展档案执法检查的自查报告第五篇：关于人民银行支付结算执法检查自查情况的报告正文第一篇： XX 人民检察院执法检查自查报告一、统一思想、提高认识市院部署执法大检查工作后，我院立即召开了院党组会、中层干部会和全院干警大会，认真学习了上级有关指示精神，统一了思想，提高了认识。一致认为：这次执法大检查是集中教育整顿的重要阶段，自查是其中的重要环节，对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教训，促进公正司法、严格

2、执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义。我们务必要引起高度重视，把思想统一到省市院的要求上来。同时，根据我院正在全力争创全国模范检察院的客观实际，要求一定坚持高起点、高标准，把不存在市院确定的五类重点问题作为最低线，而把符合“三个代表”思想要求，让人民群众感到和蔼可亲、信赖放心，让犯罪分子闻风丧胆、胆战心惊作为我们自查的标尺。第1页共22页二、加强领导、精心组织对这次执法自查，院党组高度重视。成立了以副检察长xx 为主任，副检察长 xxx、纪检组长 xxx 为副主任的执法大检查办公室，并指定研究室专门负责、监察科重点配合;制定了执法大检查实施方案和配档表，确立了执法检查的指导思想、范围重点、

3、方法步骤和具体要求 ;召开了执法大检查全院动员大会、执法大检查办公室碰头会和执法大检查工作协调会，对执法大检查工作的每一步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。各有关业务科室负责人也按照本院要求，结合本科室工作实际，充当本科室自查的第一责任人，积极认真行动起来。三、抓住重点、认真自查1、查办贪污贿赂案件工作情况。20xx 年 1 月至今共立查贪污贿赂犯罪案件 108起，移送起诉 96 人，提起公诉 75 人，起诉率 69.4%，起诉后已判决 66 起，有罪判决 66 起，有罪判决率 100%，判实刑 21 起，不起诉 4 起，撤案 3 起。其中不诉案件分别是： (略)。以上案件具体情况见个案说明

4、，造成撤案和不诉的原因和责任既有本院把关不严，又有上级决策因素。除此之外，没有有案不立、判无罪、越权、超时限的案件。但是还有以下几类问题：一是判实刑案件较少 ;二是个别案件结案时间跨度长 ;三是个别案件立案时数额较大，结案时有所降低。造成以上问题的主要原因在于片面追求立案数和大要案率。再就是个别第2页共22页办案人在办理少数案件过程中有言语不文明和借用案发单位车辆的现象，其原因在于个别干警素质不高，作风不过硬。3、审查批捕工作情况。共受理公安机关提请逮捕案件246件 354人，经审查批准逮捕319 人，不逮捕 19 案 26 人(包括 4 人经公安机关补充侦查后又作出批捕决定)，批捕率 92.

5、5%，捕后变更强制措施4人，已起诉 283 人，已判决 279人，判实刑 262 人，判实刑率 93.9%。无捕后不诉、判无罪的案件和立案监督不力问题;受理自侦部门移送审查逮捕案件 58 件 58 人，决定逮捕 55 人，无不捕案件，逮捕率100%，捕后变更强制措施4 人，已起诉 43 人，已判决 41 人，判实刑 23 人，判实刑率 56.1%，捕后不诉 1 人，无判无罪的案件和立案监督不力问题。上述不捕 19 案 26 人，捕后改变强制措施的 8 人，具体情况见个案说明，我院认定准确、程序合法，不存在执法不严、不公问题。捕后不诉的系张金彪受贿案。具体情况见个案说明，造成不诉的原因和责任既有

6、本院把关不严，又有上级决策问题。但还存在逮捕的案件特别是自侦案件逮捕后，有少数被告人未能判实刑。其客观原因是有的犯罪嫌疑人系外地人，无取保候审条件，或有些案件证据相对单薄，犯罪嫌疑人存在串供、毁灭罪证、干扰证人作证的可能，审查时为保证诉讼顺利进行而作出了逮捕决定 ;主观原因是对逮捕三个条件的把握上存在模糊认识，过分强调“有证据证明犯罪事实”的逮捕条件，而从思想上对另两个条件未能引起充分重视。第3页共22页5、控告申诉工作情况。没有刑事申诉、信访案件该受理而未受理、该纠正而不纠正、推诿扯皮造成越级、重复上访的案件和刑事赔偿该赔偿未赔损害举报人合法权益的问题。7、民行、监所工作情况。经自查，没有执

