建设工程施工合同管理

1、建设工程施工合同管理建设工程施工合同管理 一、建设工程施工合同管理概述一、建设工程施工合同管理概述 1.建设工程施工合同管理的建设工程施工合同管理的概念概念 建设工程施工合同管理是指各级工商行政管理机关、建设行建设工程施工合同管理是指各级工商行政管理机关、建设行 政主管机关，以及发包单位、监理单位、承包单位依据法律法规政主管机关，以及发包单位、监理单位、承包单位依据法律法规 采取法律的、行政的手段，对施工合同关系进行组织、指导、协采取法律的、行政的手段，对施工合同关系进行组织、指导、协 调及监督，保护施工合同当事人的合法权益，处理施工合同纠纷调及监督，保护施工合同当事人的合法权益，处理施工合同

2、纠纷 防止和制裁违法行为，保证施工合同贯彻实施的一系列活动。防止和制裁违法行为，保证施工合同贯彻实施的一系列活动。 2. 建设工程施工合同管理的建设工程施工合同管理的特点特点 （1）施工合同管理周期长）施工合同管理周期长 （2）施工合同管理与效益、风险密切相关）施工合同管理与效益、风险密切相关 （3）施工合同的管理变量多）施工合同的管理变量多 （4）施工合同管理是综合性的、全面的、高层次的管理工作）施工合同管理是综合性的、全面的、高层次的管理工作 7.17.1建设施工合同管理概述建设施工合同管理概述 3.施工合同管理的工作内容施工合同管理的工作内容 （1）施工合同的行政监管工作内容）施工合同的

3、行政监管工作内容 1）加强合同主体资格认证工作；）加强合同主体资格认证工作； 2）加强招标投标的监督管理工作；）加强招标投标的监督管理工作； 3）规范合同当事人签约行为；）规范合同当事人签约行为； 4）做好合同的登记、备案和鉴证工作；）做好合同的登记、备案和鉴证工作； 5）加强合同履行的跟踪检查；）加强合同履行的跟踪检查； 6）加强合同履行后的审查。）加强合同履行后的审查。 （2）业主（监理工程师）施工合同管理的主要工作内容）业主（监理工程师）施工合同管理的主要工作内容 业主的主要工作是对合同进行总体策划和总体控制，对授标及合业主的主要工作是对合同进行总体策划和总体控制，对授标及合 同的签订进

4、行决策，为承包商的合同实施提供必要的条件，委托监理同的签订进行决策，为承包商的合同实施提供必要的条件，委托监理 工程师负责监督承包商履行合同。工程师负责监督承包商履行合同。 7.17.1建设施工合同管理概述建设施工合同管理概述 监理工程师监理工程师的的主要工作主要工作由建设单位由建设单位(业主业主)与监理单位通过与监理单位通过 监理合同监理合同约定，监理工程师必须站在公正的第三者的立场约定，监理工程师必须站在公正的第三者的立场 上对施工合同进行管理。上对施工合同进行管理。 （3）承包商施工合同管理的主要工作内容）承包商施工合同管理的主要工作内容 1）合同订立前的管理。投标方向的选择、合同风险的

5、总评价、合）合同订立前的管理。投标方向的选择、合同风险的总评价、合 作方式的选择等。作方式的选择等。 2）合同订立中的管理。合同审查、合同文本分析、合同谈判）合同订立中的管理。合同审查、合同文本分析、合同谈判 等。等。 3）合同履行中的管理。合同分析、合同交底、合同实施控制、合）合同履行中的管理。合同分析、合同交底、合同实施控制、合 同档案资料管理等。同档案资料管理等。 4）合同发生纠纷时的管理。）合同发生纠纷时的管理。 7.17.1建设施工合同管理概述建设施工合同管理概述 二、二、建设工程合同的签约管理建设工程合同的签约管理 1. 建设工程施工合同签订前的审查分析建设工程施工合同签订前的审查

6、分析 承包商建设工程施工合同审查的内容包括：承包商建设工程施工合同审查的内容包括： （1）审查发包方有无签订合同的主体资格及资信状况。）审查发包方有无签订合同的主体资格及资信状况。 （2）审查合同的效力）审查合同的效力 （3）审查合同的组成文件及主要条款是否完备）审查合同的组成文件及主要条款是否完备 1）合同文件的完备性审查。即审查属于该合同的各种文件）合同文件的完备性审查。即审查属于该合同的各种文件 是否齐全。是否齐全。 2）合同条款完备性审查。）合同条款完备性审查。 3）合同条款的公正性审查）合同条款的公正性审查 7.17.1建设施工合同管理概述建设施工合同管理概述 2. 建设工程施工合同

7、的谈判建设工程施工合同的谈判 （1）施工合同谈判的）施工合同谈判的准备工作准备工作 1）谈判资料准备；）谈判资料准备；2）谈判背景分析）谈判背景分析 3）谈判目标分析）谈判目标分析 ；4）谈判方案拟定）谈判方案拟定 （2）合同谈判的）合同谈判的策略与技巧策略与技巧 1）掌握谈判议程，合理分配议题。）掌握谈判议程，合理分配议题。 2）创造良好的谈判氛围。）创造良好的谈判氛围。 3）高起点战略。）高起点战略。 4）避实就虚。）避实就虚。 5）调和折衷。）调和折衷。 6）先成交后抬价）先成交后抬价 7）拖延和休会。）拖延和休会。 8）充分利用专家作用）充分利用专家作用 7.17.1建设施工合同管理概

