内控审计中心KPI

1、内控审计中心KPI指标维度职能模块KPI指标权重绩效目标值内控法务 部法律事务法律风险分析、交易架构设计保证交易正常进行诉讼工作无失误0法律风险分析报告及时有效性0法律支持与提案法律宣传与培训非诉讼业务办 理的及时性尽职调查、公证、签证等非诉讼 业务办 理延误次数不超 过次及时提供法律服务法律法规数据库建设合同管理合同审核及时性合同数据库完善合同评审无失误对合同单位违约处理的及时性、合理性在项目组处理权限内的违约行 为处理时间不超过天，处理 不当的不超过次严格监督各合同单位按照合同进行工 作合同起草不合理造成 损失未出现经济损失的该项得满分；损失 在1万-5万的，出现一次扣减10分， 超过两次

2、不得分；超过5万的该项不 得分。知识产权管理员工手册制定的完整性员工手册内容出现遗漏的条 数不超过条避免员工手册内容出现遗漏制定智富集团法律事务管理手册内部控制（风 险管理）制定内部控制体系建设方案风险数据库建设内部控制风险普查的有效性未进仃风险评估直接进仃审计 的次数不咼于次， 审计结果证明，风险评估的正确 性不低于%进行风险评估，选择风险最高的领域 进行重点审计。保证审计工作的针对 性和节约审计成本对招标过程的监督力度招标文件抽审率不低于%; 招标过程出席率不得低于%确保招标过程的规范完成集团各中心业务流程内控有效性 测 试完成建设板块业务流程内控有效性 测试制定智富集团内部控制制度制定智

3、富集团内部控制手册（实行）工商管理及时完成各成员单位的工商年 检工作100%准时完成每延误一扣一分审计管理部门工作计划完成率20%考核期内部 门工作计划完成率达 100%审计计划执行率15%考核期内审计计划执行率 在%以上（已执行计划数/计划总数）*100%审计问题追踪检查率10%考核期内审计问题追踪检查率 在以上对审计问题 追踪检查的次数/出 现 审计问题 的总次数）*100%审计结果准确性10%考核期内 审计结果更正的次数 在次以下审计结果更正的次数审计报告证据充分性5%考核期内因审计证据不足而使 审计结果被推翻的次数在_次_ 以下因审计证据不足而使审计结果被推翻 的次数外部审计协调无差错

4、审计报告归档率5%考核期内审计报告归档率达100%审计报告归档数/审计报告总数）*100%工程分包审计计划按时完成率10%考核期内工程预算编制计划按 时完成率达100%因主观原因每延误一次扣1分工程分包工程成本降低率15%考核期内部门工程成本降低率 达以上审计处理决定的及时下达率因疏忽未按 时下达处理决定的次数不 超过次，内部审计制定智富集团内部审计手册制度有效性审计率制度有效性 审计率=已审计制度数/按 规定要求审计制度总数采购审计包括采购控制制度审计、采购计划审 计、采购物资验收审计、采购价格审 计、采购合同审计、采购结算（付款） 审计稽查与反舞弊部门工作计划完成率考核期内部 门工作计划完

5、成率 在以上对招标过程的监督力度招标文件抽审率不低于% ； 招标过程出席率不得低于%确保招标过程的规范违纪案件结案率80%违纪案件结案率=已处理违纪案件/发 生违纪案件总数因未能有效 监督造成所 选供应 单位不合乎 规定的次数不超 过次，因未能有效 监督造成采 购冋题 的发生次数不咼于次，或涉保证所选的供应商合乎公司要求，采 购活动按时、按质、按价、按量完成对采购过程的监督力度及米购金额不咼于兀，或否 决性指标有关单据抽审率不低于%; 米购价格不咼于正常市场价格%;质量冋题不咼于%，严重事 项为否决性指标稽查报告准确性考核期内稽 查结果更正的次数 在次以下投诉、举报处理率90%月投诉处理率=每

6、月实际处理的投诉 数量电诉总量X100%保安管理 部保安管理安全保卫工作的有力性因保卫不力而发生失盗等不良 现象次数不超 过次，或为否 决性指标确保公司范 围内的人身 财产安全危机管理应急救援预案编制工作加强各事业部应急救援预案编 制工作，实现应急预案覆盖率100%内部管理 工作制度流程建设中心团队建设强化团队意识，提高中心的合 作性和协作精神部门紧密合作，凝聚力强，工作 氛围融洽，培训合理得分90- 100部门紧密合作，工作氛围较融洽，培 训合理得分80 - 89部门合作较紧密，工作氛围较融洽，培训较合理得分70 - 79部门合作较紧密，培训不够合理得分60- 69部门合作性差，没有好的培

7、训，上下 级关系紧张得分0员工管理5%考核期内部 门员工绩效考核平 均得分在分以上条线管理服务、指导、管控内控审计服务满意综合指数根据调查结果进行分析由审计部设计冋卷题目和统计方式， 评分标准，采用问卷方式；对相关员 工、部门进行问卷调查；可委托第三 方进行问卷和统计分析；问卷内容应 包括服务的具体项目、服务提供者的 态度、能力、及时性等员工培训计划完成率每人每年参加2次培训费用与预算控制在审批的费用预算内部门费用控制：部门每月月底对本部 门下月费用进行预算，每月的月底由 财务部对各部门预算进行核算，转发 给各部门,进行绩效结果评定。（部 费用范围由财务部确定）考核细则：部1费用控制在预算内得 满分，每超出1%扣除1分，扣完为 止。业务预算控制：部门每月月底对本部 门下月费用进行预算，每月的月底由 财务部对各部门预算进行核算，转发给各部门，进行绩效结果评定。业