7、法不严、不公的问题。对于自查中出现的上述问题，我们一定要引起高度重视，严肃对待，认真处理，在下一步的工作加以改进解决和防范。二 0xx 年 x 月第二篇：人民检察院执法检查自查报告范例人民检察院执法检查自查报告范例济南市 xx 区人民检察院根据高检、省市院关于执法大检查的部署和要求，为加强队伍建设、规范执法行为、提高办案水平，促进公正执法，保证各项检察工作的健康发展，我院本着实事求是、高度负责的精神，就 XX 年 1 月 1 日至 XX 年 6 月 30 日所办案件认真进行了自查，为下一步整改奠定了坚实基础。现将自查情况汇报如下：一、统一思想、提高认识市院部署执法大检查工作后，我院立即召开了院

8、党组会、中层干部会和全院干警大会，认真学习了上级有关指示精神，统一了思想，提高了认识。一致认为：这次执法大检查是集中教育整顿的重要阶段，自查是其中的重要环节，对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教训，促进公正司法、严格执法，推动今后的第4页共22页执法工作有十分重要的意义。我们务必要引起高度重视，把思想统一到省市院的要求上来。同时，根据我院正在全力争创全国模范检察院的客观实际，要求一定坚持高起点、高标准，把不存在市院确定的五类重点问题作为最低线，而把符合“三个代表”思想要求，让人民群众感到和蔼可亲、信赖放心，让犯罪分子闻风丧胆、胆战心惊作为我们自查的标尺。二、加强领导、精心组

9、织对这次执法自查，院党组高度重视。成立了以副检察长 xx 为主任，副检察长 xxx、纪检组长 xxx 为副主任的执法大检查办公室，并指定研究室专门负责、监察科重点配合；制定了执法大检查实施方案和配档表，确立了执法检查的指导思想、范围重点、方法步骤和具体要求；召开了执法大检查全院动员大会、执法大检查办公室碰头会和执法大检查工作协调会，对执法大检查工作的每一步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。各有关业务科室负责人也按照本院要求，结合本科室工作实际，充当本科室自查的第一责任人，积极认真行动起来。三、抓住重点、认真自查从 7 月 16 日开始，我院认真对照中央“收支两条线”规定、中央政法委“四条禁令

10、”、高检院“九条卡死硬性规定”、“六条规定”和省院“六个绝不允许”等规定，积极围绕市院确定的范围重点，严格按照“四个清楚”要求，采取办案干警自查、科室内部交叉查、院第5页共22页执法大检查办公室集中查的方法，逐案进行了全面、彻底、认真的执法自查。共自查案件931 件，撰写重点案件个案说明40 份。在自查的基础上，我们还采取设立举报信箱、公布举报电话、发放征求意见函、召开座谈会、登门走访，特别是到案发单位进行案件回访等多种形式，以及利用我院已经上网的优势，采取网上举报的新颖形式，开展开门整顿，自觉接受人民群众监督。目前这项工作正在进行，现已召开座谈会 2 次，发函 101件，收回 75 件，走访

11、 16 人次，回访案件10 起。通过自查和开门整顿，我们对我院执法自查的总体评价是：案件数量比较多，案件质量比较好，办案效率比较高，办案水平比前几年有较大进步，没有出现市院指出的五类重点问题。但离“三个代表”思想要求的标准，离让人民群众感到和蔼可亲、信赖放心，让犯罪分子闻风丧胆、胆战心惊的标准，离全国模范检察院的标准，尚有一定差距，极个别干警和案件存在一些问题和不足，即：全院干警整体素质离党和人民的高标准要求，离日新月异的检察事业发展要求尚有一定的差距；个别干警工作思路不清晰，方法不灵活，不能正确领会上级精神并结合工作实际，被动应付多，主动性、计划性、前瞻性、创造性较差；个别干警工作作风不扎实