8、述建设施工合同管理概述 （3）施工合同）施工合同谈判程序谈判程序 1）一般讨论一般讨论。谈判开始阶段通常都是先广泛交换意见，各方提出自己的。谈判开始阶段通常都是先广泛交换意见，各方提出自己的 设想方案，探讨各种可能性，经过商讨逐步将双方意见综合并统一起来，形设想方案，探讨各种可能性，经过商讨逐步将双方意见综合并统一起来，形 成共同的问题和目标，为下一步详细谈判做好准备。成共同的问题和目标，为下一步详细谈判做好准备。 2）技术谈判技术谈判。主要对原合同中技术方面的条款进行讨论，包括工程范围、。主要对原合同中技术方面的条款进行讨论，包括工程范围、 技术规范、标准、施工条件、施工方案、施工进度、质量

9、检查、竣工验收等。技术规范、标准、施工条件、施工方案、施工进度、质量检查、竣工验收等。 3）商务谈判商务谈判。主要对原合同中商务方面的条款进行讨论，包括工程合同。主要对原合同中商务方面的条款进行讨论，包括工程合同 价款、支付条件、支付方式、预付款、履约保证、保留金、货币风险的防范、价款、支付条件、支付方式、预付款、履约保证、保留金、货币风险的防范、 合同价格的调整等。合同价格的调整等。 4）合同拟定合同拟定。谈判进行到一定阶段后，在双方都已表明了观点，对原则。谈判进行到一定阶段后，在双方都已表明了观点，对原则 问题双方意见基本一致的情况下，相互之间就可以交换书面意见或合同稿。问题双方意见基本一

10、致的情况下，相互之间就可以交换书面意见或合同稿。 7.17.1建设施工合同管理概述建设施工合同管理概述 三、三、建设工程施工合同履约管理建设工程施工合同履约管理 1. 建设工程施工建设工程施工合同的履行原则合同的履行原则 （1）实际履行原则）实际履行原则 （2）全面履行原则）全面履行原则 （3）协作履行原则）协作履行原则 （4）诚实信用原则）诚实信用原则 (5) 情事变更原则情事变更原则 2. 建设工程施工建设工程施工合同条款分析合同条款分析 （1）合同的法律基础。）合同的法律基础。 （2）承包人的主要任务。）承包人的主要任务。 （3）发包人责任）发包人责任 （4）合同价格分析）合同价格分析

11、（5）施工工期分析）施工工期分析 （6）违约责任）违约责任 （7）验收、移交和保修条款分析。）验收、移交和保修条款分析。 （8）索赔程序和争执的解决。）索赔程序和争执的解决。 7.17.1建设施工合同管理概述建设施工合同管理概述 3. 建设工程施工建设工程施工合同交底合同交底 （1）合同管理人员向项目管理人员和企业各部门相关人员进行合）合同管理人员向项目管理人员和企业各部门相关人员进行合 同交底，组织学习合同和合同总体分析结果，对合同的主要内容做出同交底，组织学习合同和合同总体分析结果，对合同的主要内容做出 解释和说明。解释和说明。 （2）将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包人。）将

12、各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包人。 （3）在合同实施前与其他相关的各方面，如发包人、监理工程师、）在合同实施前与其他相关的各方面，如发包人、监理工程师、 承包人沟通，召开协调会议，落实各种安排。承包人沟通，召开协调会议，落实各种安排。 （4）在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督，对合同）在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督，对合同 作解释。作解释。 （5）合同责任的完成必须通过其他经济手段来保证。）合同责任的完成必须通过其他经济手段来保证。 4.建设工程施工建设工程施工合同实施控制合同实施控制 （1）合同跟踪。）合同跟踪。 （2）合同诊断。）合同诊断。 （3）合同

13、纠偏。）合同纠偏。 7.17.1建设施工合同管理概述建设施工合同管理概述 四、建设工程施工合同档案管理四、建设工程施工合同档案管理 1.合同资料种类合同资料种类 （1）合同资料，如各种合同文本、招标文件、投标文件、图纸、技术）合同资料，如各种合同文本、招标文件、投标文件、图纸、技术 规范等；规范等； （2）合同分析资料，如合同总体分析、网络图、横道图等；）合同分析资料，如合同总体分析、网络图、横道图等； （3）工程实施中产生的各种资料。如发包人的各种工作指令、签证、）工程实施中产生的各种资料。如发包人的各种工作指令、签证、 信函、会谈纪要和其他协议，各种变更指令、申请、变更记录，各种信函、会谈

14、纪要和其他协议，各种变更指令、申请、变更记录，各种 检查验收报告、鉴定报告；检查验收报告、鉴定报告； （4）工程实施中的各种记录、施工日记等，官方的各种文件、批件，）工程实施中的各种记录、施工日记等，官方的各种文件、批件， 反映工程实施情况的各种报表、报告、图片等。反映工程实施情况的各种报表、报告、图片等。 2.合同资料合同资料文档管理的内容文档管理的内容 （1）合同资料的收集）合同资料的收集 （2）合同资料整理）合同资料整理 （3）资料的归档）资料的归档 （4）资料的使用）资料的使用 7.17.1建设施工合同管理概述建设施工合同管理概述 7.27.2工程招投标阶段的合同管理工程招投标阶段的合

15、同管理 见教材见教材p142 一、合同审查分析的目的一、合同审查分析的目的 v 一、合同履约概念一、合同履约概念 v 是指工程建设项目的发包方和承包方根据合同规定的是指工程建设项目的发包方和承包方根据合同规定的 时间、地点、方式、内容及标准等要求，各自完成合时间、地点、方式、内容及标准等要求，各自完成合 同义务的行为。同义务的行为。 v 二、建设工程施工合同履行原则二、建设工程施工合同履行原则 v （一）、实际履行原则（一）、实际履行原则 v 任何一方违约时，不能以支付违约金或赔偿损失的方任何一方违约时，不能以支付违约金或赔偿损失的方 式来代替合同的履行，守约一方要求继续履行的，应式来代替合同