12、，浮在面上，沉不下去；个别干警精神状态不佳，创一流意识不浓，工作得过且过，业绩不突出，水平上不去，办案时记录较潦草，用语不规范；个别干警重视办案实务轻视理论学习和经验总结，以致案子办得出，经验拿不出。重视办案数量，忽视办案质量，以致极少数案子出现撤案、不诉；极个第6页共22页别干警纪律松散，迟到早退甚至办案时带口头语、态度不冷静等等。具体情况是：1、查办贪污贿赂案件工作情况。XX 年 1 月至今共立查贪污贿赂犯罪案件 108起，移送起诉 96 人，提起公诉 75 人，起诉率 69.4%，起诉后已判决 66 起，有罪判决 66 起，有罪判决率 100%，判实刑 21 起，不起诉 4 起，撤案 3

13、 起。其中不诉案件分别是：（略）。以上案件具体情况见个案说明，造成撤案和不诉的原因和责任既有本院把关不严，又有上级决策因素。除此之外，没有有案不立、判无罪、越权、超时限的案件。但是还有以下几类问题：一是判实刑案件较少；二是个别案件结案时间跨度长；三是个别案件立案时数额较大，结案时有所降低。造成以上问题的主要原因在于片面追求立案数和大要案率。再就是个别办案人在办理少数案件过程中有言语不文明和借用案发单位车辆的现象，其原因在于个别干警素质不高，作风不过硬。2、查办法纪案件工作情况。共立查法纪案件 19 起，移送起诉 16 人，提起公诉 5 人，起诉率 26%，起诉后已判决 4 起，有罪判决 4 起

14、，有罪判决率 100%，判实刑 4 起，没有有案不立、撤案、不诉、判无罪、越权、超时限案件。但是还有以下两类问题：一是存在一案双立情况。其原因在于片面追求办案数量的思想，此种情况在 XX 年全市统一标准后，已不再出现。二是个别案件起诉二科退回后尚未作出处理。其主要原因是侦查科室与审查起诉科室在认识上产生分歧，形成不了一致意见，另外也与工作抓得不紧有关。第7页共22页3、审查批捕工作情况。共受理公安机关提请逮捕案件246件 354人，经审查批准逮捕319 人，不逮捕 19 案 26 人（包括 4 人经公安机关补充侦查后又作出批捕决定），批捕率92.5%，捕后变更强制措施4人，已起诉 283 人，

15、已判决 279人，判实刑 262 人，判实刑率 93.9%。无捕后不诉、判无罪的案件和立案监督不力问题；受理自侦部门移送审查逮捕案件 58 件 58 人，决定逮捕55 人，无不捕案件，逮捕率100%，捕后变更强制措施4 人，已起诉 43 人，已判决 41 人，判实刑23 人，判实刑率 56.1%，捕后不诉 1 人，无判无罪的案件和立案监督不力问题。上述不捕 19 案 26 人，捕后改变强制措施的 8 人，具体情况见个案说明，我院认定准确、程序合法，不存在执法不严、不公问题。捕后不诉的系张金彪受贿案。具体情况见个案说明，造成不诉的原因和责任既有本院把关不严，又有上级决策问题。但还存在逮捕的案件特

16、别是自侦案件逮捕后，有少数被告人未能判实刑。其客观原因是有的犯罪嫌疑人系外地人，无取保候审条件，或有些案件证据相对单薄，犯罪嫌疑人存在串供、毁灭罪证、干扰证人作证的可能，审查时为保证诉讼顺利进行而作出了逮捕决定；主观原因是对逮捕三个条件的把握上存在模糊认识，过分强调“有证据证明犯罪事实”的逮捕条件，而从思想上对另两个条件未能引起充分重视。4、审查起诉工作情况。共受理公安机关移送审查起诉案件304件428人，起诉 270 件 373人，起诉率 89%，已判决 263件 345 人，有罪判决 345人，有罪判决率100%，不起诉 1 人。无漏诉、判无罪、该抗第8页共22页诉未抗诉、超时限问题；共受