16、的履行，守约一方要求继续履行的，应 当继续履行。当继续履行。 7.37.3建设施工合同分析建设施工合同分析 v （二）、全面履行原则（二）、全面履行原则 v 当事人应当严格按合同约定的数量、质量、标准、价当事人应当严格按合同约定的数量、质量、标准、价 格、方式、地点、期限等完成合同义务。格、方式、地点、期限等完成合同义务。 v （三）、协作履行原则（三）、协作履行原则 v 合同当事人各方在履行合同过程中，应当互谅、互助、合同当事人各方在履行合同过程中，应当互谅、互助、 尽可能为对方履行合同义务提供相应的便利条件。尽可能为对方履行合同义务提供相应的便利条件。 v （四）、诚实信用原则（四）、诚实

17、信用原则 v 是是合同法合同法的基本原则。的基本原则。 v （五）、情事变更原则（五）、情事变更原则 7.37.3建设施工合同分析建设施工合同分析 v 三、合同分析概念三、合同分析概念 v （一）、建设工程施工合同条款分析的概念（一）、建设工程施工合同条款分析的概念 v 是指从执行的角度分析、补充、解释施工合同，将施工合是指从执行的角度分析、补充、解释施工合同，将施工合 同目标和合同约定落实到合同实施的具体问题上和具体事同目标和合同约定落实到合同实施的具体问题上和具体事 件上，用以指导具体工作，使合同能符合日常工程管理的件上，用以指导具体工作，使合同能符合日常工程管理的 需要。需要。 v （二

18、）、建设工程施工合同条款分析作用（二）、建设工程施工合同条款分析作用 v 1 1、分析合同内容，解释争议内容、分析合同内容，解释争议内容 v 2 2、分析合同风险，制定风险对策、分析合同风险，制定风险对策 v 3 3、分解合同工作，落实合同责任、分解合同工作，落实合同责任 v 4 4、进行合同交底，简化管理工作、进行合同交底，简化管理工作 7.37.3建设施工合同分析建设施工合同分析 v （三）、建设工程施工合同条款分析基本要求（三）、建设工程施工合同条款分析基本要求 v 1、准确客观、准确客观 v 2、简明清晰、简明清晰 v 3、协调一致、协调一致 v 4、全面完整、全面完整 7.37.3建

19、设施工合同分析建设施工合同分析 v （四）、建设工程施工合同条款分析内容（四）、建设工程施工合同条款分析内容 v 1、编码、编码 v 2、事件名称和简要说明、事件名称和简要说明 v 3、变更次数和最近一次的变更日期、变更次数和最近一次的变更日期 v 4、事件的内容说明、事件的内容说明 v 5、前提条件、前提条件 v 6、本事件的主要活动、本事件的主要活动 v 7、责任人、责任人 v 8、成本、成本 7.37.3建设施工合同分析建设施工合同分析 v 四、合同特殊问题的分析和解释四、合同特殊问题的分析和解释 v （一）、漏洞补充（一）、漏洞补充 v 1、约定补充、约定补充 v 2、解释补充、解释补

20、充 v 3、法定补充、法定补充 v （二）、歧义结实（二）、歧义结实 v 1、解释原则、解释原则 v 最后用语规则最后用语规则 v 2、解释方法、解释方法 v （1）、字面解释）、字面解释 v （2）、整体解释）、整体解释 v （3）、合同目的解释）、合同目的解释 v （4）、交易习惯解释）、交易习惯解释 v （5）、诚实信用原则解释）、诚实信用原则解释 v 3、建设工程施工合同文件解释的惯例、建设工程施工合同文件解释的惯例 v （1）、合同文件优先顺序）、合同文件优先顺序 v （2）、第一语言规则）、第一语言规则 v （3）、其他规则）、其他规则p214 7.37.3建设施工合同分析建设施工

21、合同分析 v五、合同特殊问题的分析和解释五、合同特殊问题的分析和解释 v （一）、漏洞补充（一）、漏洞补充 v 1、约定补充、约定补充 v 2、解释补充、解释补充 v 3、法定补充、法定补充 v （二）、歧义结实（二）、歧义结实 v 1、解释原则、解释原则 v 最后用语规则最后用语规则 7.37.3建设施工合同分析建设施工合同分析 v 2、解释方法、解释方法 v （1）字面解释）字面解释 v （2）整体解释）整体解释 v （3）合同目的解释）合同目的解释 v （4）交易习惯解释）交易习惯解释 v （5）诚实信用原则解释）诚实信用原则解释 v 3、建设工程施工合同文件解释的惯例、建设工程施工合同

22、文件解释的惯例 v （1）合同文件优先顺序）合同文件优先顺序 v （2）第一语言规则）第一语言规则 v （3）其他规则）其他规则 7.37.3建设施工合同分析建设施工合同分析 案例案例 v 某海滨城市为发展旅游业，经批准兴建一座三星级大酒店。某海滨城市为发展旅游业，经批准兴建一座三星级大酒店。 该项目甲方于该项目甲方于x年年10月月10日分别与某建筑工程公司（乙方）日分别与某建筑工程公司（乙方） 和某外资装饰工程公司（丙方）签订了主体建筑工程施工合和某外资装饰工程公司（丙方）签订了主体建筑工程施工合 同和装饰工程施工合同。同和装饰工程施工合同。 v 合同约定主体建筑工程施工于当年合同约定主体建

23、筑工程施工于当年11月月10日正式开工。合日正式开工。合 同日历工期为同日历工期为2年年5个月。因主体工程与装饰工程分别为两个个月。因主体工程与装饰工程分别为两个 独立的合同，由两个承包商承建，为保证工期，当事人约定：独立的合同，由两个承包商承建，为保证工期，当事人约定： 主体与装饰施工采取立体交叉作业，即主体完成三层，装饰主体与装饰施工采取立体交叉作业，即主体完成三层，装饰 工程承包商立即进入装饰作业。为保证装饰工程达到三星级工程承包商立即进入装饰作业。为保证装饰工程达到三星级 水平，业主委托某监理公司实施水平，业主委托某监理公司实施“装饰工程监理装饰工程监理”。 v 在工程施工在工程施工1

24、年年6个月时，甲方要求乙方将竣工日期提前个月时，甲方要求乙方将竣工日期提前2个个 月，双方协商修订施工方案后达成协议。月，双方协商修订施工方案后达成协议。 v 该工程按变更后的合同工期竣工，经验收后投入使用该工程按变更后的合同工期竣工，经验收后投入使用。 案例案例 v 在该工程投入使用在该工程投入使用2 2年年6 6个月后，乙方因甲方少付工程款起诉个月后，乙方因甲方少付工程款起诉 至法院。诉称：甲方于该工程验收合格后签发了竣工验收报至法院。诉称：甲方于该工程验收合格后签发了竣工验收报 告，并已开张营业。在结算工程款时，甲方本应付工程总价告，并已开张营业。在结算工程款时，甲方本应付工程总价 款款

25、16001600万元人民币，但只付万元人民币，但只付14001400万元人民币。特请求法庭判万元人民币。特请求法庭判 决被告支付剩余的决被告支付剩余的200200万元及拖期的利息。万元及拖期的利息。 v 在庭审中，被告答称：原告主体建筑工程施工质量有问题，在庭审中，被告答称：原告主体建筑工程施工质量有问题， 如：大堂、电梯间门洞，大厅墙面、游泳池等主体施工质量如：大堂、电梯间门洞，大厅墙面、游泳池等主体施工质量 不合格。因此，装修商进行返工，并提出索赔，经监理工程不合格。因此，装修商进行返工，并提出索赔，经监理工程 师签字报业主代表认可，共支付师签字报业主代表认可，共支付15.215.2万美元

26、，折合人民币万美元，折合人民币125125 万元。此项费用应由原告承担。另还有其他质量问题，并造万元。此项费用应由原告承担。另还有其他质量问题，并造 成客房、机房设备、设施损失计人民币成客房、机房设备、设施损失计人民币7575万元。共计损失万元。共计损失200200 万元人民币，应从总工程款中扣除，故支付乙方主体工程款万元人民币，应从总工程款中扣除，故支付乙方主体工程款 总额为总额为14001400万元人民币。万元人民币。 案例案例 v 原告辩称：被告称工程主体不合格不属实，并向法庭呈交了原告辩称：被告称工程主体不合格不属实，并向法庭呈交了 业主及有关方面签字的合格竣工验收报告及业主致乙方的感

27、业主及有关方面签字的合格竣工验收报告及业主致乙方的感 谢信等证据。谢信等证据。 v 被告又辩称：竣工验收报告及感谢信，是在原告法定代表人被告又辩称：竣工验收报告及感谢信，是在原告法定代表人 宴请我方时，提出为了企业晋级的情况下，我方代表才签的宴请我方时，提出为了企业晋级的情况下，我方代表才签的 字。此外，被告代理人又向法庭呈交业主被装饰工程公司提字。此外，被告代理人又向法庭呈交业主被装饰工程公司提 出的索赔出的索赔15.215.2万美元（经监理工程师和业主代表签字）的清万美元（经监理工程师和业主代表签字）的清 单单5656件。件。 v 原告再辩称：被告代表发言纯系戏言，怎能以签署竣工验收原告再

28、辩称：被告代表发言纯系戏言，怎能以签署竣工验收 报告为儿戏，请求法庭以文字为证。又指出：如果真的存在报告为儿戏，请求法庭以文字为证。又指出：如果真的存在 被告所说情况，那么被告应该根据被告所说情况，那么被告应该根据建设工程质量管理条理建设工程质量管理条理 的规定，在装饰施工前通知我方修理。的规定，在装饰施工前通知我方修理。 v 原告最后请求法庭关注：从签发竣工验收报告到起诉前，乙原告最后请求法庭关注：从签发竣工验收报告到起诉前，乙 方向甲方多次以书面方式提出结算要求。在长达方向甲方多次以书面方式提出结算要求。在长达2 2年多时间里，年多时间里， 甲方未向乙方提出过工程存在质量问题。甲方未向乙方

29、提出过工程存在质量问题。 案例案例 v问题：问题： v1 1、原、被告之间合同是否有效？、原、被告之间合同是否有效？ v2 2、如果在装饰施工时，发现主体工程施工质量有问、如果在装饰施工时，发现主体工程施工质量有问 题，甲方应采取哪些正当措施？题，甲方应采取哪些正当措施？ v3 3、对于乙方因工程款纠纷的起诉和甲方因工程质量、对于乙方因工程款纠纷的起诉和甲方因工程质量 问题的起诉，法院应否予以保护？问题的起诉，法院应否予以保护？ 答案答案 v 1、原、被告之间合同是否有效？、原、被告之间合同是否有效？ v 答：答：合同双方当事人符合建设工程施工合同主体资格的要合同双方当事人符合建设工程施工合同