17、理自侦部门移送审查起诉案件98 件 102人，起诉 72 件 74 人，起诉率 73%，已判决 65 件 67 人，有罪判决 67人，有罪判决率100%，不起诉 5 案 5 人。无漏诉、判无罪、该抗诉未抗诉、超时限问题。上述不起诉4 案分别（略），其余4 案具体情况见个案说明，造成不诉的原因和责任既有本院把关不严，又有上级决策问题。另外还存在个别案件诉后改变定性的问题，其主要原因是在案件事实的认定和对法律条文的理解上与法院存在分歧，形不成一致意见。5、控告申诉工作情况。没有刑事申诉、信访案件该受理而未受理、该纠正而不纠正、推诿扯皮造成越级、重复上访的案件和刑事赔偿该赔偿未赔损害举报人合法权益的

18、问题。6、扣押款物管理工作情况。共计扣押赃款8986863.18元，赃物497件，其中上缴及移送法院赃款3374639.64元，赃物 29 件；发还赃款 2761824.15元，赃物 285件；库存赃款 2850399.39元，赃物 183件。几年来，扣押款物的收、发、存工作始终由院财务部门统一管理，财务人员认真履行有关扣押管理的各项规定，手续齐备，没有违反扣押管理规定。同时，严格遵守收支两条线的管理规定，没有截留、挪用、私分扣押款物的情况，也不存在赃款私存吃利息及非法占用发案单位钱物等现象。7、民行、监所工作情况。经自查，没有执法不严、不公的问题。第9页共22页对于自查中出现的上述问题，我们

19、一定要引起高度重视，严肃对待，认真处理，在下一步的工作加以改进解决和防范。二一四年七月第三篇：人民检察院执法检查自查报告范例人民检察院执法检查自查报告范例济南市 xx 区人民检察院一、统一思想、提高认识市院部署执法大检查工作后，我院立即召开了院党组会、中层干部会和全院干警大会，认真学习了上级有关指示精神，统一了思想，提高了认识。一致认为：这次执法大检查是集中教育整顿的重要阶段，自查是其中的重要环节，对于及时发现和纠正自身执法活动中的问题和不足，总结经验教训，促进公正司法、严格执法，推动今后的执法工作有十分重要的意义。我们务必要引起高度重视，把思想统一到省市院的要求上来。同时，根据我院正在全力争

20、创全国模范检察院的客观实际，要求一定坚持高起点、高标准，把不存在市院确定的五类重点问题作为最低线，而把符合“三个代表”思想要求，让人民群众感到和蔼可亲、信赖放心，让犯罪分子闻风丧胆、胆战心惊作为我们自查的标尺。二、加强领导、精心组织对(推荐访问： )这次执法自查，院党组高度重视。成立了以副检察长 xx 为主任，副检察长 xxx、纪检组长 xxx 为副主任的执法大检查办第10 页共22 页公室，并指定研究室专门负责、监察科重点配合；制定了执法大检查实施方案和配档表，确立了执法检查的指导思想、范围重点、方法步骤和具体要求；召开了执法大检查全院动员大会、执法大检查办公室碰头会和执法大检查工作协调会，

21、对执法大检查工作的每一步骤都作了精心安排、落实、督促和检查。各有关业务科室负责人也按照本院要求，结合本科室工作实际，充当本科室自查的第一责任人，积极认真行动起来。三、抓住重点、认真自查1、查办贪污贿赂案件工作情况。XX 年 1 月至今共立查贪污贿赂犯罪案件 108起，移送起诉 96 人，提起公诉 75 人，起诉率 69.4%，起诉后已判决 66 起，有罪判决 66 起，有罪判决率 100%，判实刑 21 起，不起诉 4 起，撤案 3 起。其中不诉案件分别是：（略）。以上案件具体情况见个案说明，造成撤案和不诉的原因和责任既有本院把关不严，又有上级决策因素。除此之外，没有有案不立、判无罪、越权、超