30、主体资格的要 求，并且合同订立形式与内容均合法，所以原、被告之间求，并且合同订立形式与内容均合法，所以原、被告之间 的合同有效。的合同有效。 v 2、如果在装饰施工时，发现主体工程施工质量有问题，甲、如果在装饰施工时，发现主体工程施工质量有问题，甲 方应采取哪些正当措施？方应采取哪些正当措施？ v 答：答：根据根据建设工程质量管理条理建设工程质量管理条理之规定，主体工程保之规定，主体工程保 修期为设计文件规定的该工程合理使用年限。在保修期内，修期为设计文件规定的该工程合理使用年限。在保修期内， 当发现主体工程施工质量有问题时，业主应及时通知承包当发现主体工程施工质量有问题时，业主应及时通知承包

31、 商进行修理。承包商不再约定期限内派人修理，业主可以商进行修理。承包商不再约定期限内派人修理，业主可以 委托其他人员修理，保修费用从质量保修金内扣除。显然，委托其他人员修理，保修费用从质量保修金内扣除。显然， 如果装饰施工中发现的主体工程施工质量问题属实，应按如果装饰施工中发现的主体工程施工质量问题属实，应按 保修处理。保修处理。 答案答案 3、对于乙方因工程款纠纷的起诉和甲方因工程质量问题的、对于乙方因工程款纠纷的起诉和甲方因工程质量问题的 起诉，法院应否予以保护？起诉，法院应否予以保护？ 答：答：根据我国根据我国民法通则民法通则之规定，向人民法院请求保护之规定，向人民法院请求保护 民事权利

32、的诉讼时效期为民事权利的诉讼时效期为2年，从当事人知道或应当知道年，从当事人知道或应当知道 权利被侵害时起算。本案例中业主在直至庭审前的权利被侵害时起算。本案例中业主在直至庭审前的2年多年多 时间里，一直未就质量问题提出异议，已超过诉讼时效，时间里，一直未就质量问题提出异议，已超过诉讼时效， 所以，不予保护。而乙方自签发竣工验收报告后，向甲方所以，不予保护。而乙方自签发竣工验收报告后，向甲方 多次以书面方式提出结算要求，其诉讼权利应予保护。多次以书面方式提出结算要求，其诉讼权利应予保护。 v一、概述一、概述 v 工程项目施工过程是承包合同的实施过程工程项目施工过程是承包合同的实施过程 v （一

33、）、合同实施（一）、合同实施 v 合同签订后，承包商首先是要派出工程项目经理，由他全合同签订后，承包商首先是要派出工程项目经理，由他全 面负责工程管理工作。面负责工程管理工作。 v （二）、合同实施主要工作（二）、合同实施主要工作 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 1. 1. 合同的实施控制合同的实施控制 1.1 1.1 建立合同实施的保证体系建立合同实施的保证体系 落实合同责任，实行目标管理落实合同责任，实行目标管理 建立合同管理工作制度和程序建立合同管理工作制度和程序 建立文档管理系统建立文档管理系统 建立严格的质量检查验收制度建立严格的质量检查验收制度 建立报告和

34、行文制度，使合同文件和双方往来函建立报告和行文制度，使合同文件和双方往来函 件的内部、外部运行程序化件的内部、外部运行程序化 建立实施过程的动态控制系统建立实施过程的动态控制系统 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 1.2 1.2 合同实施控制合同实施控制 (1) (1) 工程目标控制工程目标控制 工程中的目标控制程序工程中的目标控制程序 工程实施控制的主要内容工程实施控制的主要内容 合同控制合同控制 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 (2) (2) 工程目标控制工程目标控制 现场监督各工程小组、分包商的工作现场监督各工程小组、分包商的工作 对业主

35、、监理工程师进行合同监督对业主、监理工程师进行合同监督 对其他合同方的合同监督对其他合同方的合同监督 对各种书面文件作合同方面的审查和控制对各种书面文件作合同方面的审查和控制 对工程款申报表进行检查监督对工程款申报表进行检查监督 处理工程变更事宜处理工程变更事宜 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 (3) (3) 进行合同跟踪进行合同跟踪 合同跟踪的作用合同跟踪的作用 合同跟踪的依据合同跟踪的依据 合同跟踪的对象合同跟踪的对象 (4) (4) 进行合同诊断进行合同诊断 合同执行差异的原因分析合同执行差异的原因分析 合同差异责任分析合同差异责任分析 合同实施趋向预测合同实施

36、趋向预测 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 (5) (5) 合同实施后评估合同实施后评估 合同签订情况评价合同签订情况评价 合同执行情况评价合同执行情况评价 合同管理工作评价合同管理工作评价 合同条款分析。合同条款分析。 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 1. 1. 合同变更管理合同变更管理 1.1 1.1 合同变更的原因合同变更的原因 工程范围发生变化工程范围发生变化 设计原因设计原因 施工条件变化施工条件变化 合同实施过程中出现的问题合同实施过程中出现的问题 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 1.2 1.2 工程变更对

37、合同实施的影响工程变更对合同实施的影响 定义工程目标和工程实施情况的各种文件定义工程目标和工程实施情况的各种文件 引起合同各方之间合同责任的变化。引起合同各方之间合同责任的变化。 引起已完工程的返工，现场工程施工的停滞，引起已完工程的返工，现场工程施工的停滞， 施工秩序打乱，已购材料的损失等施工秩序打乱，已购材料的损失等 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 1.3 1.3 工程变更方式和程序工程变更方式和程序 提出工程变更要求提出工程变更要求 监理工程师的审查和批准监理工程师的审查和批准 编制工程变更文件，发布工程变更指示编制工程变更文件，发布工程变更指示 承包商项目部的

38、合同管理负责人员向监理工承包商项目部的合同管理负责人员向监理工 程师发出合同款调整和程师发出合同款调整和/ /或工期延长的意向通或工期延长的意向通 知知 工程变更价款和工期延长量的确定工程变更价款和工期延长量的确定 变更工作的费用支付及工期补偿变更工作的费用支付及工期补偿 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 1.4 1.4 工程变更的管理工程变更的管理 对业主（监理工程师）的口头变更指令，承包商必须遵照执对业主（监理工程师）的口头变更指令，承包商必须遵照执 行，但应在规定的时间内书面向监理工程师索取书面确认行，但应在规定的时间内书面向监理工程师索取书面确认 工程变更不能超

39、过合同规定的工程范围工程变更不能超过合同规定的工程范围 注意变更程序上的矛盾性注意变更程序上的矛盾性 在合同实施中，合同内容的任何变更都必须由合同管理人员在合同实施中，合同内容的任何变更都必须由合同管理人员 提出提出 在商讨变更，签订变更协议过程中，承包商必须提出变更补在商讨变更，签订变更协议过程中，承包商必须提出变更补 偿（即索赔）问题偿（即索赔）问题 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 3. 3. 工程承包合同的争议管理工程承包合同的争议管理 3.1 3.1 和解和解 和解的概念和解的概念 工程承包合同争议采用和解方式解决的优点工程承包合同争议采用和解方式解决的优点

40、3.2 3.2 调解调解 调解的概念调解的概念 在合同发生纠纷后，在第三人的参加和主持下，对双方当事在合同发生纠纷后，在第三人的参加和主持下，对双方当事 人进行说服、协调和疏导工作，使双方当事人互相谅解并按照人进行说服、协调和疏导工作，使双方当事人互相谅解并按照 法律的规定及合同的有关约定达成解决合同纠纷协议的一种争法律的规定及合同的有关约定达成解决合同纠纷协议的一种争 议解决方式议解决方式 调解解决建设工程合同争议的意义调解解决建设工程合同争议的意义 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 3.3 3.3 仲裁仲裁 （1 1）仲裁的概念）仲裁的概念 仲裁、亦称仲裁、亦称“公

41、断公断”，是当事人双方在争议发生前或，是当事人双方在争议发生前或 争议发生后达成协议，自愿将争议交给第三者做出裁决，争议发生后达成协议，自愿将争议交给第三者做出裁决， 并负有自动履行义务的一种解决争议的方式。并负有自动履行义务的一种解决争议的方式。 （2 2）仲裁的原则）仲裁的原则 自愿原则自愿原则 公平合理原则公平合理原则 仲裁依法独立进行原则仲裁依法独立进行原则 一裁终局原则一裁终局原则 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 （3 3）仲裁委员会）仲裁委员会 v 仲裁委员会不按行政区划层层设立仲裁委员会不按行政区划层层设立 v 仲裁委员会由主任仲裁委员会由主任1 1人、

42、副主任人、副主任2 2至至4 4人和委员人和委员7 7至至1111入组成入组成 v 仲裁委员会独立于行政机关，与行政机关没有隶属关系仲裁委员会独立于行政机关，与行政机关没有隶属关系 （4 4）仲裁协议仲裁协议 仲裁协议的内容仲裁协议的内容 请求伸裁的意思表示请求伸裁的意思表示 仲裁事项仲裁事项 仲裁协议的作用仲裁协议的作用 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 （5 5）仲裁庭的组成）仲裁庭的组成 当事人约定由当事人约定由3 3名仲裁员组成仲裁庭名仲裁员组成仲裁庭 当事人约定由当事人约定由1 1名仲裁员组成仲裁庭名仲裁员组成仲裁庭 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工

43、合同实施与控制 3.4 3.4 诉讼诉讼 （1 1）诉讼的概念）诉讼的概念 诉讼，是指合同当事人依法请求人民法院行使审判权，审理诉讼，是指合同当事人依法请求人民法院行使审判权，审理 双方之间发生的合同争议，作出有国家强制保证实现其合法权双方之间发生的合同争议，作出有国家强制保证实现其合法权 益、从而解决纠纷的审判活动。益、从而解决纠纷的审判活动。 （2 2）建设工程合同纠纷的管辖）建设工程合同纠纷的管辖 级别管辖级别管辖 不同级别人民法院受理第一审建设工程合同纠纷的权限分工不同级别人民法院受理第一审建设工程合同纠纷的权限分工 地域管辖地域管辖 同级人民法院在受理第一审建设工程合同纠纷的权限分工

44、同级人民法院在受理第一审建设工程合同纠纷的权限分工 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 （3 3）诉讼中的证据）诉讼中的证据 v 书证；书证； v 物证；物证； v 视听资料；视听资料； v 证人证言；证人证言； v 当事人的陈述；当事人的陈述； v 鉴定结论；鉴定结论； v 勘验笔录。勘验笔录。 7.47.4建设施工合同实施与控制建设施工合同实施与控制 一、合同变更：一、合同变更： 1 1、合同变更的概念、合同变更的概念 在合同尚未履行和尚未完全履行以前，合同当事人双方就合在合同尚未履行和尚未完全履行以前，合同当事人双方就合 同的内容进行补充、修改的行为及所达成的协议。

45、同的内容进行补充、修改的行为及所达成的协议。 合同变更是针对合同内容的局部而非全部所进行的调整、修合同变更是针对合同内容的局部而非全部所进行的调整、修 改和补充。合同变更不包括标的的变化，会产生新的债权债务关改和补充。合同变更不包括标的的变化，会产生新的债权债务关 系。系。 2 2、合同变更的条件、合同变更的条件 业已存在合同关系，合同的变更必须经过当事人协商一致，业已存在合同关系，合同的变更必须经过当事人协商一致， 合同的变更必须遵守法定的程序和方式，必须使合同的内容发生合同的变更必须遵守法定的程序和方式，必须使合同的内容发生 变化。变化。 7.57.5 合同的变更、终止、解除和转让合同的变