22、时限的案件。但是还有以下几类问题：一是判实刑案件较少；二是个别案件结案时间跨度长；三是个别案件立案时数额较大，结案时有所降低。造成以上问题的主要原因在于片面追求立案数和大要案率。再就是个别办案人在办理少数案件过程中有言语不文明和借用案发单位车辆的现象，其原因在于个别干警素质不高，作风不过硬。3、审查批捕工作情况。共受理公安机关提请逮捕案件 246件 354 人，经审查批准逮捕 319 人，不逮捕 19 案 26 人（包括 4 人经公安机关第11 页共22 页补充侦查后又作出批捕决定），批捕率92.5%，捕后变更强制措施4人，已起诉 283 人，已判决 279人，判实刑 262 人，判实刑率 9

23、3.9%。无捕后不诉、判无罪的案件和立案监督不力问题；受理自侦部门移送审查逮捕案件 58 件 58 人，决定逮捕55 人，无不捕案件，逮捕率100%，捕后变更强制措施4 人，已起诉 43 人，已判决 41 人，判实刑23 人，判实刑率 56.1%，捕后不诉 1 人，无判无罪的案件和立案监督不力问题。上述不捕19 案 26 人，捕后改变强制措施的8 人，具体情况见个案说明，我院认定准确、程序合法，不存在执法不严、不公问题。捕后不诉的系张金彪受贿案。具体情况见个案说明，造成不诉的原因和责任既有本院把关不严，又有上级决策问题。但还存在逮捕的案件特别是自侦案件逮捕后，有少数被告人未能判实刑。其客观原因

24、是有的犯罪嫌疑人系外地人，无取保候审条件，或有些案件证据相对单薄，犯罪嫌疑人存在串供、毁灭罪证、干扰证人作证的可能，审查时为保证诉讼顺利进行而作出了逮捕决定；主观原因是对逮捕三个条件的把握上存在模糊认识，过分强调“有证据证明犯罪事实”的逮捕条件，而从思想上对另两个条件未能引起充分重视。5、控告申诉工作情况。没有刑事申诉、信访案件该受理而未受理、该纠正而不纠正、推诿扯皮造成越级、重复上访的案件和刑事赔偿该赔偿未赔损害举报人合法权益的问题。7、民行、监所工作情况。经自查，没有执法不严、不公的问题。第12 页共22 页对于自查中出现的上述问题，我们一定要引起高度重视，严肃对待，认真处理，在下一步的工

25、作加以改进解决和防范。二一四年七月第四篇： xx 市人民法院关于开展档案执法检查的自查报告xx 市人民法院关于开展档案执法检查的自查报告市人民政府办公室：一、自查基本情况汇报（一）、领导重视，思想统一，任务明确（二）、增加经费投入，抓紧系统化的档案管理经过不懈的努力，完成了 1950年至 XX 年的诉讼档案、文书档案、会计档案、司法鉴定档案、声像档案、科技档案、实物档案的立卷归档工作，所有各种档案归档均符合要求，查找方便，利用效果好。 XX 年至 XX 年两年间各档案借阅326 卷次，利用档案268卷次。档案更好地为各类立案、审判、执行、申诉复查工作提供了利用服务。（三）、建立健全档案管理制度

26、，强化档案管理工作为使法院系统的档案管理工作逐步走向制度化、规范化、科学化，更好地开展各项审判业务和审判理论研究。我院制定了 xx 市人民法院档案管理办法、 xx 市人民法院诉讼文书立卷归档办法、 xx 市人民法院行政文书立卷归档办法、归档制度、档案员职责等办法、制度，建立健全和完善了档案管理的一整套制度。同第13 页共22 页时建立了各种检索体系，编制了总目录、分类目录、卷内目录、案卷目录、专题目录等。制定了保密管理制度、库房管理制度、归档制度、借阅制度、鉴定及销毁制度，为档案工作进入科学规范的管理创造了有利条件。（四）、做好归档工作，不断丰富库藏工作二、存在的问题（一）在归档工作中重视诉讼