46、更、终止、解除和转让 3 3、合同变更的程序、合同变更的程序 要约要约承诺。承诺。 4 4、合同变更的方式、合同变更的方式 协议变更，合同变更按法律、行政法规的规定应当办理协议变更，合同变更按法律、行政法规的规定应当办理 批准、登记等手续的，依照其规定办理。批准、登记等手续的，依照其规定办理。 5 5、合同变更的效力、合同变更的效力 合同变更发生后，当事人应当以变更后的合同内容作合同变更发生后，当事人应当以变更后的合同内容作 出履行，任何一方违反变更后的合同内容均构成违约。合出履行，任何一方违反变更后的合同内容均构成违约。合 同的变更不能对业已履行的部分产生效力，对于已按合同同的变更不能对业已

47、履行的部分产生效力，对于已按合同 所作出的履行无溯及力，任何一方都不能因为合同的变更所作出的履行无溯及力，任何一方都不能因为合同的变更 而单方面要求另一方返还已经作出的履行。而单方面要求另一方返还已经作出的履行。 7.57.5 合同的变更、终止、解除和转让合同的变更、终止、解除和转让 二、合同解除二、合同解除 1 1、合同解除的概念、合同解除的概念 在合同尚未履行和尚未完全履行以前，根据法律规定在合同尚未履行和尚未完全履行以前，根据法律规定 或合同约定，合同当事人双方提前消灭合同关系的行为及或合同约定，合同当事人双方提前消灭合同关系的行为及 所达成的协议。所达成的协议。 2 2、合同解除的条件

48、、合同解除的条件 业已存在合同关系，合同的解除必须经过当事人协商业已存在合同关系，合同的解除必须经过当事人协商 一致，或满足法律规定的合同解除条件，或合同约定的解一致，或满足法律规定的合同解除条件，或合同约定的解 除条件成就，解除必须遵守法定的程序和方式。必须消灭除条件成就，解除必须遵守法定的程序和方式。必须消灭 业已存在的合同关系。业已存在的合同关系。 7.57.5 合同的变更、终止、解除和转让合同的变更、终止、解除和转让 3 3、合同解除的程序、合同解除的程序 要约要约承诺，享有合同解除权的当事人一方提出解除承诺，享有合同解除权的当事人一方提出解除 合同的通知合同的通知送达对方。送达对方。

49、 4 4、合同解除的方式、合同解除的方式 约定解除（协议解除，约定解除权），法定解除约定解除（协议解除，约定解除权），法定解除 5 5、法定解除、法定解除 指在合同成立并生效后，在尚未履行或尚未完全履行之指在合同成立并生效后，在尚未履行或尚未完全履行之 前，由当事人一方行使法定的解除权而使合同效力消灭的前，由当事人一方行使法定的解除权而使合同效力消灭的 行为。行为。 7.57.5 合同的变更、终止、解除和转让合同的变更、终止、解除和转让 法定解除条件：法定解除条件： 因不可抗力致使不能实现合同目的；因不可抗力致使不能实现合同目的； 在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的在履行期限届

50、满之前，当事人一方明确表示或者以自己的 行为表明不履行主要债务行为表明不履行主要债务； 当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍 未履行；未履行； 当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实 现合同目的；现合同目的； 法律规定的其他情形。法律规定的其他情形。 7.57.5 合同的变更、终止、解除和转让合同的变更、终止、解除和转让 6 6、协议解除、协议解除 当事人双方通过协商达成一致消灭合同效力。当事人双方通过协商达成一致消灭合同效力。 7 7、约定解除权、约定解除权 指当事人

51、双方在合同中约定，在合同成立后，在尚未指当事人双方在合同中约定，在合同成立后，在尚未 履行或尚未完全履行之前，由当事人一方在某种当事人双履行或尚未完全履行之前，由当事人一方在某种当事人双 方在合同订立时约定的解除合同的条件成就时享有解除权，方在合同订立时约定的解除合同的条件成就时享有解除权， 并可通过行使该种合同解除权，消灭合同关系。并可通过行使该种合同解除权，消灭合同关系。 8 8、合同解除的效力、合同解除的效力 非持续性合同，合同解除的效力使合同当事人之间的非持续性合同，合同解除的效力使合同当事人之间的 财产状况恢复到合同订立时的状态。持续性合同，合同解财产状况恢复到合同订立时的状态。持续

52、性合同，合同解 除的效力则解除未履行部分。除的效力则解除未履行部分。 7.57.5 合同的变更、终止、解除和转让合同的变更、终止、解除和转让 三、合同终止三、合同终止 1 1、合同终止的概念、合同终止的概念 合同终止指合同关系因客观情况发生而消灭。合同履合同终止指合同关系因客观情况发生而消灭。合同履 行过程中，诸多客观情况都可导致合同关系消灭。如：合行过程中，诸多客观情况都可导致合同关系消灭。如：合 同义务履行完毕，合同解除，债务抵消，标的物提存，债同义务履行完毕，合同解除，债务抵消，标的物提存，债 权债务统归一人。权债务统归一人。 四、合同转让四、合同转让 1 1、合同转让的概念：、合同转让

53、的概念： 合同当事人一方依法将其合同的权利和义务全部或部合同当事人一方依法将其合同的权利和义务全部或部 分地转移给第三人。分地转移给第三人。 7.57.5 合同的变更、终止、解除和转让合同的变更、终止、解除和转让 合同转让并不改变原合同的权利义务内容，合同转让将合同转让并不改变原合同的权利义务内容，合同转让将 使合同主体发生变化，合同转让通常涉及两种不同的法律关使合同主体发生变化，合同转让通常涉及两种不同的法律关 系即原合同的当事人双方之间的合同法律关系，转让人和受系即原合同的当事人双方之间的合同法律关系，转让人和受 让人之间因合同转让而形成的新合同法律关系。让人之间因合同转让而形成的新合同法

54、律关系。 2 2、合同转让的类型、合同转让的类型 债权人转让债权：债权人转让债权：债权人将自己在合同中的债权转让给第三债权人将自己在合同中的债权转让给第三 人。人。 债务人转让债务：债务人转让债务：债务人将自己在合同中的债务转让给第三债务人将自己在合同中的债务转让给第三 人人 债权债务的一并转让：债权债务的一并转让：当事人一方将自己在合同中的债权债当事人一方将自己在合同中的债权债 务一并转让给第三人。务一并转让给第三人。 7.57.5 合同的变更、终止、解除和转让合同的变更、终止、解除和转让 一、违约责任的概念一、违约责任的概念 合同当事人因违反合同义务所应承担的民事责任。合同当事人因违反合同

55、义务所应承担的民事责任。 二、违约责任的特点和构成要件二、违约责任的特点和构成要件 1 1、特点：以当事人不履行合同义务为前提，具、特点：以当事人不履行合同义务为前提，具 有相对性，具有补偿性，具有一定程度的约定性，有相对性，具有补偿性，具有一定程度的约定性， 是一种民事责任（主要是财产责任）。是一种民事责任（主要是财产责任）。 2 2、违约责任的构成要件、违约责任的构成要件 当事人在合同履行过程中有违约行为。当事人在合同履行过程中有违约行为。 7.67.6 违约责任违约责任 违约行为的形态：违约行为的形态： 预期违约：预期违约：是指当事人一方在合同规定的履行期限到来之是指当事人一方在合同规定

56、的履行期限到来之 前，明示或默示其将不履行合同的行为。前，明示或默示其将不履行合同的行为。 预期违约包括明示毁约和默示毁约。预期违约包括明示毁约和默示毁约。 明示毁约：明示毁约：是指当事人一方在合同规定的履行期限到来之是指当事人一方在合同规定的履行期限到来之 前，明确表示将不履行合同。前，明确表示将不履行合同。 默示毁约：默示毁约：是指在合同规定的履行期限到来之前，当事人是指在合同规定的履行期限到来之前，当事人 一方有确切的证据证明另一方当事人在合同规定的履行期一方有确切的证据证明另一方当事人在合同规定的履行期 限到来之前，将不履行合同，而该方当事人又不愿意提供限到来之前，将不履行合同，而该方

57、当事人又不愿意提供 必要的担保。必要的担保。 7.67.6 违约责任违约责任 实际违约：实际违约：指合同规定的履行期限届至，合同当指合同规定的履行期限届至，合同当 事人未事人未 按合同按合同 规定履行义务规定履行义务 。包括：拒绝履行，。包括：拒绝履行， 迟延履行，迟延履行， 不适当履行，不适当履行， 部分履行等具体形式。部分履行等具体形式。 3 3、承担违约责任的形式：、承担违约责任的形式：损害赔偿，继续履行，损害赔偿，继续履行， 采取采取 补救措补救措 施，违约金，约定损害赔偿，定金制施，违约金，约定损害赔偿，定金制 裁，解除裁，解除 合同。合同。 4 4、违约责任的免除：、违约责任的免除

58、：发生不可抗力，可以根据其发生不可抗力，可以根据其 影响影响 情况部分或者全部免除当事人的责任（包括违约责任）。情况部分或者全部免除当事人的责任（包括违约责任）。 7.67.6 违约责任违约责任 5 5、违约责任与侵权责任的竞合。、违约责任与侵权责任的竞合。所谓责任竞合是指由于所谓责任竞合是指由于 某种法律事实的出现而导致两种或者两种以上的责任产生，某种法律事实的出现而导致两种或者两种以上的责任产生， 而这些责任彼此之间是相互冲突的。违约责任与侵权责任而这些责任彼此之间是相互冲突的。违约责任与侵权责任 竞合是指合同当事人一方的同一违约行为既违反了合同规竞合是指合同当事人一方的同一违约行为既违反

59、了合同规 定的义务而导致其必须向对方合同当事人承担违约责任，定的义务而导致其必须向对方合同当事人承担违约责任， 又同时侵害了对方合同当事人的人身和财产权益而导致其又同时侵害了对方合同当事人的人身和财产权益而导致其 必须向对方合同当事人承担侵权责任必须向对方合同当事人承担侵权责任。 7.67.6 违约责任违约责任 一、合同争议的概念一、合同争议的概念 当事人双方在合同履行过程中发生的基于合法当事人双方在合同履行过程中发生的基于合法 生效的合同的权利和义务争议。生效的合同的权利和义务争议。 二、合同争议的解决方式二、合同争议的解决方式 和解，调解、仲裁，诉讼。和解，调解、仲裁，诉讼。 7.77.7

60、 合同争议的解决合同争议的解决 一、工程合同风险分析与管理一、工程合同风险分析与管理 （一）风险管理概述（一）风险管理概述 风险就是指危险发生的意外性和不确定性，以及这种危风险就是指危险发生的意外性和不确定性，以及这种危 险导致的损失发生与否及损失程度大小的不确定性。或者险导致的损失发生与否及损失程度大小的不确定性。或者 说，风险是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定说，风险是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定 性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。 7.67.6建设施工合同风险管理建设施工合同风险管理 风险的含义：风险的