27、档案、司法鉴定档案的归档，对行政文书、会计、声像、科技、实物、资料等档案的归档工作重视不够。（二）没有过细地深入到各庭室检查、落实档案的收集、整理、装订等工作，因此出现诉讼档案有空号、重号及装订不太标准的情况；有的部门还存在不认真按时按质量归档的情况，特别是在行政文书、声像、科技档案归档工作上有不足。（四）档案库房尽管加设防盗钢条，但保卫人员看不到其外围，保卫视角差，存在着安全隐患。三、整改措施（一）院领导要继续加强对档案工作的领导和重视，定期或不定期地检查档案管理工作，办公室、档案管理人员要经常向领导汇报档案管理工作，做到下情上传、上情下达、心中有数，不断总结经验，解决好存在的问题。第14

28、页共22 页（二）从广度到深度进一步认真贯彻档案法、云南省档案管理条例，依法开展档案管理。（三）加强全院干警的档案意识，以及业务学习和培训，特别是文秘人员、档案人员、内勤人员、书记员的业务学习和培训，努力提高工作质量、工作效率与管理水平。（四）针对自查中存在的问题，不断完善各种规章制度，对存在的问题进行整改，该配备、更新的设备争取配备、更新齐全。（五）抓好档案管理的工作指导，坚持落实好已经建立健全的各种规章制度，把问题解决在档案归档入库之前，保证每年归档工作按质量和进度顺利进行。（六）做好档案管理开展利用工作，使档案资料更好地为法院审判工作服务，为经济建设服务，为社会服务。特此报告xx 市人民

29、法院XX 年 9月 20日第五篇：关于人民银行支付结算执法检查自查情况的报告关于人民银行支付结算执法检查自查情况的报告按照中国人民银行关于开展银行业金融机构支付结算执法检查的通知要求，我行对XX 年 1 月 1 日至 XX 年 3 月 30 日办理的各项支付结算业务及相关管理工作进行了全面细致的自查。现就自查情况汇报如下：第15 页共22 页一、支付结算管理自查情况我行在支付结算管理中，严肃支付结算纪律，针对突出问题结合我行实际，完善了支付结算制度，支付结算业务办理合规合法，提高了支付结算管理和服务水平。（一）支付结算内控管理情况。我行严格执行印、押、证分管分用和交接制度，所有重要单证、重要物

30、品及预留印鉴卡全部纳入操作员钱箱管理，按要求建立了印章使用保管登记簿、印鉴卡使用管理登记簿、网银业务电子证书管理登记簿、网银业务电子证书检查登记簿；严格履行查库制度，坐班主任、主管行长、行长按要求定期、不定期进行查库，并把查库情况在查库登记簿中进行详细记录；重要单证、重要物品的领用、使用、保管、交接以及作废严格按规定程序执行，没有账实不符的情况；按照现金管理暂行条例和上级行的有关要求办理资金支付，建立了大额现金登记簿、大额交易登记簿和可疑交易登记簿，对现金支付2 万元（含）登记大额现金登记簿，大额交易严格按照反1洗钱的相关规定逐笔进行了审批，并在大额交易登记簿中进行了登记、备案，即企业支取2

31、万元以下现金由管户信贷员审批；2 至 50万元（含）由管户信贷员加注意见，信贷部主任审批；50 至 100万元（含）由管户信贷员、信贷部主任加注意见，主管副行长审批； 100万元以上由管户信贷员、信贷部主任加注意见，行长审批，最后由财会部门审核把关，对企业签章在验印系统中进行验印核对，对超过限额第16 页共22 页的现金支票对持票人身份信息进行联网核查，做到了资金支付层层把关、责任明确。（二）支付结算制度执行情况。我行依照支付结算办法、票据法和中国农业发展银行会计制度的有关规定，严格履行结算纪律，规范操作行为，在日常工作中能严格按照相关规定对结算票据要素进行审查，通过电子验印系统对开户企业印鉴

32、进行电子验印，对验印结果无法自动有效进行人工验印的加盖经办人签章确认；按总行规定对结算业务收取相关手续费，无多收或少收情况；及时做好查询查复工作，做到有疑必查，有查必复，查必相符，无压票、任意退票、无理拒付、截留挪用客户资金和其他资金的问题，做到了结算无差错，计息无串户，存款无透支；坐班主任依据岗位职责要求对资金汇划等重要会计核算事项进行审核授权，对贷款审批手续、信贷资金的用途、流向、要素的完整性和企业存款账户使用情况进行监督，把每日工作中的重要事项在坐班主任日志上进行登记；按月向开户企业发放对账单，对企业存款、贷款分户账进行核对，并及时收回，对账单收回率达 100%，做到了银企账务核对相符，

33、指定专人负责人民银行电子对账系统的对账、按月核对同业往来款项、按日核对系统内往来资金、按季核对系统内往来资金利息。二、人民币银行结算账户管理自查情况第17 页共22 页（一）银行结算账户内部控制和管理情况。我行日常工作中能严格按照人民币银行结算账户管理办法、人民币银行结算账户管理办法实施细则 、反洗钱法等相关法律制度规定办理单位银行结算账户业务。按照“了解你的客户”的原则，建立了客户身份登记制度，严格执行开户程序，审查开户资料的真实性、完整性和有效性，通过联网核查系统确认开户单位法人和经办人的身份；根据审慎性原则认真的开展了解客户活动，对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析

34、，对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控；建立了客户身份资料和交易记录保存及保密制度，按规定保管和使用客户账户资料及预留印鉴卡；按照“谁的钱进谁的账，由谁支配”的原则，根据客户要求办理资金收付业务，进一步加强与客户预留印鉴的核对，防范诈骗风险。（二）单位银行结算账户办理情况。我行现共有账户575个，其中：基本存款账户 214个、一般存款账户 24 个、专用存款账户 335 个、临时存款账户 2 个。经自查，开立的基本户和核准类专户都具有人民银行核准的开户许可证，开户单位提供的开户资料和证明真实、齐全（部分老棉花、粮食企业改制后企业已不存在，现在所少账户资料无法进行补全，已报人民银行进行备案

35、），符合人民币银行结算账户的管理和使用要求，全部账户在账户管理系统中及时进行了登记或向人民银行备案，账户管理系统操作员设臵正确，口令管理严密，无违规开立多头账户问题，无临时存款账户超期使用现象，无第18 页共22 页出租、出借、转让账户和改变账户性质等行为，账户的查询、冻结、扣划一律按规定办理，无支付高息及手续费、放宽开户条件等违规办理开户。通过调阅存款分户账进一步核查，没有发现一般存款账户、临时账户提取现金的现象，专用存款账户支取现金严格按人民银行规定办理。三、票据业务自查情况我行在为单位、个人和银行办理支付结算业务时严格按恪守信用，履约付款；谁的钱进谁的账，由谁支配；银行不垫款；票据的签发

36、、取得和转让，必须具有真实的交易关系和债权债务关系；票据的取得，必须给付对价的原则进行。在票据业务的办理过程中，严格按照支付结算管理办法和票据法等操作规程要求，认真审核处理各项业务，对客户办理的每笔支票、汇兑业务全部进行电子验印，对大额提现和汇兑在公民身份核查系统进行客户身份验证，对于因为系统原因造成的业务异常现象均能在规定时间内查明原因，及时处理，没有异常挂账现象。XX 年 1 月 1 日至 XX 年 3 月 30 日，我行共办理现金支票业务2585笔，金额 4 万元；转账支票业务 796 笔，金额 31577万 元（跨行支付 321笔，金额 13248万元，其中：办理支票影像截留业务 32 笔，金额 256万元）；汇兑 3184笔，金额 229639万元（现金汇款 45 笔，金额 7.8万元）；银行承兑汇票贴现 5 笔，金额 700 万元。第19 页共22 页四、支付系统管理及支付信息报送自查情况（一）支付系统管理情况截止目前，我行已开